5549 sayılı Kanunun 1. maddesine göre, bu Kanunun temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Vergi gelirlerinin artırılmasını sağlamak
B
Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine ilişkin usul ve esasları belirlemek
C
Mali kurumların denetim standartlarını düzenlemek
D
Terörizmin finansmanını önlemek
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 1. Kanunun amacı, SGA önlenmesine ilişkin usûl ve esasları belirlemektir.
Soru 2
5549 sayılı Kanuna göre, “Yükümlü” tanımı kapsamında yer alan kişilerden hangisi aşağıdakilerden biridir?
A
Yalnızca bankalar
B
Bankacılık, sigortacılık, sermaye piyasaları ve benzeri finansal alanlarda faaliyet gösterenler
C
Sadece kamu kurumları
D
Yalnızca noterler
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Yükümlü; bankacılık, sigortacılık, bireysel emeklilik, sermaye piyasaları gibi finansal hizmet alanlarında faaliyet gösteren gerçek ve tüzel kişilerdir.
Soru 3
5549 sayılı Kanuna göre, noterler hangi statüde değerlendirilir?
A
Kamu görevlisi olarak değil
B
Yükümlü kapsamındaki kişiler arasında
C
Denetim elemanı olarak
D
Yalnızca danışman sıfatıyla
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Kanuna göre noterler, yükümlü kapsamına dâhildir.
Soru 4
5549 sayılı Kanuna göre, aşağıdakilerden hangisi yükümlü kapsamına dâhil edilmiştir?
A
Taşınmaz ticareti yapanlar
B
Vergi mükellefleri
C
İhracatçılar
D
Kamu iktisadi teşebbüsleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Taşınmaz, değerli maden, mücevher ve antika ticareti ile iştigal edenler veya bu faaliyetlere aracılık edenler yükümlü sayılır.
Soru 5
5549 sayılı Kanuna göre, 1136 sayılı Avukatlık Kanunu’na tabi avukatlar hangi hâllerde yükümlü sayılır?
A
Her durumda yükümlü sayılırlar
B
Yalnızca taşınmaz, şirket veya hesap yönetimi gibi finansal işlemler gerçekleştirdiklerinde
C
Sadece savunma hakkı kapsamında olduklarında
D
Hiçbir durumda yükümlü sayılmazlar
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Avukatlar, yalnızca taşınmaz alım satımı, şirket kurulması veya hesap yönetimi gibi finansal işlemler gerçekleştirdiklerinde yükümlü sayılırlar.
Soru 6
5549 sayılı Kanunda “Denetim elemanı” kavramı aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?
A
Vergi müfettişlerini
B
Bankalar yeminli murakıplarını
C
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası denetçilerini
D
Avukatlar
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-e. Denetim elemanları; vergi müfettişleri, Hazine ve Maliye uzmanları, gümrük müfettişleri, bankalar yeminli murakıpları, BDDK ve SPK uzmanlarını kapsar; avukatlar bu tanımın dışında kalır.
Soru 7
5549 sayılı Kanuna göre “suç geliri” ifadesi neyi tanımlar?
A
Vergi kaçakçılığından doğan kazançları
B
Suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini
C
Haksız rekabet gelirlerini
D
Mali hatalardan doğan zararları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-f. “Suç geliri”, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini ifade eder.
Soru 8
5549 sayılı Kanuna göre “Finansal grup” tanımı neyi ifade eder?
A
Aynı sektörde faaliyet gösteren bağımsız finansal kuruluşları
B
Merkezi Türkiye’de veya yurt dışında bulunan bir ana kuruluşa bağlı finansal kuruluşlar grubunu
C
Sadece kamu bankalarını
D
Mali müşavirlik bürolarını
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-ğ. “Finansal grup”, merkezi Türkiye’de ya da yurt dışında bulunan bir ana kuruluşa bağlı veya onun kontrolünde olan, Türkiye’de yerleşik finansal kuruluşlar ile bağlı birimlerinden oluşan yapıyı ifade eder.
Soru 9
5549 sayılı Kanunun 3. maddesine göre, yükümlüler müşterinin tanınmasına ilişkin hangi işlemleri gerçekleştirmek zorundadır?
A
Sadece kimlik fotokopisi almak
B
İşlemden sonra kimlik tespiti yapmak
C
İşlem yapılmadan önce kimliği tespit etmek ve gerekli diğer tedbirleri almak
D
Müşteri hakkında genel bilgi edinmek
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 3/1. Yükümlüler, işlem yapılmadan önce işlem yapanların ve nam veya hesaplarına işlem yapılanların kimliklerini tespit edip gerekli diğer tedbirleri almakla yükümlüdür.
Soru 10
5549 sayılı Kanuna göre, kimlik tespitine esas belge türlerini belirlemeye kim yetkilidir?
A
Başkanlık
B
Bakanlık
C
Denetim Elemanları
D
Hazine ve Maliye Uzmanları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 3/2. Kimlik tespitine esas belge nevilerini belirlemeye Bakanlık yetkilidir.
Soru 11
5549 sayılı Kanunun 4. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimi kim tarafından yapılmak zorundadır?
A
Başkanlık
B
Yükümlüler
C
Denetim Elemanları
D
Cumhuriyet Savcılıkları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/1. Şüpheli işlemler yükümlüler tarafından Başkanlığa bildirilmek zorundadır.
Soru 12
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlüler şüpheli işlem bildirimine ilişkin bilgiyi kimlerle paylaşamaz?
A
Yalnızca müşterilerle
B
İşleme taraf olanlar dâhil hiç kimseyle, denetim elemanları ve mahkemeler hariç
C
Maliye Bakanlığı ile
D
Kendi üstleriyle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/2. Yükümlüler, bildirimle ilgili bilgiyi yalnızca yükümlülük denetimi yapan denetim elemanları ve mahkemeler dışında hiç kimseye açıklayamaz.
Soru 13
5549 sayılı Kanunun 5. maddesine göre, Bakanlık yükümlülere ilişkin hangi yetkiyle donatılmıştır?
A
Denetim elemanlarını atama yetkisiyle
B
Risk temelli yaklaşımla gerekli sistemlerin kurulmasını sağlama yetkisiyle
C
Şüpheli işlem formlarını onaylama yetkisiyle
D
Kimlik tespit limitlerini belirleme yetkisiyle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Bakanlık, risk temelli yaklaşımla eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemleri oluşturulmasını ve uyum görevlisi tayin edilmesini sağlamaya yetkilidir.
Soru 14
5549 sayılı Kanuna göre, finansal gruplar müşteri tanıma ve hesap bilgilerini hangi kapsamda paylaşabilir?
A
Yalnızca Türkiye sınırları içinde
B
Grup seviyesinde uyum sağlanması amacıyla
C
Sadece Başkanlığın talimatıyla
D
Vergi mevzuatı kapsamında
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/2. Finansal grup içinde, müşteri tanıma ve hesap bilgileri grup seviyesinde uyumun sağlanması amacıyla paylaşılabilir.
Soru 15
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlüler hangi tür işlemleri Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür?
A
Bakanlıkça belirlenen tutarı aşan işlemler
B
10.000 TL’yi aşan işlemler
C
Döviz transferleri
D
Tüm yurt dışı işlemler
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 6/1. Yükümlüler, Bakanlıkça belirlenecek tutarı aşan işlemleri Başkanlığa bildirmek zorundadır.
Soru 16
5549 sayılı Kanunun 7. maddesine göre, Başkanlık veya denetim elemanları tarafından istenilen bilgi ve belgelerin verilmesinden kimler kaçınamaz?
A
Yalnızca gerçek kişiler
B
Yalnızca kamu kurumları
C
Kamu kurum ve kuruluşları, gerçek ve tüzel kişiler ile tüzel kişiliği olmayan kuruluşlar
D
Yalnızca finansal kuruluşlar
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 7/1. Başkanlık ve denetim elemanlarının talebi üzerine tüm kamu kurumları, gerçek ve tüzel kişiler, tüzel kişiliği olmayan kuruluşlar gerekli bilgi ve belgeleri tam ve doğru vermek zorundadır.
Soru 17
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlüler kimlik tespitine ilişkin belgeleri ne kadar süreyle muhafaza etmek zorundadır?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 8/1. Yükümlüler, kimlik tespitine ilişkin belgeleri son işlem tarihinden itibaren sekiz yıl süreyle muhafaza edip ibraz etmekle yükümlüdür.
Soru 18
5549 sayılı Kanunun 10. maddesine göre, bu Kanun kapsamındaki yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hangi sorumluluktan muaf tutulur?
A
İdari sorumluluktan
B
Hukuki ve cezai sorumluluktan
C
Mali sorumluluktan
D
Vergisel sorumluluktan
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 10/1. Kanun gereğince yükümlülüklerini yerine getiren gerçek ve tüzel kişiler, hiçbir şekilde hukukî ve cezai bakımdan sorumlu tutulamazlar.
Soru 19
5549 sayılı Kanunun 13. maddesine göre, 3 ve 6. maddelerdeki yükümlülüklerden herhangi birini ihlal eden yükümlülere ne kadar idari para cezası uygulanır?
A
20.000 TL
B
30.000 TL
C
40.000 TL
D
50.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/1. Kanunun 3 ve 6. maddelerindeki yükümlülükleri ihlal eden yükümlülere otuz bin Türk lirası idari para cezası uygulanır.
Soru 20
5549 sayılı Kanuna göre, 4. maddenin birinci fıkrasındaki yükümlülüklerin ihlali hâlinde yükümlülere ne kadar idari para cezası verilir?
A
30.000 TL
B
50.000 TL
C
100.000 TL
D
250.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/1. Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğünü (Madde 4/1) ihlal eden yükümlülere elli bin Türk lirası idari para cezası verilir.
Soru 21
5549 sayılı Kanunun 13. maddesine göre, finansal kuruluş niteliğindeki yükümlülere uygulanacak idari para cezası nasıl belirlenir?
A
İşlem tutarının %1’i oranında
B
İşlem tutarının %5’inden az olmamak üzere iki kat olarak
C
Sabit tutarda 100.000 TL olarak
D
Başkanlık tarafından belirlenen oranda
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/1. Bankalar, sigorta, finansman, faktoring gibi finansal kuruluşlara idari para cezası işlem tutarının yüzde beşinden az olmamak üzere iki kat olarak uygulanır.
Soru 22
5549 sayılı Kanuna göre, 5. maddede belirtilen yükümlülüklere uymayanlara hangi yaptırım uygulanır?
A
Doğrudan ceza davası açılır
B
Yazılı ihtar ve belirli süre verilerek kademeli idari para cezası uygulanır
C
Faaliyet izni iptal edilir
D
İdari işlem yapılmaz
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/2. 5. madde kapsamındaki yükümlülüklere aykırılıkta önce yazılı ihtar yapılır, ardından eksiklik giderilmezse beş yüz bin TL idari para cezası ve tekrarı hâlinde iki katı ceza uygulanır.
