Test 1

Soru 1

Sermaye piyasasının “doğrudan finansman köprüsü” olarak nitelendirilmesinin temel nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Bankalar aracılığıyla fon aktarımı sağlaması

B

Tasarruf sahipleri ile fon talep edenler arasında doğrudan hukuki ilişki kurulması

C

Sadece kamu borçlanmasını finanse etmesi

D

Kısa vadeli kredi sağlaması

Soru 2

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının para piyasasından ayrıldığı temel noktadır?

A

Likidite sağlaması

B

Finans piyasasının parçası olması

C

Orta ve uzun vadeli fonlara dayanması

D

Risk dağıtması

Soru 3

Finans piyasalarının riskleri dağıtma fonksiyonu aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Vergi yükünü azaltmak

B

Yatırım riskini farklı kesimlere aktarmak

C

Riskleri tamamen ortadan kaldırmak

D

Devlet garantisi sağlamak

Soru 4

Birincil piyasada gerçekleşen işlem aşağıdakilerden hangisine doğrudan katkı sağlar?

A

İhraççının finansman sağlamasına

B

Yatırımcılar arası fiyat spekülasyonuna

C

Türev işlemlerin artmasına

D

İkincil piyasa likiditesine

Soru 5

İkincil piyasa ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A

Yatırımcılar arasında işlem yapılır

B

Likidite sağlar

C

Fiyat oluşumuna katkı sağlar

D

İhraççıya yeni fon sağlar

Soru 6

Birincil piyasada fiyat belirlenirken ikincil piyasa fiyatlarının dikkate alınmasının nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Kurul zorunlu kıldığı için

B

İhraççının kârını maksimize etmek için

C

Yatırımcının ikincil piyasada daha yüksek fiyat ödemek istememesi

D

Borsanın talimatı gereği

Soru 7

Vadeyi belirleme fonksiyonu esas olarak hangi piyasaya ilişkindir?

A

Spot piyasa

B

Birincil piyasa

C

İkincil piyasa

D

Para piyasası

Soru 8

Aşağıdakilerden hangisi spot piyasa işlemi değildir?

A

Pay senedi alımı

B

Tahvil satışı

C

Opsiyon sözleşmesi alımı

D

Borsa İstanbul Pay Piyasası işlemi

Soru 9

6362 sayılı SPKn md. 3/1-h kapsamında aşağıdakilerden hangisi ihraççı sayılmaz?

A

Halka arz için Kurula başvuran anonim şirket

B

Yatırım fonu

C

Tüzel kişiliği olmayan gerçek kişi işletmesi

D

Halka açık anonim şirket

Soru 10

Kurula yatırımcıları sınıflandırma yetkisi hangi amaçla verilmiştir?

A

Vergi oranı belirlemek

B

Yatırımcı korumasını farklılaştırmak

C

Halka arz sayısını artırmak

D

Bankacılık işlemlerini düzenlemek

Soru 11

Kurumsal yatırımcıların temel özelliği aşağıdakilerden hangisidir?

A

Sadece kendi sermayeleriyle yatırım yapmaları

B

Devlet adına yatırım yapmaları

C

Diğer tasarruf sahiplerinden fon toplayarak yatırım yapmaları

D

Sadece nitelikli yatırımcı olmaları

Soru 12

Nitelikli yatırımcı kavramı aşağıdakilerden hangisini kapsar?

A

Tüm bireysel yatırımcıları

B

Sadece bankaları

C

Profesyonel müşteri statüsündekileri

D

Sadece halka açık şirketleri

Soru 13

Sermaye piyasası aracının niteliğine göre kurulan hukuki ilişki aşağıdakilerden hangisidir?

A

Kamu hukuku ilişkisi

B

Ortaklık veya borç-alacak ilişkisi

C

Sadece borç ilişkisi

D

Sadece ortaklık ilişkisi

Soru 14

Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Kanun’da sermaye piyasası kurumu olarak sayılmıştır?

A

Merkezi takas kuruluşları

B

Vergi mahkemeleri

C

Noterler

D

Ticaret odaları

Soru 15

Borsaların itibar sağlama fonksiyonu aşağıdakilerden hangisine dayanır?

