5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

Soru 1

5549 sayılı Kanunun temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?

A

Terörizmin finansmanını önlemek

B

Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine ilişkin usul ve esasları belirlemek

C

Mali suçlara ilişkin uluslararası iş birliğini düzenlemek

D

MASAK’ın teşkilat yapısını belirlemek

Soru 2

5549 sayılı Kanunda “Başkanlık” ifadesi hangi kurumu belirtir?

A

Hazine ve Maliye Bakanlığı

B

Sermaye Piyasası Kurulu

C

Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı

D

Gelir İdaresi Başkanlığı

Soru 3

“Yükümlü” kavramı aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?

A

Noterler

B

Spor kulüpleri

C

Üniversiteler

D

Döviz büroları

Soru 4

5549 sayılı Kanuna göre “aklama suçu” hangi kanunda düzenlenmiştir?

A

6415 sayılı Kanun

B

5237 sayılı Türk Ceza Kanunu

C

5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu

D

5411 sayılı Bankacılık Kanunu

Soru 5

5549 sayılı Kanuna göre kimlik tespitinin yapılması zorunlu olan işlemler ve sınırlar kim tarafından belirlenir?

A

MASAK Başkanlığı

B

Cumhurbaşkanlığı

C

Hazine ve Maliye Bakanlığı

D

İçişleri Bakanlığı

Soru 6

Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğü hangi kurum veya kişilere yöneliktir?

A

Cumhuriyet Savcılıkları

B

Yükümlüler

C

Bankalar

D

Denetim Elemanları

Soru 7

Başkanlığa şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğunu, yükümlülük denetimi ile görevlendirilen denetim elemanları dışında kime açıklanabilir?

A

Başkanlık

B

Mahkemeler

C

MASAK personeli

D

Denetim elemanları

Soru 8

Eğitim, iç denetim ve risk yönetimi sistemlerinin oluşturulması yetkisi kimdedir?

A

Cumhurbaşkanı

B

MASAK Başkanı

C

Hazine ve Maliye Bakanlığı

D

SPK

Soru 9

Finansal grup içindeki bilgi paylaşımı hangi madde ile güvence altına alınmıştır?

A

Madde 4

B

Madde 5

C

Madde 6

D

Madde 8

Soru 10

Yükümlüler, işlemlerine ilişkin belgeleri en az kaç yıl süreyle muhafaza etmek zorundadır?

A

5 yıl

B

6 yıl

C

8 yıl

D

10 yıl

Soru 11

Elektronik tebligat usulü hangi maddeyle düzenlenmiştir?

A

Madde 9

B

Madde 9/A

C

Madde 10

D

Madde 11

Soru 12

Yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hukuki veya cezai açıdan sorumlu tutulabilir mi?

A

Evet

B

Hayır

C

Yalnızca idari açıdan

D

MASAK kararıyla mümkündür

Soru 13

Yükümlülük denetimi hangi personel tarafından yapılır?

A

MASAK uzmanları

B

Denetim elemanları

C

Cumhuriyet Savcıları

D

Mali müşavirler

Soru 14

Yükümlülük ihlâlinde idari para cezası verme yetkisi kimdedir?

A

Cumhurbaşkanı

B

Bakanlık

C

Başkanlık (MASAK)

D

Hazine Kontrolörleri

Soru 15

Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğünün ihlali halinde uygulanacak idari para cezası miktarı nedir?

A

300.000 TL

B

50.000 TL

C

500.000 TL

D

100.000 TL

Soru 16

5549 sayılı Kanunun 14. maddesinde düzenlenen adlî cezaya konu fiil aşağıdakilerden hangisidir?

A

Şüpheli işlem bildiriminde bulunmamak

B

Kimlik tespiti yapmamak

C

Bilgi ve belge vermekten kaçınmak

D

Eğitim yükümlülüğünü yerine getirmemek

Soru 17

Kendi adına fakat başkası hesabına işlem yapan kişi kimliği açıklamazsa hangi yaptırım uygulanır?

A

İdari para cezası

B

6 ay–1 yıl arası hapis veya adli para cezası

C

2 yıl hapis

D

Faaliyet durdurma

Soru 18

Gümrükte doğru açıklama yapmayan yolculara uygulanacak ceza oranı nedir?

A

Yüzde beş

B

Yüzde on

C

Yüzde yirmi

D

Yüzde elli

Soru 19

Aklama veya terörün finansmanı suçuna ilişkin kuvvetli şüphe varsa malvarlığına el koyma işlemi hangi usule göre yapılır?

A

CMK 100

B

CMK 128

C

TCK 282

D

MASAK Yönetmeliği

Soru 20

Sır saklama yükümlülüğüne aykırı davrananlar hakkında öngörülen ceza aşağıdakilerden hangisidir?

A

İdari para cezası

B

1 yıldan 4 yıla kadar hapis

C

Meslekten men

D

Para ve hapis cezası birlikte

Soru 21

“Koordinasyon Kurulu” ifadesi hangi yapıyı belirtir?

A

MASAK Başkanlığı

B

Hazine ve Maliye Bakanlığı

C

Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu

D

Cumhurbaşkanlığı Ekonomi Ofisi

Soru 22

“Denetim elemanı” unvanı aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?