Soru 23
5549 sayılı Kanuna göre, elektronik tebligat yükümlülüklerini yerine getirmeyen kurumlara her bir tespit için uygulanacak ceza miktarı nedir?
A
20.000 TL
B
30.000 TL
C
40.000 TL
D
50.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/4. Elektronik tebligata ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmediği tespit edilen kişi, kurum veya kuruluşlara her bir tespit için kırk bin Türk lirası idari para cezası uygulanır.
Soru 24
5549 sayılı Kanunun 14. maddesine göre, 4/2, 7 ve 8. maddelerdeki yükümlülükleri ihlal eden kişiler hangi cezayla cezalandırılır?
A
Altı aydan bir yıla kadar hapis
B
Üç aydan iki yıla kadar hapis
C
Bir yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası
D
Beş yıldan fazla hapis
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 14/1. 4/2, 7 ve 8. madde yükümlülüklerini ihlal eden kişiler bir yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 25
5549 sayılı Kanunun 15. maddesine göre, başkası hesabına işlem yaptığını bildirmeyen kişi ne tür cezaya çarptırılır?
A
3 aydan 6 aya kadar hapis
B
6 aydan 1 yıla kadar hapis veya beş bin güne kadar adli para cezası
C
1 yıldan 3 yıla kadar hapis
D
Sadece idari para cezası
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 15/1. Kendi adına fakat başkası hesabına işlem yaptığını bildirmeyen kişiler altı aydan bir yıla kadar hapis veya beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 26
5549 sayılı Kanunun 16. maddesine göre, gümrükte yanlış veya yanıltıcı açıklama yapılması durumunda uygulanacak idari para cezası nasıl hesaplanır?
A
Gerçek değerin %5’i kadar
B
Beyan edilen değerle gerçek değer arasındaki farkın onda biri kadar
C
Sabit 10.000 TL
D
İşlem tutarının %1’i kadar
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 16/2. Gerçeğe aykırı açıklamada bulunan yolculara, beyan edilen değer ile gerçek değer arasındaki farkın onda biri kadar idari para cezası kesilir.
Soru 27
5549 sayılı Kanunun 17. maddesine göre, aklama veya terörün finansmanı suçlarında elkoyma kararı hangi usule göre verilir?
A
5237 sayılı Türk Ceza Kanununa göre
B
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanununun 128. maddesindeki usule göre
C
5326 sayılı Kabahatler Kanununa göre
D
6415 sayılı Kanuna göre
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 17/1. Aklama ve terörün finansmanı suçlarında elkoyma işlemi, Ceza Muhakemesi Kanununun 128. maddesindeki usule göre gerçekleştirilir.
Soru 28
5549 sayılı Kanunun 18. maddesine göre, aklama ve terörün finansmanı suçuna ilişkin verilen kararların örnekleri en geç ne zamana kadar Başkanlığa gönderilir?
A
Kararın verildiği günü takip eden iş günü
B
Karardan itibaren 7 gün içinde
C
İzleyen ayın sonuna kadar
D
15 gün içinde
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 18/1. Aklama ve terörün finansmanı suçuna ilişkin kovuşturma kararları ve elkoyma kararları, izleyen ayın sonuna kadar Başkanlığa gönderilir.
Soru 29
5549 sayılı Kanunun 19/A maddesine göre, işlemlerin ertelenmesine veya gerçekleşmesine izin verilmemesine kim yetkilidir?
A
Başkanlık
B
Bakan
C
Cumhurbaşkanlığı
D
Maliye Teftiş Kurulu
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. İşlemlerin aklama veya terörün finansmanı suçu ile ilişkili olabileceğine dair şüphe üzerine, işlemi yedi iş günü süreyle askıya almaya veya gerçekleşmesine izin vermemeye Bakan yetkilidir.
Soru 30
5549 sayılı Kanuna göre, Bakan işlemlerin ertelenmesine ilişkin yetkisini kime devredebilir?
A
Başkanlığa
B
Cumhuriyet Savcısına
C
Bakan Yardımcısına
D
Hazine ve Maliye Uzmanına
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. Kanuna göre Bakan, işlemlerin ertelenmesine ilişkin yetkisini bakan yardımcısına devredebilir.
Soru 31
5549 sayılı Kanuna göre, yabancı bir muadil kuruluşun talebi üzerine işlemin ertelenmesi yetkisi hangi ilke gözetilerek kullanılabilir?
A
Karşılıklılık (Mütekabiliyet) ilkesi
B
Ulusal güvenlik ilkesi
C
Gizlilik ilkesi
D
Mali denklik ilkesi
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/2. Yabancı bir muadil kuruluşun talebi üzerine işlemin askıya alınması veya ertelenmesi kararı, mütekabiliyet (karşılıklılık) ilkesi gözetilerek kullanılabilir.
Soru 32
5549 sayılı Kanunun 19/A maddesine göre, askıya alınan işlemi karara aykırı şekilde gerçekleştiren yükümlülere uygulanacak idari para cezasının alt sınırı nedir?
A
25.000 TL
B
40.000 TL
C
50.000 TL
D
75.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/3. Askıya alınan veya gerçekleşmesine izin verilmeyen işlemi karara aykırı şekilde gerçekleştiren yükümlülere işlem tutarı kadar, ancak en az elli bin Türk lirası idari para cezası uygulanır.
Soru 33
5549 sayılı Kanunun 19/A maddesine göre, işlemlerin ertelenmesi süresi en fazla kaç iş günüdür?
A
3 iş günü
B
5 iş günü
C
7 iş günü
D
10 iş günü
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. Bakan, aklama veya terörün finansmanı şüphesi üzerine işlemleri en fazla yedi iş günü süreyle askıya alabilir veya gerçekleşmesine izin vermeyebilir.
Soru 34
5549 sayılı Kanunun 22. maddesine göre, sırrın ifşası suçunun maddi menfaat karşılığında işlenmesi halinde verilecek hapis cezasının alt sınırı nedir?
A
6 ay
B
1 yıl
C
2 yıl
D
3 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/2. Sırrın maddi menfaat karşılığında ifşa edilmesi durumunda verilecek hapis cezası iki yıldan az olamaz.
Soru 35
5549 sayılı Kanuna göre, sırrın ifşası suçu kimler tarafından işlenebilir?
A
Yalnızca denetim elemanları
B
Koordinasyon Kurulu üyeleri, denetim elemanları, Kurul personeli, bilgisine başvurulan kişiler ve ilgili kamu görevlileri
C
Yalnızca Başkanlık personeli
D
Yalnızca finansal kuruluş çalışanları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/1. Sırrın ifşası yasağı; Koordinasyon Kurulu başkan ve üyeleri, denetim elemanları, Kurul personeli, bilgisine başvurulan kişiler ve bu bilgileri görevleri nedeniyle öğrenen kamu görevlilerini kapsar.
Soru 36
5549 sayılı Kanuna göre, yabancı muadil kuruluşlara Başkanlıkça bilgi verilmesi hangi durumda sırrın ifşası sayılmaz?
A
Başkanlıkça yürütülen uluslararası iş birliği kapsamında
B
Adli soruşturma aşamasında
C
Bakanlık izni olmaksızın
D
Gizli soruşturma kapsamında
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/3. Yabancı ülkelerdeki muadil kuruluşlara Başkanlıkça bilgi verilmesi, Kanun kapsamında sırrın ifşası sayılmaz.
Soru 37
5549 sayılı Kanunun 2. maddesine göre, “Başkanlık” hangi kurumun kısaltmasıdır?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
D
Koordinasyon Kurulu
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-c. “Başkanlık” ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını ifade eder.
Soru 38
5549 sayılı Kanunun 2. maddesine göre, “suç geliri” neyi ifade eder?
A
Finansal sistemdeki vergilendirilmemiş kazancı
B
Suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini
C
Kayıt dışı ticari kazançları
D
Kara listeye alınan finansal işlemleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-f. Suç geliri, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini ifade eder.
Soru 39
5549 sayılı Kanunun 2. maddesine göre, denetim elemanları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Bankalar Yeminli Murakıpları
B
Vergi Müfettişleri
C
Hazine Kontrolörleri
D
Sigorta Brokerleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-e. Denetim elemanları arasında sigorta brokerleri yer almaz; bu görev Vergi Müfettişleri, Bankalar Yeminli Murakıpları gibi resmî denetim kadrolarına verilmiştir.
Soru 40
5549 sayılı Kanunun 3. maddesine göre, kimlik tespitine esas belge türlerini belirleme yetkisi kimdedir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Başkanlık
C
Bakanlık
D
MASAK Denetim Dairesi
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 3/2. Kimlik tespitine esas belge türlerini belirlemeye Bakanlık yetkilidir.
Soru 41
5549 sayılı Kanunun 4. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimi yapma yükümlülüğü kime aittir?
A
Denetim elemanlarına
B
Yükümlülere
C
Başkanlığa
D
Savcılığa
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/1. Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğü, yükümlüler tarafından yerine getirilmek zorundadır.
Soru 42
5549 sayılı Kanuna göre, şüpheli işlem bildirimine ilişkin bilgilerin gizliliği hangi hükümle güvence altına alınmıştır?
A
Başkanlık iç yönergesiyle
B
Kanunun 4. maddesinin ikinci fıkrası ile
C
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesiyle
D
Yönetmelikle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/2. Şüpheli işlem bildirimine ilişkin bilgilerin gizliliği bu maddeyle güvence altına alınmıştır; yükümlüler bu bilgileri yalnızca denetim elemanları ve mahkemelere açıklayabilir.
Soru 43
5549 sayılı Kanunun 5. maddesine göre, yükümlüler düzeyinde iç denetim ve risk yönetimi sistemleri oluşturulmasına ilişkin yetki kimdedir?
A
Başkanlık
B
Bakanlık
C
Koordinasyon Kurulu
D
Cumhurbaşkanlığı
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemleri oluşturulmasına ilişkin yetki Bakanlığa aittir.
Soru 44
5549 sayılı Kanunun 6. maddesine göre, yükümlüler hangi işlemleri Başkanlığa bildirmek zorundadır?
A
Her türlü finansal işlem
B
Bakanlıkça belirlenecek tutarı aşan işlemler
C
Yalnızca uluslararası para transferleri
D
Sigorta işlemleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 6/1. Yükümlüler, Bakanlıkça belirlenen tutarı aşan işlemleri Başkanlığa bildirmek zorundadır.
Soru 45
5549 sayılı Kanuna göre, bilgi ve belgeleri vermekten özel kanun hükümlerine dayanarak kaçınılabilir mi?