A

Devlet teminatı vermesine

B

Kotasyon kriterlerinin sağlanmasına

C

Vergi muafiyetine

D

Faiz belirleme yetkisine

Soru 16

Borsaların öz düzenleyici kuruluş olarak hareket etmesi aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Para politikası belirlemesi

B

Üyelerinin meslek kurallarını düzenlemesi

C

Devlet bütçesini hazırlaması

D

Banka lisansı vermesi

Soru 17

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının beş temel unsurundan biri değildir?

A

Fon talep edenler

B

Fon arz edenler

C

Sermaye piyasası araçları

D

Vergi idaresi

Soru 18

Sermaye piyasasında fon aktarımı hangi işlemle gerçekleşir?

A

Banka kredisi kullandırılması

B

Sermaye piyasası araçlarının satılması

C

Vergi tahsilatı

D

Mevduat kabulü

Soru 19

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının para piyasasına kıyasla daha belirgin fonksiyonlarından biridir?

A

Kısa vadeli likidite sağlamak

B

Günlük faiz oranlarını belirlemek

C

Mülkiyeti tabana yaymak

D

Merkez bankası işlemlerini yürütmek

Soru 20

Sermaye piyasasında “sermaye birikimi oluşturma” fonksiyonu esas olarak hangi piyasada gerçekleşir?

A

İkincil piyasa

B

Vadeli piyasa

C

Birincil piyasa

D

Para piyasası

Soru 21

İkincil piyasada gerçekleşen işlemlerের birincil piyasa üzerindeki etkisi aşağıdakilerden hangisidir?

A

İhraççıya ek fon sağlar

B

Birincil piyasayı ortadan kaldırır

C

Fiyat oluşumuna referans oluşturur

D

Halka arzı zorunlu kılar

Soru 22

Aşağıdakilerden hangisi vadeli piyasaların kapsamına girmez?

A

Forward

B

Swap

C

Futures

D

Tahvil spot işlemi

Soru 23

6362 sayılı SPKn kapsamında ihraççı tanımında yer alan istisna aşağıdakilerden hangisidir?

A

Halka açık anonim şirketler

B

Kurula başvuran şirketler

C

Yatırım fonları

D

Kitle fonlaması platformları aracılığıyla para toplayanlar

Soru 24

Aşağıdakilerden hangisi yatırımcı sınıflandırmasının temel gerekçesidir?

A

Vergilendirme kolaylığı sağlamak

B

Yatırımcı korumasını farklılaştırmak

C

Halka arzları artırmak

D

Piyasa hacmini büyütmek

Soru 25

Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yatırımcıya örnek teşkil eder?

A

Tasarrufunu mevduatta değerlendiren birey

B

Kendi adına hisse alan gerçek kişi

C

Kolektif yatırım kuruluşu

D

Halka açık anonim şirket

Soru 26

Nitelikli yatırımcı kavramının temel özelliği aşağıdakilerden hangisidir?

A

Sadece kamu tüzel kişilerini kapsaması

B

Profesyonel müşteri statüsünde olması

C

Tüm yatırımcıları kapsaması

D

Halka arzlara katılamaması

Soru 27

Sermaye piyasasında fon talep eden ile fon arz eden arasında kurulan hukuki ilişki aşağıdakilerden hangisine bağlıdır?

A

İşlemin borsada yapılmasına

B

Sermaye piyasası aracının niteliğine

C

Kurulun özel iznine

D

Banka teminatına

Soru 28

Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Kanun’da sayılan sermaye piyasası kurumlarından biridir?

A

Veri depolama kuruluşları

B

Ticaret sicil müdürlükleri

C

Vergi daireleri

D

Belediyeler

Soru 29

Borsaların ekonomik gösterge olma fonksiyonu aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Vergi oranlarını belirlemesi

B

Ekonomik beklentileri yansıtması

C

Devlet bütçesini hazırlaması

D

Para arzını kontrol etmesi

Soru 30

Borsaların piyasanın düzenlenmesine katkı sunması aşağıdakilerden hangisiyle gerçekleşir?