A

Bankalar Yeminli Murakıpları

B

Vergi Müfettişleri

C

MASAK Denetçileri

D

Hazine Kontrolörleri

Soru 23

“Finansal grup” kavramı aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Aynı bankaya bağlı müşteri grubu

B

Türkiye’de veya yurt dışında merkezi bulunan ana kuruluşa bağlı finansal kuruluşlar grubu

C

Finansal kiralama şirketlerinin birleşmesi

D

Banka iştirakleri

Soru 24

Müşteri kimliğinin tespit edilmesi işlemi hangi aşamada yapılmalıdır?

A

İşlem tamamlandıktan sonra

B

İşlem yapılmadan önce

C

Vergi beyanı sırasında

D

Yalnızca talep edilirse

Soru 25

Kimlik tespitine esas belge türlerini belirlemeye kim yetkilidir?

A

Cumhurbaşkanı

B

MASAK

C

Hazine ve Maliye Bakanlığı

D

Merkez Bankası

Soru 26

Şüpheli işlem bildiriminde “şüpheyi gerektirecek bir husus” ifadesi ne anlama gelir?

A

Kesin suç kanıtı olması gerekir

B

Yalnızca delil niteliğinde bilgiye dayalıdır

C

Sadece ihbar sonucu ortaya çıkar

D

Kanıt olmasa bile şüphe doğuran bir durumun varlığıdır

Soru 27

Şüpheli işlem bildirimi yapıldığını kimseye açıklamamak kuralının istisnası hangisidir?

A

Yükümlülerin yöneticileri

B

Başkanlık personeli

C

Mahkemeler ve Denetim elemanları

D

Yönetim KuruIuna

Soru 28

Eğitim, iç denetim ve kontrol sistemlerine ilişkin yükümlülüklerin kapsamı hangi yaklaşıma dayanır?

A

Kural temelli yaklaşım

B

Risk temelli yaklaşım

C

Ceza temelli yaklaşım

D

Bildirim esaslı yaklaşım

Soru 29

Devamlı bilgi verme yükümlülüğü kimlere aittir?

A

Yalnızca bankalara

B

Yükümlülere

C

Denetim elemanlarına

D

Kamu kurumlarına

Soru 30

Devamlı bilgi verme yükümlülüğü kapsamında hangi kurum ek bilgi isteyebilir?

A

SPK

B

Hazine ve Maliye Bakanlığı

C

Cumhurbaşkanlığı

D

BDDK

Soru 31

Bilgi ve belge isteme yetkisi kimdedir?

A

Yalnızca MASAK Başkanında

B

Denetim elemanları ve Başkanlıkta

C

Cumhuriyet savcısında

D

Hazine ve Maliye Bakanında

Soru 32

Bilgi ve belge vermekten kaçınmak hangi hak saklı kalmak kaydıyla yasaktır?

A

Ticari sır

B

Savunma hakkı

C

Vergi gizliliği

D

Banka sırrı

Soru 33

Muhafaza süresi hangi tür kayıtlar için geçerlidir?

A

Yalnızca kimlik belgeleri

B

Tüm defter, kayıt ve belgeler

C

Elektronik kayıtlar hariç belgeler

D

Yalnızca mali kayıtlar

Soru 34

Erişim sistemi kurulmasına izin verilen kurumlar arasında aşağıdakilerden hangisi hariçtir?

A

Kamu sermayeli bankalar

B

Kamu kurumları

C

Kamu kurumu niteliğindeki meslek kuruluşları

D

Hazine ve Maliye Bakanlığı

Soru 35

Elektronik tebligat yapılmasına ilişkin teknik altyapıyı kurma yetkisi kimdedir?

A

MASAK Başkanlığı

B

Cumhurbaşkanlığı

C

Ulaştırma Bakanlığı

D

Vergi Dairesi Başkanlığı

Soru 36

Yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hangi tür sorumluluktan muaftır?

A

Sadece idari

B

Hukuki ve cezai

C

Vergisel

D

Disiplin

Soru 37

Denetim elemanları, tespit ettikleri yükümlülük ihlallerini kime bildirir?

A

Cumhuriyet Savcılığına

B

Başkanlığa

C

Bakanlığa

D

Koordinasyon Kuruluna

Soru 38

İdari para cezası uygulanamayacağı azami süre nedir?

A

3 yıl

B

5 yıl

C

8 yıl

D

10 yıl

Soru 39

5549 sayılı Kanun’a göre sır saklama yükümlülüğü hangi kişiler için geçerlidir?

A

Sadece MASAK uzmanları

B

Koordinasyon Kurulu, denetim elemanları, Başkanlık personeli ve diğer kamu görevlileri

C

Bankacılar ve denetçiler

D

Cumhuriyet savcıları

Soru 40

Sır saklama yükümlülüğünün ihlal edilmesi ve menfaat sağlanması durumunda ceza nasıl değişir?

A

Aynı kalır

B

Ceza iki kat uygulanır

C

Hapis cezası iki yıldan az olamaz

D

İdari para cezasına dönüşür

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

Soru Navigasyonu

Soru Navigasyonu