A
Evet, istisnai durumlarda
B
Hayır, savunma hakkı hariç kaçınılamaz
C
Sadece noter işlemlerinde
D
Cumhuriyet savcılığı onayıyla
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 7/2. Savunma hakkı saklı kalmak kaydıyla, özel kanunlara dayanarak bilgi ve belge vermekten kaçınılamaz.
Soru 46
5549 sayılı Kanuna göre, kimlik tespitine ilişkin belgeler en az kaç yıl süreyle saklanmalıdır?
A
5 yıl
B
7 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 8/1. Kimlik tespitine ilişkin belgeler son işlem tarihinden itibaren sekiz yıl süreyle muhafaza edilir.
Soru 47
5549 sayılı Kanunun 9. maddesine göre, Başkanlık kamu kurumlarının bilgi sistemlerine erişim hakkını hangi kurumlarla birlikte belirler?
A
Maliye Teftiş Kurulu
B
İlgili Bakanlık veya kamu kurumu niteliğindeki kuruluşlar
C
Cumhurbaşkanlığı
D
Türkiye Bankalar Birliği
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 9/1. Başkanlık, erişim sistemini ilgili Bakanlık veya kamu kurumu niteliğindeki kuruluşlarla birlikte belirler.
Soru 48
5549 sayılı Kanuna göre, elektronik tebligat yapılması hâlinde tebligat ne zaman yapılmış sayılır?
A
Başkanlık tarafından gönderildiği anda
B
Muhataba ulaştığı anda
C
7 gün sonra
D
Tebligat numarası üretildiğinde
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 9/A/1. Elektronik ortamda yapılan tebligatlar karşı tarafa ulaştığında yapılmış sayılır.
Soru 49
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hangi hukuki sonuçtan muaf tutulur?
A
Vergi yükümlülüğünden
B
Hukukî ve cezaî sorumluluktan
C
Denetimden
D
Mali incelemeden
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 10/1. Kanun gereği yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hukukî ve cezaî bakımdan sorumlu tutulamaz.
Soru 50
5549 sayılı Kanuna göre, şüpheli işlem bildiriminde bulunan kişilerin kimliklerinin korunması hangi merci tarafından sağlanır?
A
Başkanlık
B
Cumhuriyet Savcılığı
C
Mahkeme
D
Bakanlık
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 10/2. Şüpheli işlem bildiriminde bulunanların kimliğinin gizliliği ve güvenliği mahkemece sağlanır.
Soru 51
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülük denetimi kim tarafından yapılır?
A
Başkanlık personeli
B
2. maddede belirtilen denetim elemanları
C
Maliye Bakanlığı Müfettişleri
D
Cumhurbaşkanlığı Teftiş Kurulu
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 11/1. Yükümlülük denetimi, Kanunun 2. maddesinde sayılan denetim elemanları tarafından yapılır.
Soru 52
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülük denetimi sonucunda tespit edilen ihlaller kime bildirilir?
A
Cumhurbaşkanlığı’na
B
Başkanlığa
C
Maliye Bakanlığı’na
D
MASAK Denetim Kurulu’na
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 11/4. Denetim elemanları, görevleri sırasında tespit ettikleri yükümlülük ihlallerini Başkanlığa bildirir.
Soru 53
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülük ihlali için idari para cezası verilmesi süresi en fazla ne kadar olabilir?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/6. Yükümlülüğün ihlal edildiği tarihten itibaren sekiz yıl geçtikten sonra idari para cezası verilemez.
Soru 54
5549 sayılı Kanuna göre, işlemlerin ertelenmesi kararını hangi amaçla Bakan verebilir?
A
Mali inceleme yapmak için
B
Şüpheli işlem analizini teyit etmek amacıyla
C
Vergi denetimi başlatmak için
D
Yükümlüyü cezalandırmak için
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. Bakan, işlemi aklama veya terörün finansmanı suçu şüphesiyle analiz etmek veya teyit etmek amacıyla yedi iş günü süreyle askıya alabilir.
Soru 55
5549 sayılı Kanuna göre, sırrın ifşası fiilini işleyenlere hangi yaptırım uygulanır?
A
İdari para cezası
B
1 yıldan 4 yıla kadar hapis
C
Disiplin cezası
D
Meslekten men
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/2. Görev dolayısıyla öğrenilen sırları ifşa edenler, bir yıldan dört yıla kadar hapis cezası ile cezalandırılır.
Soru 56
5549 sayılı Kanuna göre, Başkanlık hangi durumda yabancı muadil kuruluşlara bilgi verebilir?
A
Sadece Cumhurbaşkanlığı onayıyla
B
Kanun uyarınca yürütülen iş birliği kapsamında
C
Adli mercilerin talimatıyla
D
Yükümlülerin talebiyle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/3. Başkanlık, Kanun kapsamında yabancı muadil kuruluşlara bilgi verebilir; bu durum sırrın ifşası sayılmaz.
Soru 57
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’in 1. maddesine göre, bu SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin amacı aşağıdakilerden hangisini düzenlemek değildir?
A
Yükümlülüklere uyumun denetimine ilişkin esasları
B
Gümrük idaresine yapılacak açıklamaları
C
Bankacılık mevzuatına ilişkin kredi tahsis süreçlerini
D
Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine yönelik tedbirleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 1/1. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin amacı; suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesine yönelik olarak yükümlüler, yükümlülükler, uyum denetimi, gümrük idaresine açıklama ve diğer tedbirlere ilişkin usul ve esasları düzenlemektir; bankacılık kredi tahsis süreçleri bu kapsamda yer almaz.
Soru 58
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik hangi kanuna dayanılarak hazırlanmıştır?
A
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
B
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
C
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
D
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 2/1. Yönetmelik, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun 27. maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 59
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 3. maddesine göre, “aktarmalı muhabir hesap” kavramı hangi özelliğiyle tanımlanır?
A
Türkiye’de yerleşik finansal kuruluşun, yurt dışındaki müşteriler adına açtığı hesap olması
B
Yabancı ülkede yerleşik finansal kuruluşun, Türkiye’de açtırdığı ve müşterilerine çek yazma imkânı tanıyan hesap olması
C
Türkiye’deki bankaların birbirine açtığı teminat hesabı olması
D
Uluslararası ödeme sistemleri kapsamında açılan toplu müşteri hesabı olması
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-a. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “aktarmalı muhabir hesap”, muhabirlik ilişkisi kapsamında yabancı ülkede yerleşik bir finansal kuruluşun Türkiye’de yerleşik bir finansal kuruluşta açtığı ve yabancı kuruluşun müşterilerine çek yazma imkânı da tanıyan hesap olarak tanımlanmıştır.
Soru 60
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “Başkanlık” terimi hangi kurumu ifade eder?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Sermaye Piyasası Kurulu Başkanlığı
D
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu Başkanlığı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-c. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “Başkanlık” ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) Başkanlığını ifade eder.
Soru 61
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre, “Denetim Elemanı” tanımına aşağıdaki hangi meslek grubu dahil değildir?
A
Vergi Müfettişleri
B
Hazine ve Maliye Uzmanları
C
Kamu Denetçileri
D
Bankalar Yeminli Murakıpları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-d. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte denetim elemanı olarak Vergi Müfettişleri, Hazine ve Maliye Uzmanları, Gümrük Müfettişleri, Bankalar Yeminli Murakıpları ve benzeri unvanlar sayılmış, “Kamu Denetçileri” bu kapsama alınmamıştır.
Soru 62
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “finansal kuruluş” tanımı aşağıdaki kuruluşlardan hangisini kapsar?
A
Tüm kamu kurumları
B
Bu SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesinin (ila (h), (m) ve (ü) bentlerinde sayılan yükümlüler ile Posta ve Telgraf Teşkilatı A.Ş.
C
Yalnızca mevduat bankaları
D
Sermaye Piyasası Kuruluna tabi yatırım kuruluşları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-f. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte finansal kuruluş; SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesinin (a)-(h), (m) ve (ü) bentlerinde sayılan yükümlüler ile bankacılık faaliyetleriyle sınırlı olarak PTT’yi kapsar.
Soru 63
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “gerçek faydalanıcı” kim olarak tanımlanır?
A
İşlemi yapan aracı kurum
B
İşlemi nihai olarak kontrol eden veya nüfuz sahibi olan gerçek kişi
C
Müşteri adına işlem yapan tüzel kişi
D
Denetim elemanı tarafından tanımlanan kişi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-h. Gerçek faydalanıcı, yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren, adına işlem yapılan veya bunlar üzerinde nihai nüfuz sahibi olan gerçek kişidir.
Soru 64
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre “riskli ülkeler” nasıl tanımlanır?
A
Aklama suçunda adı geçen ülkeler
B
Aklama ve terörün finansmanında yeterli düzenlemelere sahip olmayan, bu suçlarla mücadelede işbirliği yapmayan veya uluslararası kuruluşlarca riskli kabul edilip Bakanlıkça duyurulan ülkeler
C
Gelişmekte olan ülkeler
D
Yalnızca FATF üyesi olmayan ülkeler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-ı. Riskli ülkeler, aklama ve terörün finansmanı ile mücadelede yeterli düzenlemelere sahip olmayan veya uluslararası kuruluşlarca riskli kabul edilip Bakanlıkça duyurulan ülkelerdir.
Soru 65
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “uyum görevlisi” kimdir?
A
Başkanlık tarafından görevlendirilen denetçi
B
Yükümlü tarafından atanan, gerekli yetkiyle donatılmış ve mevzuata uyumu sağlamakla görevli kişi
C
Bakanlık müfettişi
D
Finansal kuruluşun müşteri temsilcisi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-k. Uyum görevlisi, yükümlüler tarafından mevzuatla getirilen yükümlülüklere uyumu sağlamak amacıyla tayin edilen ve gerekli yetkiyle donatılmış görevli olarak tanımlanır.
Soru 66
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre “finansal olmayan belirli iş ve meslekler” hangi maddeye atıfla tanımlanmıştır?
A
Madde 2
B
Madde 3
C
Madde 4
D
Madde 5
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-m. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte finansal olmayan belirli iş ve meslekler, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesinin (k), (n), (s), (ş), (t) ve (u) bentlerinde sayılan yükümlüler olarak tanımlanmıştır.
Soru 67
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre, aşağıdakilerden hangisi “yükümlü” tanımı kapsamına girmez?
A
Bankalar
B
Finansman ve faktoring şirketleri
C
Bankalar dışında kredi kartı düzenleme yetkisine sahip kuruluşlar
D
Belediyeler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlü; bankalar, kredi veya banka kartı düzenleme yetkisine sahip kuruluşlar, finansman ve faktoring şirketleri gibi kurumları kapsar; belediyeler bu kapsamda sayılmamıştır.
Soru 68
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesine göre, aşağıdakilerden hangisi “finansal kuruluş” niteliğinde yükümlü olarak sayılmıştır?