A

Para politikası uygulaması

B

Kotasyon ve işlem kuralları koyması

C

Vergi tahsil etmesi

D

Mevduat toplaması

Soru 31

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında fon transferinin gerçekleşme biçimini doğru ifade eder?

A

Devlet bütçesi aracılığıyla

B

Banka kredileri yoluyla

C

Sermaye piyasası araçlarının ihraç ve satışı yoluyla

D

Vergi tahsilatı yoluyla

Soru 32

Bir yatırımcının elindeki sermaye piyasası aracını nakde çevirebilmesi hangi piyasa fonksiyonunun sonucudur?

A

Sermaye birikimi

B

Likidite

C

Risk dağıtımı

D

Mülkiyet yayılımı

Soru 33

Finans piyasalarının “tasarrufları yatırımlara dönüştürme” fonksiyonu aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Vergi gelirlerinin artırılmasını

B

Atıl fonların üretim ve ticari faaliyetlere yönlendirilmesini

C

Banka mevduatlarının garanti altına alınmasını

D

Para arzının kontrol edilmesini

Soru 34

Aşağıdakilerden hangisi finans piyasalarının beş temel fonksiyonundan biri değildir?

A

Reel piyasaya kaynak sağlamak

B

Sermaye birikimi oluşturmak

C

Döviz kuru belirlemek

D

Mülkiyeti tabana yaymak

Soru 35

Birincil piyasanın riskleri dağıtma fonksiyonu aşağıdakilerden hangisiyle ilişkilidir?

A

Yatırımcılar arasında ikinci el işlem yapılması

B

İhraç edilen araçların çok sayıda yatırımcıya satılması

C

Devlet garantisi verilmesi

D

Vadeli işlem yapılması

Soru 36

İkincil piyasanın likidite fonksiyonu aşağıdakilerden hangisini mümkün kılar?

A

İhraççının ek fon bulmasını

B

Yatırımcının elindeki aracı nakde çevirmesini

C

Yeni sermaye artırımı yapılmasını

D

Halka arz zorunluluğunu

Soru 37

İkincil piyasanın fiyat belirleme fonksiyonu aşağıdakilerden hangisini etkiler?

A

Para politikası kararlarını

B

Birincil piyasadaki ihraç fiyatını

C

Vergi oranlarını

D

Banka kredi faizlerini

Soru 38

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının unsurlarından biri değildir?

A

Fon talep edenler

B

Fon arz edenler

C

Sermaye piyasası araçları

D

Merkez Bankası

Soru 39

Fon talep edenlerin temel özelliği aşağıdakilerden hangisidir?

A

Tasarruflarını değerlendirmeleri

B

Sermaye piyasası aracı ihraç etmeleri

C

Mevduat kabul etmeleri

D

Likidite sağlamaları

Soru 40

6362 sayılı Kanun’a göre yatırım fonlarının ihraççı sayılmasının nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Tüzel kişiliklerinin olmaması

B

Kanunda açıkça ihraççı tanımı içinde sayılmaları

C

Sadece kamuya ait olmaları

D

Banka lisansına sahip olmaları

Soru 41

Yatırımcıların bireysel ve kurumsal olarak ayrılmasının temel nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Vergi uygulamalarını değiştirmek

B

Yatırımcı koruma düzeyini farklılaştırmak

C

Piyasa hacmini artırmak

D

Halka arzı zorlaştırmak

Soru 42

Sermaye piyasası aracının satılmasıyla kurulan hukuki ilişkinin niteliği aşağıdakilerden hangisine bağlıdır?

A

İşlemin borsada yapılmasına

B

Kurul iznine

C

Aracın türüne

D

Yatırımcının statüsüne

Soru 43

Aşağıdakilerden hangisi yardımcı kuruluşların varlık nedenlerinden biridir?

A

Para basmak

B

İhraç zamanlaması konusunda profesyonel hizmet sunmak

C

Vergi oranı belirlemek

D

Devlet bütçesi hazırlamak

Soru 44

Borçlanma aracı ihraç edecek bir ihraççının mali gücünü belgeleyen kuruluş aşağıdakilerden hangisidir?

A

Vergi dairesi

B

Derecelendirme kuruluşu

C

Belediye

D

Noter

Soru 45

Bağımsız denetim kuruluşlarının sermaye piyasasındaki rolü aşağıdakilerden hangisidir?

A

Faiz oranı belirlemek

B

Finansal tabloların standartlara uygunluğunu denetlemek

C

Hisse fiyatı belirlemek

D

Halka arz izni vermek

Soru 46

Borsaların tüzel kişiliğe sahip olmasının temel nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Vergi toplamak

B

Fiyat ilan etmeye yetkili olmak ve kuralları uygulamak

C

Para basmak

D

Bankacılık yapmak

Soru 47

Kotasyon kriterlerinin sağlanması aşağıdakilerden hangisinin göstergesidir?

A

Devlet garantisi

B

Belirli ekonomik büyüklüğe ulaşılmış olması

C

Vergi muafiyeti

D

Kamu şirketi olma

Soru 48

Borsaların ekonomik beklentileri yansıtması aşağıdaki fonksiyonlardan hangisine girer?

A

Likidite

B

Ekonomik gösterge olma

C

Vergi belirleme

D

Para arzı kontrolü

Soru 49

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında fon aktarım sürecinin aşamalarından biri değildir?

A

İhraç

B

Fon transferi

C

Hukuki ilişki kurulması

D

Vergi tahsilatı

Soru 50

Sermaye piyasası araçlarının temel mantığı aşağıdakilerden hangisidir?

A

Devlet borçlanmasını finanse etmek

B

Fon toplayıp yatırımlara yönlendirmek ve getiriyi paylaşmak

C

Para arzı kontrol etmek

D

Vergi oranlarını belirlemek

Soru 51

Sermaye piyasasının finans piyasasının bir alt türü olarak kabul edilmesinin nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Sadece bankalarla çalışması

B

Finans piyasasının fonksiyonlarını paylaşması

C

Para politikası yürütmesi

D

Vergi toplaması

Soru 52

Finans piyasalarında “likidite temin etme” fonksiyonu aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Devletin nakit ihtiyacını karşılamak

B

Yatırım araçlarının kolayca nakde çevrilebilmesini sağlamak

C

Para arzını artırmak

D

Döviz kurunu sabitlemek

Soru 53

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının birincil ve ikincil piyasa olarak ayrılmasının temel ölçütüdür?

A

İşlem hacmi

B

İşlemin borsada yapılıp yapılmaması

C

Sermaye piyasası aracının ilk defa mı yoksa daha önce ihraç edilmiş mi olduğu

D

Yatırımcı türü

Soru 54

İkincil piyasanın varlığı aşağıdakilerden hangisinin tamamlayıcısıdır?

A

Para piyasasının

B

Birincil piyasanın

C

Bankacılık sisteminin

D

Vergi sisteminin

Soru 55

Aşağıdakilerden hangisi spot piyasanın temel özelliğidir?

A

Gelecekte teslim

B

Sözleşmeye dayalı fiyat sabitleme

C

İşlem sonrası mal ve bedelin el değiştirmesi

D

Opsiyon hakkı tanıması

Soru 56

Vadeli piyasaların ortak özelliği aşağıdakilerden hangisidir?

A

Teslimatın aynı gün yapılması

B

İşlemin gelecekteki teslimata yönelik yapılması

C

Sadece devlet tahvillerini kapsaması

D

Sadece pay senetlerini kapsaması

Soru 57

Fon arz edenler aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Sermaye piyasası aracı ihraç edenler

B

Tasarruflarını yatırım araçlarına yönlendirenler

C

Vergi toplayan kurumlar

D

Merkez bankası

Soru 58

Yatırımcıların nitelikli ve nitelikli olmayan şeklinde ayrılması aşağıdakilerden hangisinin sonucudur?