A
Milli Piyango İdaresi Genel Müdürlüğü
B
Sermaye piyasası aracı kurumları ve portföy yönetim şirketleri
C
Spor kulüpleri
D
Noterler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-d. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte sermaye piyasası aracı kurumları ve portföy yönetim şirketleri açıkça yükümlü olarak sayılmıştır.
Soru 69
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “sigorta, reasürans ve emeklilik şirketleri ile sigorta ve reasürans brokerleri” hangi bentte yükümlü olarak belirtilmiştir?
A
(d)
B
(g)
C
(h)
D
(j)
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-g. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte bu kuruluşlar (g) bendi altında yükümlü olarak düzenlenmiştir.
Soru 70
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “Borsa İstanbul Anonim Şirketi” hangi faaliyetle sınırlı olmak üzere yükümlü sayılmıştır?
A
Tüm sermaye piyasası işlemleri
B
Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasasına ilişkin saklama hizmeti
C
Türev ürün işlemleri
D
Elektronik para transfer hizmetleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-ı. Yönetmelik uyarınca, Borsa İstanbul A.Ş. yalnızca kıymetli madenler ve taşlar piyasasına ilişkin saklama hizmeti ile sınırlı olarak yükümlü kabul edilir.
Soru 71
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre, kargo şirketleri hangi kuruluşlarla birlikte yükümlü sayılmıştır?
A
Posta ve Telgraf Teşkilatı Anonim Şirketi
B
Finansal kiralama şirketleri
C
Noterler
D
Avukatlar
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-i. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte, Posta ve Telgraf Teşkilatı A.Ş. ile kargo şirketleri birlikte yükümlü olarak belirtilmiştir.
Soru 72
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesi kapsamında aşağıdaki meslek gruplarından hangisi yükümlü olarak sayılmıştır?
A
Serbest avukatlar (taşınmaz alım satımı ve finansal işlemlerle sınırlı olmak üzere)
B
Hakimler
C
Savcılar
D
Noter katipleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-ş. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte serbest avukatlar, yalnızca taşınmaz alım satımı, sınırlı ayni hak kurulması, şirket, vakıf ve dernek kurulması, banka ve menkul kıymet hesaplarının idaresi gibi finansal işlemlerle sınırlı olarak yükümlü kabul edilmiştir.
Soru 73
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “kripto varlık hizmet sağlayıcılar” hangi değişiklikle yükümlüler arasına eklenmiştir?
A
29/2/2016 tarihli değişiklik
B
1/5/2021 tarihli ve 31471 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan değişiklik
C
24/2/2021 tarihli Cumhurbaşkanlığı Kararı
D
25/12/2024 tarihli Cumhurbaşkanlığı Kararı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-(ü). Kripto varlık hizmet sağlayıcılar, 1/5/2021 tarihli ve 31471 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan 3941 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararı ile yükümlüler listesine eklenmiştir.
Soru 74
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre merkezi yurt dışında bulunan yükümlünün Türkiye’deki şube, acente veya temsilcileri hangi kapsamda değerlendirilir?
A
Yalnızca finansal olmayan iş ve meslek grubu sayılır
B
Yönetmelik kapsamı dışında tutulur
C
Birinci fıkra kapsamında yükümlü sayılır
D
Başkanlığa bildirim zorunluluğu yoktur
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/2. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre merkezi yurt dışında bulunan yükümlülerin Türkiye’deki şube, acente, temsilci ve ticari vekilleri birinci fıkra kapsamında yükümlü sayılır.
Soru 75
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, merkezi Türkiye’de bulunan yükümlünün yurt dışındaki birimleri faaliyet gösterdikleri ülkenin mevzuatının izin verdiği ölçüde hangi yükümlülüğü taşır?
A
Sadece kayıt tutma yükümlülüğü
B
Asgari olarak SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte yer alan tedbirleri uygulama yükümlülüğü
C
Yalnızca şüpheli işlem bildiriminde bulunma yükümlülüğü
D
Hiçbir yükümlülük taşımaz
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/3. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre merkezi Türkiye’de bulunan yükümlülerin yurt dışı birimleri, faaliyet gösterdikleri ülke mevzuatının izin verdiği ölçüde en az bu SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte yer alan tedbirleri uygulamak zorundadır.
Soru 76
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yükümlünün yurt dışındaki şube veya temsilciliklerinin bulunduğu ülke mevzuatının SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikteki tedbirlerin uygulanmasına izin vermemesi halinde ne yapılmalıdır?
A
İlgili ülke otoritelerinden muafiyet talep edilir
B
Durum Başkanlığa bildirilir
C
Yükümlülükler askıya alınır
D
Sadece Bakanlığa raporlanır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/3. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte, ilgili ülke mevzuatının bu tedbirlerin uygulanmasına izin vermemesi halinde durumun Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığına bildirilmesi zorunludur.
Soru 77
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’in 5. maddesine göre, yükümlüler hangi durumda tutar gözetmeksizin kimlik tespiti yapmak zorundadır?
A
Elektronik transferlerde
B
Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda
C
Kripto varlık transferlerinde
D
Sürekli iş ilişkisi dışında yapılan işlemlerde
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 5/1-d. Yönetmelik uyarınca şüpheli işlem bildirimini gerektiren hallerde, işlem tutarına bakılmaksızın kimlik tespiti yapılması zorunludur.
Soru 78
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, kripto varlık hizmet sağlayıcıları açısından kimlik tespitinin zorunlu olduğu alt limit nedir?
A
7.500 TL
B
10.000 TL
C
15.000 TL
D
20.000 TL
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 5/1-b ve (c). Kripto varlık hizmet sağlayıcılar için kimlik tespitinin zorunlu olduğu eşik tutar onbeşbin TL veya birbiriyle bağlantılı işlemlerin toplamında bu tutarın aşılmasıdır.
Soru 79
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre kimlik tespiti hangi aşamada tamamlanmalıdır?
A
İşlem tamamlandıktan sonra
B
İş ilişkisi tesisinden veya işlem yapılmadan önce
C
İşlem sonrası izleme sürecinde
D
Sadece şüphe doğduğunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 5/2. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre kimlik tespiti, iş ilişkisi tesis edilmeden veya işlem yapılmadan önce tamamlanmalıdır.
Soru 80
Gerçek kişilerin kimlik tespitinde Türk vatandaşları için alınması gereken ilave bilgi aşağıdakilerden hangisidir?
A
Doğum yeri
B
T.C. kimlik numarası
C
Uyruğu
D
İkamet belgesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 6/1. Gerçek kişilerin kimlik tespitinde Türk vatandaşları için diğer bilgilere ek olarak T.C. kimlik numarası alınması zorunludur.
Soru 81
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte belirtilen esaslara göre, Türk uyruklu olmayanların kimlik bilgilerinin doğruluğu hangi belgeler üzerinden teyit edilir?
A
Pasaport, ikamet belgesi veya Bakanlıkça uygun görülen kimlik belgesi
B
Kimlik fotokopisi
C
Diplomatik kimlik kartı
D
Noter onaylı vekâletname
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 6/2-b. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre Türk uyruklu olmayan kişilerin kimlik doğrulaması pasaport, ikamet belgesi veya Bakanlıkça uygun görülen kimlik belgesi üzerinden yapılır.
Soru 82
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 6/A maddesine göre, uzaktan kimlik tespiti yöntemlerinin kullanılabilmesi hangi şartla mümkündür?
A
Başkanlığın özel izniyle
B
Müşteri ile yüz yüze gelinmeksizin kimliğin doğrulanmasına mevzuatça izin verilmiş olması halinde
C
Yalnızca bankacılık işlemlerinde
D
Elektronik imza kullanılması durumunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 6/A. Uzaktan kimlik tespiti, yükümlünün asli faaliyet alanına ilişkin mevzuatın yüz yüze gelinmeksizin kimlik doğrulamasına cevaz vermesi halinde kullanılabilir.
Soru 83
Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerin kimlik tespitinde, faaliyet konusu ve adres bilgileri hangi belgeler üzerinden teyit edilir?
A
Ticaret siciline tescile dair belgeler
B
Noter onaylı sözleşmeler
C
Vergi levhası
D
İmza sirküleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 7/2. Tüzel kişiliğin faaliyet konusu ve adresine ilişkin bilgilerin doğruluğu ticaret siciline tescile dair belgeler üzerinden teyit edilir.
Soru 84
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, derneklerin kimlik tespitinde derneğin adı, amacı ve kütük numarasının doğruluğu hangi kaynaklardan teyit edilir?
A
Dernek tüzüğü ve dernek kütüğündeki kayıtlar
B
Noter onaylı imza sirküleri
C
İçişleri Bakanlığı izin yazısı
D
Başkanlık talimatı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 8/1. Derneklerin adı, amacı ve kütük numarasına ilişkin bilgiler, dernek tüzüğü ve dernek kütüğündeki kayıtlar üzerinden teyit edilir.
Soru 85
Vakıfların kimlik tespitinde, vakfın adı, amacı ve adres bilgileri hangi belgelerden doğrulanır?
A
Vakıf senedi ve Vakıflar Genel Müdürlüğü sicil kayıtları
B
Belediye kayıtları
C
Noter tasdikli beyannameler
D
Ticaret sicili kayıtları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 8/2. Vakfın kimlik tespitinde adı, amacı ve adres bilgileri vakıf senedi ve Vakıflar Genel Müdürlüğü sicil kayıtları esas alınarak doğrulanır.
Soru 86
Yabancı dernek ve vakıfların Türkiye’deki şube ve temsilciliklerinin kimlik tespiti hangi kurum kayıtlarına göre yapılır?
A
Ticaret sicili kayıtları
B
İçişleri Bakanlığındaki kayıtlara göre
C
Dışişleri Bakanlığı onaylı belgelerle
D
Noter onaylı belgelerle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 8/5. Yabancı dernek ve vakıfların Türkiye’deki şube ve temsilciliklerinin kimlik tespiti, İçişleri Bakanlığındaki kayıtlara dayanılarak yapılır.
Soru 87
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre sendika ve konfederasyonların kimlik tespitinde alınan bilgilerin doğruluğu hangi kurumun kayıtları ve belgeleri üzerinden teyit edilir?
A
İçişleri Bakanlığı Dernekler Dairesi kayıtları
B
Aile, Çalışma ve Sosyal Hizmetler Bakanlığı bölge çalışma müdürlükleri kayıtları
C
Yüksek Hakem Kurulu kayıtları
D
Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği sicil kayıtları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 9/1. Sendika ve konfederasyonların kimlik bilgileri, bu kuruluşların tüzükleri ve Aile, Çalışma ve Sosyal Hizmetler Bakanlığı bölge çalışma müdürlüklerinde tutulan sicile esas belgeler üzerinden teyit edilir.
Soru 88
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 10. maddesine göre siyasi parti teşkilatlarının kimlik tespitinde temsile yetkili kişilerin kimliği hangi maddede belirtilen esaslara göre doğrulanır?