A

Vergi sisteminin

B

Kurulun sınıflandırma yetkisinin

C

Borsanın kotasyon şartlarının

D

Bankacılık mevzuatının

Soru 59

Sermaye piyasasında fon aktarımının doğrudan gerçekleşmesi aşağıdakilerden hangisiyle sağlanır?

A

Banka kredisi sözleşmesi

B

Sermaye piyasası aracı ihracı

C

Vergi tahsilatı

D

Kamu ihalesi

Soru 60

Yardımcı kuruluşların “yetki belgesi” almasının önemi aşağıdakilerden hangisidir?

A

Vergi avantajı sağlamak

B

Uzmanlık ve hukuki çerçevede faaliyet göstermek

C

Halka arz zorunluluğu getirmek

D

Faiz oranı belirlemek

Soru 61

Merkezi takas ve merkezi saklama kuruluşlarının sermaye piyasasındaki temel rolü aşağıdakilerden hangisidir?

A

Vergi toplamak

B

İşlemlerin güvenli şekilde sonuçlandırılmasını sağlamak

C

Faiz belirlemek

D

Halka arz izni vermek

Soru 62

Borsaların fiyat ilanına yetkili olması aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Para politikası uygulaması

B

Piyasa fiyatlarının resmiyet kazanması

C

Vergi oranı belirleme

D

Bankacılık işlemi yapma

Soru 63

Borsaların sermaye piyasası hukukunun oluşumuna katkı sunması aşağıdakilerden hangisiyle ilgilidir?

A

Vergi düzenlemesi yapması

B

Kotasyon ve işlem kuralları belirlemesi

C

Faiz oranı tespiti

D

Para arzı kontrolü

Soru 64

Sermaye piyasasında “mülkiyeti tabana yayma” aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Devletleştirme

B

Şirket paylarının geniş yatırımcı kitlesine dağıtılması

C

Bankaların ortak olması

D

Vergi indirimi uygulanması

Soru 65

Finans piyasalarının ekonomik aktörlerin karar alma süreçlerinde rol oynaması aşağıdakilerden hangisiyle ilişkilidir?

A

Vergi oranlarının belirlenmesi

B

Risklerin dağıtılması ve korunma imkanı sağlanması

C

Para basılması

D

Kamu borçlanması

Soru 66

6362 sayılı SPKn md. 2/2 uyarınca genel hükümlerin uygulanabilmesi için aşağıdakilerden hangisi gereklidir?

A

Konunun Kurulca düzenlenmiş olması

B

SPKn’da açık hüküm bulunması

C

SPKn ve ikincil düzenlemelerde konuya ilişkin hüküm bulunmaması

D

Kurulun izin vermesi

Soru 67

6362 sayılı SPKn’nın çerçeve kanun niteliğinde olmasının anlamı aşağıdakilerden hangisidir?

A

Tüm detayları kendisinin düzenlemesi

B

Ana esasları belirleyip detayları Kurul’a bırakması

C

Sadece ceza hükümleri içermesi

D

Yalnızca yatırımcıları koruması

Soru 68

Piyasa düzenleyici kanun olmanın ikinci sonucu aşağıdakilerden hangisidir?

A

Kanunun sabit kalması

B

İkincil düzenlemelerin piyasa etkisinin sürekli izlenmesi

C

Sadece idari para cezası içermesi

D

Yargı kararına bağlı olması

Soru 69

Sermaye Piyasası Kurulu’nun ikinci temel işlevi aşağıdakilerden hangisidir?

A

Para basmak

B

Faiz oranı belirlemek

C

Düzen bozucu fiillere yaptırım uygulamak

D

Vergi toplamak

Soru 70

SPKn md. 103 ve devamı hükümleri hangi yetkiyle ilgilidir?

A

Halka arz izni

B

İdari para cezası uygulama

C

Vergi incelemesi

D

Borsa kotasyonu

Soru 71

SPKn md. 106 ve devamı hükümleri aşağıdakilerden hangisiyle ilgilidir?

A

Tazmin sistemi

B

İkincil düzenleme

C

Sermaye piyasası suçları

D

Borsa işlemleri

Soru 72

6362 sayılı SPKn md. 136/1 uyarınca aşağıdakilerden hangisine SPKn hükümleri uygulanmaz?