A
Madde 5
B
Madde 6
C
Madde 7
D
Madde 8
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 10/1. Siyasi partilerde temsile yetkili kişilerin kimlikleri, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 6. maddesinde belirtilen kimlik tespit belgeleri üzerinden teyit edilir.
Soru 89
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre siyasi parti teşkilatlarının ilgili biriminin adı ve adres bilgileri hangi kaynak üzerinden teyit edilir?
A
Parti tüzüğü
B
Yüksek Seçim Kurulu kayıtları
C
İçişleri Bakanlığı izin belgesi
D
Başkanlık yazısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 10/1. Siyasi parti teşkilatlarının birim adı ve adres bilgileri, partinin tüzüğünde yer alan kayıtlar üzerinden teyit edilir.
Soru 90
Yurt dışında yerleşik tüzel kişilerin kimlik tespiti, hangi tür belgeler üzerinden yapılır?
A
İlgili ülke ticaret sicil kayıtlarının elektronik kopyaları
B
Türkiye Cumhuriyeti konsolosluklarınca onaylanan veya Apostil tasdikli belgeler
C
Yalnızca noter onaylı Türkçe tercümeleri
D
Bakanlık yazılı onayı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/1. Yurt dışında yerleşik tüzel kişilerin kimlik tespiti, ilgili ülke belgelerinin Türkiye Cumhuriyeti konsolosluklarınca onaylanmış veya Apostil tasdik şerhi bulunan örnekleri üzerinden yapılır.
Soru 91
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 11. maddesine göre, yurt dışında kurulmuş bir güven sözleşmesi kapsamında işlem yapılmadan önce yükümlülere neyin yazılı olarak beyan edilmesi gerekir?
A
Sözleşmenin noter onayı
B
İşlemin güven sözleşmesi kapsamında oluşturulan malvarlığı hesabına talep edildiği
C
Mütevellinin kimlik bilgileri
D
Lehtar grubunun kimlik bilgileri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/2. Güven sözleşmesi kapsamında işlem yapılmadan önce, işlemin bu sözleşme kapsamında oluşturulan malvarlığı hesabına talep edildiğinin yazılı olarak beyan edilmesi zorunludur.
Soru 92
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yurt dışında kurulmuş güven sözleşmelerinde “mütevelli”nin kimlik bilgileri hangi maddelere göre teyit edilir?
A
5 ve 6. maddeler
B
6 veya 7. maddeler
C
8 ve 9. maddeler
D
11 ve 12. maddeler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/2. Güven sözleşmesinde mütevellinin kimlik bilgileri, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 6. veya 7. maddesinde belirtilen kimlik tespit esaslarına göre teyit edilir.
Soru 93
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “güven sözleşmesi” kavramı hangi unsurları içeren hukuki ilişkiyi ifade eder?
A
Bir malvarlığının belirli bir lehtar grubu yararına, mütevelliye yönetim yetkisiyle devredilmesini
B
Şirket birleşmesi sürecinde malvarlığı aktarımını
C
Devlet hazinesi adına yapılan teminat sözleşmesini
D
Dernek ile vakıf arasında yapılan işbirliği protokolünü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/3. Güven sözleşmesi; bir malvarlığının belirli bir lehtar veya lehtar grubu yararına, sözleşme kurucusu tarafından mütevellinin kontrolüne bırakılmasını düzenleyen hukuki ilişkiyi ifade eder.
Soru 94
Tüzel kişiliği olmayan teşekküller adına yapılan işlemlerde, yetki durumunun doğruluğu hangi belge üzerinden teyit edilir?
A
Ortaklık sözleşmesi
B
Noter onaylı karar defteri
C
Tüzük
D
Ticaret sicil belgesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1. Apartman, site veya iş hanı gibi tüzel kişiliği olmayan teşekküllerde, teşekkül adına hareket eden kişinin yetkisi noter onaylı karar defteri üzerinden teyit edilir.
Soru 95
Tüzel kişiliği olmayan iş ortaklıklarının kimlik tespitinde ortaklığın amacı, faaliyet konusu ve adresine ilişkin bilgilerin doğruluğu hangi belgeyle teyit edilir?
A
Noter onaylı ortaklık sözleşmesi
B
Ticaret sicil kaydı
C
Vergi levhası
D
Başkanlık yazısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 12/2. İş ortaklıklarının kimlik tespitinde adı, amacı, faaliyet konusu ve adres bilgileri noter onaylı ortaklık sözleşmesi üzerinden teyit edilir.
Soru 96
5018 sayılı Kanun kapsamındaki kamu idareleri veya kamu kurumu niteliğindeki meslek kuruluşlarının müşteri olduğu işlemlerde, bunlar adına işlem yapan kişilerin yetki durumu hangi belgeyle doğrulanır?
A
Başkanlıkça onaylı liste
B
Mevzuata uygun olarak düzenlenmiş yetki belgesi
C
Noter onaylı imza sirküleri
D
Kurum içi kimlik kartı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 13/1. Kamu kurumları veya kamu kurumu niteliğindeki meslek kuruluşları adına işlem yapan kişilerin yetki durumu, mevzuata uygun düzenlenmiş yetki belgesiyle teyit edilir.
Soru 97
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre tüzel kişi adına işlem talep eden kişinin kimlik tespitinin 6. maddede sayılan kimlik belgeleri üzerinden yapılamaması halinde, kimlik tespiti hangi belge üzerinden yapılabilir?
A
İşyeri sicil belgesi
B
Noter onaylı vekâletname veya imza sirküleri
C
Kurum kimlik kartı
D
Ticaret sicili tasdiknamesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/1-b. Temsile yetkili kişinin kimlik tespitinin 6. maddeye göre yapılamaması halinde, tespit noter onaylı vekâletname veya imza sirküleri üzerinden yapılabilir.
Soru 98
Tüzel kişiler veya tüzel kişiliği olmayan teşekküller adına işlem yapan kişilerin yetki durumunun doğrulanması hangi belge üzerinden yapılır?
A
Noter onaylı vekâletname veya temsile yetkili kişilerce verilmiş yazılı talimat
B
Başkanlık onaylı kimlik beyan formu
C
Tüzel kişilik beyanname formu
D
Resmî gazetede yayımlanmış tüzük
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/1-c. Temsile yetkililer tarafından yetkilendirilen kişilerin yetki durumu noter onaylı vekâletname veya yazılı talimat üzerinden doğrulanır; talimat üzerindeki imzalar imza sirküleriyle teyit edilir.
Soru 99
Gerçek kişi müşteri adına başka biri işlem yapıyorsa, müşteri adına hareket eden kişinin yetki durumu nasıl teyit edilir?
A
Kurum onaylı kimlik beyan formu
B
Noter onaylı vekâletname
C
Başkanlık onaylı sözleşme
D
Yazılı beyan
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/2. Gerçek kişi müşteriler adına hareket edenlerin yetki durumları noter onaylı vekâletname üzerinden teyit edilir.
Soru 100
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 14. maddesine göre küçükler ve kısıtlılar adına yapılan işlemlerde, veli, vasi veya kayyımın yetkisi hangi belgeyle doğrulanır?
A
Nüfus kayıt örneği
B
İlgili mahkeme kararının aslı veya noter tasdikli sureti
C
Noter onaylı vekâletname
D
Başkanlık yazısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/3. Küçükler ve kısıtlılar adına yapılan işlemlerde, veli, vasi veya kayyımın yetkisi mahkeme kararının aslı veya noter tasdikli suretiyle teyit edilir.
Soru 101
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlüler, kimlik tespiti amacıyla alınan belgelerin gerçekliğinden şüphe duyduklarında ne yapmalıdır?
A
Belgeyi Başkanlığa göndermelidir
B
Belgeyi düzenleyen kişi veya kuruma başvurarak doğrulamalıdır
C
Noter tasdiki istemelidir
D
Yeni belge talep etmelidir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 15. Belgelerin gerçekliğinden şüphe duyulması halinde, yükümlüler belgeyi düzenleyen kişi veya kuruma ya da yetkili mercilere başvurarak belgenin doğruluğunu teyit eder.
Soru 102
Daha önce kimliği tespit edilmiş kişilerin sürekli iş ilişkisi kapsamındaki yüz yüze yapılan müteakip işlemlerinde hangi işlem yapılmalıdır?
A
Kimlik tespiti baştan yapılır
B
Sadece ad ve soyadı alınarak imza örneği ile karşılaştırma yapılır
C
Sözlü teyit yeterlidir
D
İşlem beyanı alınır, kimlik kontrol edilmez
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 16/1. Müteakip işlemlerde kimlik bilgileri alınarak yükümlüdeki bilgilerle karşılaştırılır, ilgili evraka işlemi yapan kişinin adı yazılıp imza örneği alınır.
Soru 103
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre finansal kuruluşlar, sürekli iş ilişkisi tesisinde başkası hesabına hareket edilip edilmediğini belirlemek için hangi tedbiri almakla yükümlüdür?
A
Müşterinin yazılı beyanını almak
B
Başkanlığa yazılı bildirim yapmak
C
Vekâletnameyi her işlemde yenilemek
D
Elektronik teyit sistemi kurmak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/1. Finansal kuruluşlar, sürekli iş ilişkisi tesisinde müşteriden başkası hesabına hareket edilip edilmediğine ilişkin yazılı beyan almakla yükümlüdür.
Soru 104
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 17. maddesine göre, kişinin kendi adına fakat başkası hesabına hareket ettiğinden şüphelenilmesi durumunda hangi tedbir uygulanır?
A
Kimlik tespiti tekrarlanmaz
B
Gerçek faydalanıcının tanınmasına yönelik tedbirler uygulanır
C
İşlem reddedilir
D
Başkanlığa doğrudan STR gönderilir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/5. Kişinin başkası hesabına hareket ettiğinden şüphelenilmesi halinde gerçek faydalanıcının tanınmasına yönelik tedbirler uygulanır.
Soru 105
Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle sürekli iş ilişkisi tesisinde, gerçek faydalanıcı olarak kimlerin kimliği tespit edilmelidir?
A
Tüzel kişinin tüm çalışanları
B
Yüzde yirmibeşi aşan hisseye sahip gerçek kişi ortaklar
C
Yönetim kurulu üyelerinin tamamı
D
Denetim kurulu başkanı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/A/2. Gerçek faydalanıcı tespiti kapsamında tüzel kişiliğin yüzde yirmibeşi aşan hisseye sahip gerçek kişi ortaklarının kimliği 6. maddeye göre tespit edilir.
Soru 106
Gerçek faydalanıcının belirlenemediği durumlarda, tüzel kişiler nezdinde kim gerçek faydalanıcı kabul edilir?