A

Yatırım fonları

B

TCMB işlemleri

C

Aracı kurumlar

D

Borsalar

Soru 73

Bankaların SPKn’ya tabiiyeti bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A

Tüm hükümler aynen uygulanır

B

Hiçbir hüküm uygulanmaz

C

Sadece sermaye piyasası faaliyetleri ve halka arzla sınırlı uygulanır

D

Sadece ceza hükümleri uygulanır

Soru 74

Bankalar hakkında yatırımcı tazmin kararı alınabilmesi için aşağıdakilerden hangisi zorunludur?

A

Kurul kararı yeterlidir

B

Borsa onayı gerekir

C

BDDK’nın uygun görüşü gerekir

D

Cumhuriyet Savcılığı izni gerekir

Soru 75

6362 sayılı SPKn md. 1 uyarınca Kanunun temel amacı aşağıdakilerden hangisi değildir?

A

Piyasanın güvenilir ve şeffaf işlemesi

B

Yatırımcı haklarının korunması

C

Devlet gelirlerinin artırılması

D

Rekabetçi ortam sağlanması

Soru 76

6362 sayılı SPKn yatırımcı korumasını nasıl ele alır?

A

Tüm riskleri ortadan kaldırır

B

Bireysel yatırımcıyı her zarardan korur

C

Yatırımcıyı tüm risklerden muaf tutar

D

Bir bütün olarak yatırımcı güvenini sağlamayı amaçlar

Soru 77

Menkul kıymetin belirlenmesinde esas ölçüt aşağıdakilerden hangisidir?

A

Kurul düzenlemesi

B

Senede bağlanmış olması

C

Sağladığı hakkın niteliği

D

Nominal değeri

Soru 78

Varant aşağıdakilerden hangisidir?

A

Menkul kıymet

B

Borçlanma aracı

C

Türev araç

D

Ödeme aracı

Soru 79

Depo sertifikaları hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A

Ayrı bir hak sağlar

B

Bağımsız menkul kıymettir

C

Temsil ettiği menkul kıymeti temsil eder

D

Türev araçtır

Soru 80

Kaydi sistemde hakların üçüncü kişilere karşı ileri sürülmesinde esas alınan tarih aşağıdakilerden hangisidir?

A

Sözleşme tarihi

B

Noter onay tarihi

C

MKK’ya bildirim tarihi

D

Takas tarihi

Soru 81

MKK kayıtlarının hukuki niteliği aşağıdakilerden hangisidir?

A

Kurucu sicil

B

Aynî hak doğuran sicil

C

Açıklayıcı sicil

D

Tapu sicili niteliğinde

Soru 82

SPKn md.47 kapsamındaki teminat sözleşmeleri hangi araçları kapsar?

A

Tüm finansal araçlar

B

Kambiyo senetleri

C

Kayden izlenen sermaye piyasası araçları

D

Nakit teminatlar

Soru 83

Teminat sözleşmesinin geçerliliği için şekil şartı aşağıdakilerden hangisidir?

A

Noter onayı

B

Yazılı şekil

C

Tapu tescili

D

Kurul onayı

Soru 84

Teminat yöneticisi aşağıdakilerden hangisidir?

A

İhraççı temsilcisi

B

Takas kuruluşu

C

Genel saklama yetkisine sahip yatırım kuruluşu

D

Bağımsız denetçi

Soru 85

Teminat konusu varlıkların teminat yöneticisinin borçları nedeniyle haczedilememesinin nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Kamu malı sayılması

B

Teminat yöneticisinin şahsi malı olması

C

Teminat varlıklarının ayrı izlenmesi

D

Kurul kararı

Soru 86

İhraç kavramı aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Borsada işlem görme

B

Halka arz başvurusu

C

Sermaye piyasası aracının çıkarılıp satılması

D

Kotasyon işlemi

Soru 87

Halka arz ile halka arz edilmeksizin satış arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

A

Satışın borsada yapılması

B

Satış tutarı

C

Muhatap kitlenin belirli veya belirsiz olması

D

Kurul onayı

Soru 88

6362 sayılı SPKn ve ikincil düzenlemelere “birincil mevzuat statüsü” tanınmasının sonucu aşağıdakilerden hangisidir?