A
Mali işler müdürü
B
En üst düzey icra yetkisine sahip gerçek kişi veya kişiler
C
Şirketin yasal temsilcisi
D
Denetçi veya iç kontrol görevlisi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/A/4. Gerçek faydalanıcının tespit edilemediği durumlarda, ticaret sicilinde kayıtlı en üst düzey icra yetkisine sahip gerçek kişi ya da kişiler üst düzey yönetici sıfatıyla gerçek faydalanıcı kabul edilir.
Soru 107
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlüler, görünürde makul hukuki veya ekonomik amacı bulunmayan işlemlerle karşılaştıklarında hangi yükümlülüğü yerine getirmelidir?
A
İşlemi reddetmelidir
B
İşlemin amacına ilişkin yeterli bilgi edinmeli ve ilgili kayıtları muhafaza etmelidir
C
Derhal Başkanlığa bildirmelidir
D
Müşteri sözleşmesini iptal etmelidir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 18/1. Karmaşık, olağandışı büyüklükte veya makul amacı bulunmayan işlemlerde yükümlüler, işlemin amacı hakkında yeterli bilgi edinmek ve elde edilen bilgileri yetkililere sunmak üzere muhafaza etmekle yükümlüdür.
Soru 108
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik uyarınca yükümlüler, müşterilerinin gerçekleştirdiği işlemleri hangi kriterlerle uyumlu olup olmadığını izlemek zorundadır?
A
Sadece işlem tutarına göre
B
Müşterinin mesleği, mali durumu, risk profili ve fon kaynaklarıyla
C
Kurumun iç yönergesiyle
D
Başkanlık yıllık değerlendirmesiyle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 19/1. Yükümlüler, müşterinin işlemlerinin meslek, ticari faaliyet, mali durum, risk profili ve fon kaynaklarıyla uyumlu olup olmadığını izlemek ve bilgileri güncel tutmak zorundadır.
Soru 109
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 19. maddesine göre, müşterinin kimlik tespitinde alınan telefon, faks veya e-posta bilgilerinin doğruluğu nasıl teyit edilir?
A
Başkanlık veri tabanı üzerinden
B
Risk temelli yaklaşımla bu araçlar kullanılarak müşteriyle irtibat kurmak suretiyle
C
Kimlik belgesi üzerindeki bilgilerle karşılaştırılarak
D
Noter tasdikli belge talep edilerek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 19/1. Kimlik tespitinde alınan iletişim bilgileri, risk temelli yaklaşım çerçevesinde doğrudan irtibat kurulmak suretiyle teyit edilir.
Soru 110
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte finansal kuruluşlara, yeni ve gelişen teknolojilerin getirdiği risklere karşı hangi yükümlülük verilmiştir?
A
Teknolojik ürün kullanımını kısıtlama
B
Bu teknolojilerin aklama ve terörün finansmanı amacıyla kullanılmasını önleyici tedbirler alma
C
Müşterilerin elektronik işlemlerini yasaklama
D
Teknoloji tedarikçilerini Başkanlığa bildirme
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 20/1. Finansal kuruluşlar, yeni ve gelişen teknolojilerin aklama veya terörün finansmanı amacıyla kullanılmasına karşı uygun tedbirler almak zorundadır.
Soru 111
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yüz yüze olmayan işlemler yapılmasını mümkün kılan sistemlerde finansal kuruluşlar hangi tedbiri almak zorundadır?
A
Tüm işlemleri reddetmek
B
Tutar ve işlem sayısı limiti belirlemek de dâhil uygun kontrol mekanizmaları oluşturmak
C
İşlem limitlerini serbest bırakmak
D
Müşteri beyanına göre işlem yapmak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 20/2. Yüz yüze olmayan işlemler için finansal kuruluşlar, müşterinin profilinden sapma gösteren işlemleri yakından izlemek ve limit belirlemek gibi önleyici tedbirler almakla yükümlüdür.
Soru 112
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 21. maddesine göre, üçüncü tarafa güvenerek işlem yapılabilmesi için hangi şartlardan emin olunması gerekir?
A
Üçüncü tarafın Başkanlık onaylı kuruluş olması
B
Üçüncü tarafın kimlik tespiti, kayıt saklama ve müşterinin tanınması yükümlülüklerini yerine getirdiğinden
C
Üçüncü tarafın işlem başına komisyon tutarını beyan ettiğinden
D
Üçüncü tarafın aynı ülkede faaliyet gösterdiğinden
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 21/2-a. Üçüncü tarafa güven ancak üçüncü tarafın kimlik tespiti ve kayıt saklama tedbirlerini uyguladığından emin olunması hâlinde mümkündür.
Soru 113
Üçüncü tarafa güven ilkesi, hangi durumda uygulanamaz?
A
Üçüncü tarafın yerli finansal kuruluş olması halinde
B
Üçüncü tarafın riskli ülkelerde yerleşik olması halinde
C
İşlem tutarının düşük olması halinde
D
Müşteri bireysel hesap sahibi olduğunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 21/5. Üçüncü tarafın riskli ülkelerde yerleşik olması hâlinde üçüncü tarafa güven ilkesi uygulanamaz.
Soru 114
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik uyarınca yükümlüler, kimlik tespiti yapamadıkları veya iş ilişkisinin amacı hakkında yeterli bilgi edinemedikleri durumda ne yapmalıdır?
A
İş ilişkisini sonlandırmalı ve işlemi gerçekleştirmemelidir
B
Şüpheli işlem bildirimi yapmadan önce işlem yapmalıdır
C
Kimlik tespitini ertelenmiş şekilde gerçekleştirmelidir
D
İşlemi düşük tutarla tekrarlamalıdır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 22/1. Kimlik tespiti yapılamayan veya iş ilişkisinin amacı anlaşılamayan hallerde, yükümlü iş ilişkisi tesis etmez ve işlemi gerçekleştirmez.
Soru 115
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre kimlik bilgilerinin yeterliliği ve doğruluğu konusunda şüphe duyulmasına rağmen gerekli teyidin yapılamadığı durumda ne yapılır?
A
İş ilişkisi askıya alınır
B
İş ilişkisi sona erdirilir
C
Müşteri beyanı esas alınır
D
İşlem sınırlandırılır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 22/2. Kimlik bilgilerinin doğruluğu teyit edilemediği durumda iş ilişkisi sona erdirilir.
Soru 116
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 23. maddesine göre finansal kuruluşlar, yurt dışı muhabirlik ilişkisi kurmadan önce hangi tedbiri almak zorundadır?
A
Muhatap finansal kuruluşun itibarı, denetim durumu ve geçmişi hakkında bilgi edinmek
B
Sadece işlem tutarını kontrol etmek
C
Başkanlık onayı almak
D
Müşteri sözleşmesini yeniden düzenlemek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 23/1-a. Finansal kuruluşlar, muhabirlik ilişkisi kurmadan önce muhatap kuruluşun itibarı, denetim yeterliliği ve geçmişi hakkında kamuya açık kaynaklardan bilgi toplamak zorundadır.
Soru 117
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, onbeşbin TL veya üzeri yurt içi ve yurt dışı elektronik transfer mesajlarında, gönderenin kimliğine ilişkin hangi bilgilerin bulunması zorunludur?
A
Ad-soyad veya unvan, hesap numarası, kimlik numarası
B
Ad-soyad veya unvan, hesap numarası ve göndereni tanımlayan ek bilgilerden en az biri
C
Sadece ad-soyad ve müşteri numarası
D
Ad-soyad, adres ve işlem tarihi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/1. Onbeşbin TL veya üzeri elektronik transferlerde, gönderenin adı-soyadı veya unvanı, hesap numarası (veya referans numarası) ile kimliği belirlemeye yarayan bilgilerden en az biri mesajda yer almalıdır.
Soru 118
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 24. maddesine göre, onbeşbin TL’nin altındaki elektronik transferlerde hangi bilgilerin mesajda yer alması zorunludur?
A
Sadece gönderenin adı-soyadı
B
Gönderen ve alıcının adı-soyadı veya unvanı ile hesap numarası
C
Sadece gönderenin müşteri numarası
D
Alıcının adresi ve doğum tarihi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/2. Onbeşbin TL altındaki transferlerde, gönderen ve alıcının adı-soyadı veya unvanı ile hesap veya referans numarasına yer verilmesi zorunludur.
Soru 119
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, gönderilen elektronik transfer mesajının zorunlu bilgileri içermemesi halinde alıcı finansal kuruluşun yapması gereken ilk işlem nedir?
A
Transferi reddetmek
B
Eksik bilgilerin tamamlanmasını talep etmek
C
İşlemi şüpheli olarak bildirmek
D
Müşteriden yeniden kimlik beyanı istemek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/4. Eksik bilgili mesaj alan finansal kuruluş, öncelikle gönderen kuruluştan eksik bilgilerin tamamlanmasını talep eder; tamamlanmaması halinde transferi iade eder.
Soru 120
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, eksik bilgiler içeren elektronik transfer mesajlarının sürekli şekilde tekrarlanması ve tamamlanmaması halinde alıcı finansal kuruluş ne yapabilir?
A
Transferleri reddedebilir veya iş ilişkisini sonlandırabilir
B
İşlemleri geçici olarak askıya alabilir
C
Sadece uyarı mektubu gönderebilir
D
Başkanlıktan izin alarak işlem yapabilir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/5. Eksik bilgilerin sürekli tekrarlanması hâlinde alıcı finansal kuruluş, bu kurumla yapılan işlemleri reddetmeyi, sınırlandırmayı veya iş ilişkisini sonlandırmayı değerlendirir.
Soru 121
Kripto varlık hizmet sağlayıcılar tarafından yapılan onbeşbin TL veya üzeri transferlerde, gönderenin kimliğine ilişkin bilgilerin doğruluğu nasıl sağlanır?
A
Sadece beyan alınarak
B
Alınan bilgilerin doğruluğu ayrıca teyit edilerek
C
Transfer sonrası kontrol edilerek
D
Başkanlık sisteminden otomatik alınarak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/A/1. Kripto varlık transferlerinde gönderenin bilgileri mesajda yer alır ve bu bilgilerin doğruluğu ayrıca teyit edilmek zorundadır.
Soru 122
Kripto varlık hizmet sağlayıcı tarafından alınan transfer mesajı gerekli bilgileri içermiyorsa ne yapılmalıdır?
A
Transfer kabul edilip daha sonra kontrol edilir
B
Eksik bilgilerin tamamlanması istenir, tamamlanmazsa işlem iade edilir
C
Başkanlığa doğrudan bildirilir
D
Sadece müşteri uyarılır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/A/3. Eksik bilgiler bulunan kripto varlık transferinde, gönderen hizmet sağlayıcıdan eksikliklerin giderilmesi talep edilir; tamamlanmazsa transfer iade edilir.
Soru 123
Kripto varlık transferlerinde, hiçbir hizmet sağlayıcı nezdinde kayıtlı olmayan bir cüzdan adresine transfer yapılması halinde, müşteri hangi bilgileri beyan etmek zorundadır?