A

Genel hükümlerin her durumda uygulanması

B

SPKn’ya aykırı özel düzenlemenin öncelikli uygulanması

C

SPKn ve ikincil düzenlemelerin öncelikli uygulanması

D

Kurul kararlarının bağlayıcı olmaması

Soru 89

Düzenleyici ve denetleyici kurum olmanın sonucu olarak Kurul aşağıdakilerden hangisine sahiptir?

A

Yargı yetkisine

B

İdari yaptırım tesis etme yetkisine

C

Kanun yapma yetkisine

D

Para politikası belirleme yetkisine

Soru 90

6362 sayılı SPKn’nun hazırlanmasında belirleyici olan faktörlerden biri aşağıdakilerden hangisidir?

A

5237 sayılı TCK’nın yürürlüğe girmesi

B

6102 sayılı TTK’nın yürürlüğe girmesi

C

5411 sayılı Bankacılık Kanunu

D

HMK değişikliği

Soru 91

6102 sayılı TTK’nın SPKn üzerindeki etkisi aşağıdakilerden hangisidir?

A

SPKn’nun yürürlükten kaldırılması

B

Sermaye piyasası mevzuatının yeni yapıya uyum ihtiyacı

C

Bankaların SPKn kapsamı dışına çıkarılması

D

Türev işlemlerin yasaklanması

Soru 92

AB müktesebatına uyum kapsamında aşağıdakilerden hangisi düzenleme alanlarından biri değildir?

A

İzahname

B

Piyasa kötüye kullanımı

C

Devlet memurları disiplin hukuku

D

Yatırım hizmetleri

Soru 93

2499 sayılı mülga SPKn’nun yetersiz kalmasının temel nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

A

Çok ayrıntılı olması

B

Küresel piyasalardaki karmaşıklaşmaya cevap verememesi

C

AB’ye tam uyumlu olması

D

Ceza hükümlerinin olmaması

Soru 94

6362 sayılı SPKn md.1’e göre piyasanın hangi nitelikte işlemesi hedeflenmiştir?

A

Kapalı ve sınırlı

B

Devlet kontrollü

C

Güvenilir ve rekabetçi

D

Merkezi planlamaya dayalı

Soru 95

Finansal araç kavramı ile sermaye piyasası aracı kavramı arasındaki ilişki aşağıdakilerden hangisidir?

A

Aynı kavramdır

B

Sermaye piyasası aracı daha geniştir

C

Finansal araç daha geniştir

D

Hiçbir bağlantı yoktur

Soru 96

Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymetleştirmeye dayalı yapılandırılmış finansal ürünlerden biridir?

A

Katılma intifa senedi

B

Mortgage backed securities (MBS)

C

Pay senedi

D

Tahvil

Soru 97

Türev araçların temel özelliklerinden biri aşağıdakilerden hangisidir?

A

Senede bağlanma zorunluluğu

B

Küçük başlangıç teminatı ile işlem yapılabilmesi

C

Ortaklık hakkı sağlaması

D

Nominal değer taşıması

Soru 98

Aşağıdakilerden hangisi türev araçların dayanak varlıklarından biri olabilir?

A

Faiz oranı

B

Tapu kaydı

C

Vergi oranı

D

Belediye kararı

Soru 99

Diğer sermaye piyasası araçları kategorisi aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

A

Sadece menkul kıymetleri

B

Sadece türev araçları

C

Menkul kıymet ve türev dışında kalanları

D

Kambiyo senetlerini

Soru 100

Kaydi sistemde sermaye piyasası araçları nasıl izlenir?

A

Fiziki senetle

B

Nama yazılı olarak yalnızca

C

Hamiline yazılı olarak yalnızca

D

İsim bazında açılmış hesaplarda

Soru Navigasyonu

Soru Navigasyonu