A
Yalnızca T.C. kimlik numarası
B
Cüzdan sahibi gerçek kişi veya tüzel kişinin kimliğini belirlemeye yarayan temel bilgileri
C
Kripto varlık türü ve piyasa değeri
D
İşlem onay kodu
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/A/6. Kayıtlı olmayan cüzdan adreslerine yapılan transferlerde, müşteriden gönderici veya alıcıya ilişkin kimliği belirlemeye yarayan temel bilgiler beyan olarak alınır.
Soru 124
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre riskli ülkelerde yerleşik kişilerle yapılacak işlemlerde yükümlülerin öncelikli sorumluluğu nedir?
A
İşlemleri tamamen reddetmek
B
İşlem ve ilişkilerin amacını belirlemek ve kayda almak
C
Şüpheli işlem bildirimi yapmak
D
Maliye Bakanlığı’ndan izin almak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 25/1. Riskli ülkelerde yerleşik kişilerle yapılan işlemlerde, yükümlüler işlemlere özel dikkat göstermek, amaç ve mahiyetine ilişkin bilgi toplamak ve kayıt altına almak zorundadır.
Soru 125
Riskli ülkeler hakkında alınacak tedbirleri belirleme yetkisi hangi kuruma verilmiştir?
A
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Hazine ve Maliye Bakanlığı
D
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 25/2. Riskli ülkelere ilişkin alınacak tedbirleri belirleme yetkisi Hazine ve Maliye Bakanlığı’na aittir.
Soru 126
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlüler, hangi durumda basitleştirilmiş tedbirleri uygulayamazlar?
A
İşlemde düşük risk tespit edildiğinde
B
Müşteri kamu kurumu olduğunda
C
İşlemde aklama veya terörün finansmanı riski bulunduğunda
D
Müşteri halka açık şirket olduğunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/2. Aklama veya terörün finansmanı riskinin oluştuğu durumlarda yükümlüler basitleştirilmiş tedbirleri uygulayamaz ve işlemi şüpheli işlem olarak değerlendirir.
Soru 127
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 26/A maddesine göre finansal kuruluşlar, yüksek riskli durumlarda aşağıdaki tedbirlerden hangisini uygulamakla yükümlüdür?
A
Müşteri hakkında ilave bilgi edinmek ve kimlik bilgilerini daha sık güncellemek
B
Sadece işlem tutarını izlemek
C
Müşteri ile iş ilişkisinin tamamen sonlandırılmasını zorunlu tutmak
D
Müşteriden yeni kimlik belgesi talep etmeden işlem yapmak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/A/1-a. Yüksek riskli durumlarda finansal kuruluşlar, müşteriye ilişkin ek bilgi edinmek ve kimlik bilgilerini daha sık güncellemekle yükümlüdür.
Soru 128
Yüksek riskli bir işlem tespit edildiğinde, iş ilişkisinin sürdürülmesinin üst düzey yönetici onayına bağlanması hangi tedbir kapsamındadır?
A
Basitleştirilmiş tedbir
B
Sıkılaştırılmış tedbir
C
Risk azaltıcı tedbir
D
Operasyonel tedbir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/A/1-d. Yüksek riskli durumlarda iş ilişkisinin devamı veya kurulması, üst seviyedeki görevlinin onayına bağlanarak sıkılaştırılmış tedbir kapsamında uygulanır.
Soru 129
Sıkılaştırılmış tedbirlerin kapsamına hangi tür kontrollerin artırılması da dâhildir?
A
Şüpheli işlem bildirimi sıklığının azaltılması
B
İş ilişkisine yönelik kontrollerin sayı ve sıklığının artırılması
C
Uyum görevlisi sayısının azaltılması
D
İşlem limitlerinin düşürülmesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/A/1-e. Sıkılaştırılmış tedbirler kapsamında, iş ilişkisine yönelik kontrollerin sıklığı ve yoğunluğu artırılarak daha sık denetim uygulanır.
Soru 130
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 27. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimi aşağıdaki durumların hangisinde yapılmalıdır?
A
Sadece işlem tutarı 15.000 TL’yi aştığında
B
Malvarlığının yasa dışı yollardan elde edildiğine veya yasa dışı amaçlarla kullanıldığına dair şüphe oluştuğunda
C
İşlem normal prosedürde tamamlandığında
D
Sadece müşteri talebiyle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 27/1. Malvarlığının yasa dışı yollardan elde edildiğine veya yasa dışı amaçlarla kullanıldığına dair bilgi veya şüphe bulunması hâlinde şüpheli işlem bildirimi yapılır.
Soru 131
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre şüpheli işlemler hangi esasla bildirilir?
A
Belirli bir tutarın üzerindeki işlemler için
B
Yalnızca uluslararası transferlerde
C
Tutar gözetilmeksizin tüm işlemler için
D
Sadece müşterinin talebiyle yapılan işlemler için
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 27/2. Şüpheli işlemler, tutar sınırı olmaksızın Başkanlığa bildirilmek zorundadır.
Soru 132
Şüpheli işlem bildirimi kimin tarafından yapılır?
A
Her zaman uyum görevlisi tarafından
B
Gerçek kişi yükümlülerin kendisi, tüzel kişi yükümlülerin kanuni temsilcileri veya yetkilendirilmiş kişilerce
C
Yalnızca MASAK tarafından
D
Müşteri ilişkileri yöneticisi tarafından
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 27/2. Şüpheli işlem bildirimi, gerçek kişi yükümlü tarafından bizzat, tüzel kişilerde ise kanuni temsilciler veya yetkilendirilenler tarafından yapılır.
Soru 133
Şüpheli işlemle ilgili şüphenin oluştuğu tarihten itibaren bildirim en geç kaç iş günü içinde yapılmalıdır?
A
5 iş günü
B
7 iş günü
C
10 iş günü
D
15 iş günü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 28/2. Şüpheli işlemler, şüphenin oluştuğu tarihten itibaren en geç 10 iş günü içinde Başkanlığa bildirilir.
Soru 134
Şüpheli işlemle ilgili daha sonra yeni bilgi ve bulgular elde edilirse, yükümlü ne yapmakla yükümlüdür?
A
Mevcut bildirimi güncellemek
B
Yeni bir Şüpheli İşlem Bildirim Formu düzenleyip ek olduğunu belirterek Başkanlığa göndermek
C
Yeni bildirimi toplu rapora dâhil etmek
D
Müşteriye bilgi vermek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 28/3. Yeni bilgi veya bulgular elde edilmesi hâlinde, yeni bir form düzenlenir ve önceki bildirime ek olduğu belirtilerek Başkanlığa gönderilir.
Soru 135
Şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlülerin, bu duruma ilişkin bilgi verme yetkisi hangi kişi veya kurumlarla sınırlıdır?
A
Yalnızca müşterilerle
B
Denetim elemanları ve yargılama sırasında mahkemelerle
C
Kamuoyuyla
D
Müşteri yakın çevresiyle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 29/1. Şüpheli işlem bildirimi yapıldığı bilgisi yalnızca yükümlülük denetimiyle görevli denetim elemanlarına ve yargılama sırasında mahkemelere verilebilir.
Soru 136
Şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlüler, uyum görevlileri veya çalışanlar, yaptıkları bildirim nedeniyle hangi sorumluluğa tabi tutulmazlar?
A
İdari sorumluluk
B
Hukuki ve cezai sorumluluk
C
Disiplin sorumluluğu
D
Ticari sorumluluk
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 29/4. Şüpheli işlem bildiriminde bulunan kişiler, bu yükümlülüğü yerine getirdikleri için hiçbir şekilde hukuki ve cezai sorumluluğa tabi tutulmazlar.
Soru 137
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlülere Başkanlık tarafından hangi bilgi verilir?
A
Bildirimin kabul edilip edilmediği
B
Bildirimin kayda alındığına dair bilgi
C
Bildirimin analiz sonucuna dair özet rapor
D
İşlemin şüpheli sayılıp sayılmadığı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 30/1. Başkanlık, şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlülere bildirimin kayda alındığını bildirmekle yükümlüdür.
Soru 138
Başkanlık, şüpheli işlem bildirimlerine ilişkin istatistikî veriler ve örnek olayları hangi yollarla yayımlayabilir?
A
Yalnızca kurum içi raporlarla
B
Yıllık faaliyet raporları, rehberler veya periyodik yayınlarla
C
Uyum programı sonuç bildirimiyle
D
Denetim sonrası özet tabloyla
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 30/2. Başkanlık, istatistikî verileri ve örnek olayları yıllık faaliyet raporları, rehberler veya periyodik yayınlar yoluyla yayımlayabilir ve eğitim amaçlı kullanabilir.
Soru 139
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 31. maddesine göre, bilgi ve belge vermekle yükümlü kurum ve kişiler, talep edilen verileri hangi şartla sunmak zorundadır?
A
Sadece talep yazısında gerekçe varsa
B
Gecikmeksizin, istenilen usul, şekil ve sürede
C
Yalnızca elektronik ortamda
D
Denetim onayı sonrası
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 31/1. Bilgi ve belge istenen tüm kurum, kuruluş ve kişiler, Başkanlık veya denetim elemanlarının taleplerini gecikmeksizin, istenilen usul ve sürede yerine getirmek zorundadır.
Soru 140
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik uyarınca, özel kanun hükümleri ileri sürülerek bilgi ve belge vermekten kaçınmak hangi durumda mümkün değildir?
A
Maliye Bakanlığı izni olmadığında
B
Savunma hakkına ilişkin hükümler saklı kalmak kaydıyla
C
MASAK’a doğrudan bağlı bir işlemde
D
Sadece gizlilik gerektiren belgelerde
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 31/2. Savunma hakkı dışında kalan durumlarda, özel kanun hükümleri gerekçe gösterilerek bilgi ve belge vermekten kaçınılamaz.
Soru 141
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, bilgi ve belgeler acil haller dışında hangi şekilde istenir ve asgari süre ne kadardır?
A
Sözlü olarak, 3 gün
B
Yazılı olarak, en az 7 gün
C
Elektronik ortamda, 5 gün
D
Denetim sonrası, 10 gün
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 31/4. Bilgi ve belgeler acil durumlar dışında yazılı olarak istenir ve yanıt süresi yedi günden az olmamak üzere belirlenir.
Soru 142
Yükümlüler tarafından gerçekleştirilen işlemlerden, Başkanlığa devamlı bilgi verilmesi hangi ölçüte göre belirlenir?
A
İşlem riskine göre
B
Bakanlıkça belirlenen tutarı aşması halinde
C
Yükümlünün talebi üzerine
D
Denetim sıklığına göre
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 32/1. Yükümlüler, Bakanlıkça belirlenen tutarı aşan işlemleri Başkanlığa devamlı bilgi verme kapsamında bildirmek zorundadır.
Soru 143
Mahiyeti itibarıyla birbirine bağlı işlemler, devamlı bilgi verme açısından nasıl değerlendirilir?
A
Ayrı işlemler olarak
B
Tek bir işlem olarak
C
Düşük tutarlı işlem olarak
D
Sadece talep üzerine
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 32/2. Birbiriyle bağlantılı işlemler tek işlem olarak değerlendirilir ve buna göre bildirilir.
Soru 144
Hafta sonu veya tatil günlerinde yapılan işlemler, devamlı bilgi verme açısından hangi günün işlemi olarak kabul edilir?
A
Tatil günü
B
Takip eden ilk iş günü
C
Önceki iş günü
D
İşlemin yapıldığı saat dilimi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 32/3. Hafta sonu, tatil veya gece yapılan işlemler, takip eden ilk iş gününün işlemi sayılır.
Soru 145
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, hangi işlemler devamlı bilgi verme yükümlülüğü kapsamı dışındadır?
A
Bankaların kendi ad ve hesaplarına yaptıkları işlemler ile kamu kurumlarıyla yapılan işlemler
B
Kripto varlık transferleri
C
Döviz alım-satım işlemleri
D
Yurtdışı havale işlemleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 33/1. Bankaların kendi ad ve hesaplarına yaptıkları işlemler ile finansal kuruluşların kamu kurumlarıyla gerçekleştirdikleri işlemler, devamlı bilgi verme yükümlülüğüne tabi değildir.
Soru 146
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 34. maddesine göre, yükümlülere ilişkin bilgilerde değişiklik olması halinde kamu kurumları bu değişiklikleri en geç ne zamana kadar Başkanlığa bildirmelidir?
A
Değişiklik tarihinden itibaren 7 gün
B
Değişikliği takip eden ayın 15. günü
C
Değişiklikten itibaren 30 gün
D
Değişiklik yapılan iş günü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 34/2. Kamu kurumları, yükümlülere ilişkin bilgi değişikliklerini değişikliği takip eden ayın onbeşinci gününe kadar Başkanlığa bildirmek zorundadır.
Soru 147
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlülük denetimi hangi iki ana unsuru kapsar?
A
Risk değerlendirmesi ve finansal raporlama
B
Yükümlülüklere uyum denetimi ve yükümlülük ihlal incelemesi
C
İç denetim ve dış denetim
D
Uyum görevlisi denetimi ve mali inceleme
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 35/1. Yükümlülük denetimi, risk temelli yaklaşımla yapılan “uyum denetimi” ile yükümlülük ihlallerini tespit etmeye yönelik “ihlâl incelemesi” olmak üzere iki unsuru kapsar.
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 35/1. Yükümlülük denetimi yerinde veya uzaktan denetim yöntemleri kullanılarak gerçekleştirilebilir.
Soru 149
Yükümlülük denetimiyle görevlendirilen denetim elemanları hangi yetkilere sahiptir?
A
Sadece belgeleri talep etme yetkisi
B
Her türlü bilgi, belge ve defteri isteme, inceleme ve bilgi alma yetkisi
C
Yalnızca elektronik kayıtları görüntüleme yetkisi
D
Denetim sonuçlarını doğrudan cezaya dönüştürme yetkisi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 36/2. Denetim elemanları, her türlü bilgi, belge ve defteri isteme, inceleme ve ilgililerden yazılı veya sözlü bilgi alma yetkisine sahiptir.
Soru 150
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, denetim elemanının görevlendirilmesi hangi onay süreciyle yapılır?
A
Sadece Başkanlık onayıyla
B
Başkanın talebi, birim amirinin teklifi ve Bakan onayıyla
C
Uyum dairesi başkanının talimatıyla
D
Maliye uzmanı onayıyla
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 37/1. Yükümlülük denetimi için denetim elemanı, Başkanın görevlendirme talebi üzerine birim amirinin teklifi ve Bakanın onayı ile görevlendirilir.
Soru 151
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, görevlendirme onayının tebliğinden itibaren denetim elemanı en geç kaç gün içinde göreve başlamalıdır?
A
5 gün
B
10 gün
C
15 gün
D
20 gün
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 37/2. Denetim elemanı, görevlendirme yazısının tebliğinden itibaren en geç 15 gün içinde göreve başlamak ve bu durumu yazılı olarak bildirmek zorundadır.
Soru 152
Geçici olarak görevlendirilen denetim elemanları hangi makamın gözetiminde çalışır?
A
Uyum görevlisinin
B
Başkan veya görevlendireceği başkan yardımcısının
C
Denetim birimi başkanının
D
Hazine ve Maliye Bakanı’nın
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 37/A/2. Geçici görevli denetim elemanları, Başkanın veya görevlendirdiği başkan yardımcısının gözetimi altında çalışır.
Soru 153
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yükümlülüklere uyum denetimi sonucunda hangi tür rapor hazırlanır?
A
Yükümlülük değerlendirme raporu
B
Yükümlülük uyum denetimi raporu
C
Denetim sonuç özeti
D
İdari işlem raporu
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 38/1. Uyum denetimi sonucunda “yükümlülük uyum denetimi raporu”, ihlal tespiti hâlinde ise “yükümlülük ihlali inceleme raporu” düzenlenir.
Soru 154
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 39. maddesine göre, Başkanlık tarafından yapılan değerlendirme sonucunda hangi tür yükümlülük ihlalleri idari para cezasına konu olur?
A
27, 28 ve 32. madde hükümlerine uymayan yükümlüler
B
30 ve 31. madde hükümlerine uymayan yükümlüler
C
Sadece eğitim yükümlülüğünü ihlal edenler
D
Denetim raporlarını geç gönderenler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 39/2. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 27, 28 ve 32. maddelerine aykırı davranan yükümlüler hakkında idari para cezası uygulanır.
Soru 155
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, Kanunun 5. maddesindeki uyum yükümlülüklerinin ihlali hâlinde idari para cezası uygulanmadan önce hangi işlem yapılır?
A
Doğrudan Cumhuriyet savcılığına bildirim
B
Yazılı ihtar ve otuz günden az olmamak üzere süre verilmesi
C
Müşteri bilgilendirmesi
D
Denetim iptali
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 39/3. Uyum yükümlülüklerinin ihlalinde yükümlüye yazılı ihtar yapılır ve eksikliklerin giderilmesi için en az otuz gün süre verilir.
Soru 156
Yükümlülük denetimi sırasında aklama veya terörün finansmanına ilişkin bir durum tespit edilmesi hâlinde denetim elemanlarının yükümlülüğü nedir?
A
Durumu Başkanlığa yazılı olarak derhal bildirmek
B
İlgili kurumlara raporlamakla birlikte Başkanlığa bildirmemek
C
Önce kendi biriminden onay almak
D
Şüpheli işlem bildirimi formu düzenlemek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 40/3. Denetim elemanları, aklama veya terörün finansmanına ilişkin bir durum tespit ettiklerinde konuyu derhal yazılı olarak Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür.
Soru 157
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 41. maddesine göre, gümrük idaresi tarafından kimlerden tam ve doğru açıklama istenebilir?
A
Yalnızca Türk vatandaşlarından
B
Türk parası, döviz veya bunlarla ödemeyi sağlayan belgeleri yurt dışına çıkaran veya yurda getiren yolculardan
C
Yalnızca yurt dışına çıkan yolculardan
D
Sadece gümrük görevlilerinden
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/1. Gümrük idaresi, Türk parası, döviz veya bunlarla ödemeyi sağlayan belgeleri yurt dışına çıkaran veya yurda getiren yolculardan tam ve doğru açıklama isteme yetkisine sahiptir.
Soru 158
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 41. maddesi uyarınca, açıklama yapılması gereken değerlerin yolcunun üzerinde, çantasında veya bagajında olması durumunda uygulamada bir fark oluşur mu?
A
Evet, yalnızca bagajdakiler dikkate alınır
B
Hayır, hiçbir fark oluşmaz
C
Sadece el çantasında olanlar kapsam dışıdır
D
Sadece beyan edilenler dikkate alınır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/1. Değerlerin yolcunun üzerinde, çantasında veya bagajında bulunması bu maddenin uygulanmasında farklılık yaratmaz.
Soru 159
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yolcu beraberinde bulunan hangi belgeler Türk parası veya dövizle ödemeyi sağlayan belge olarak kabul edilir?
A
Tapu senetleri
B
Bono, poliçe, çek ve seyahat çeki gibi ödeme belgeleri
C
Yalnızca banka dekontları
D
Vergi makbuzları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/2. Bono, poliçe, çek, seyahat çeki ve benzeri ödeme belgeleri Türk parası veya dövizle ödemeyi sağlayan belge olarak kabul edilir.
Soru 160
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, gümrük idaresi tarafından açıklama talebinde bulunmaya kim yetkilidir?
A
Gümrük idaresi müdürü
B
Gümrük kapılarında görevli personel
C
MASAK denetim elemanları
D
Maliye müfettişleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/3. Gümrük kapılarında görevli gümrük personeli yolculardan açıklamada bulunmalarını istemeye yetkilidir.
Soru 161
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 43. maddesine göre, yolcu tarafından açıklama yapılmaması veya yanlış açıklama yapılması halinde hangi işlemler uygulanır?
A
Yalnızca sözlü uyarı yapılır
B
Değerlerin nakli durdurulur, muhafaza altına alınır ve durum yedi gün içinde Başkanlığa bildirilir
C
Değerler yolcuya iade edilir
D
Yalnızca gümrük vergisi uygulanır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 43/1. Açıklama yapılmaması veya yanlış açıklama hâlinde değerlerin nakli durdurulur, muhafaza altına alınır ve düzenlenen tutanakla birlikte yedi gün içinde Başkanlığa bildirilir.
Soru 162
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, açıklama yapmayan veya gerçeğe aykırı açıklama yapan yolcuya hangi idari para cezası uygulanır?
A
Değerin tamamı kadar
B
Gerçeğe aykırı açıklamada bulunanlara farkın onda biri kadar
C
Farkın yarısı kadar
D
Her durumda sabit 10.000 TL
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 43/2. Açıklama yapmayan yolcuya veya yanlış beyan edenlere, beyan edilen değerle gerçek değer arasındaki farkın onda biri oranında idari para cezası uygulanır.
Soru 163
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 44. maddesine göre, beraberindeki değerlerin tespiti için gerekli kolaylığı sağlamayan yolcuların araması kim tarafından yapılır?
A
Gümrük memurları
B
Kolluk kuvvetleri
C
Denetim elemanları
D
Maliye müfettişleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 44/1. Gerekli kolaylığı sağlamayan yolcuların üst, eşya ve araçları kolluk tarafından Adli ve Önleme Aramaları SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğine göre aranır.
Soru 164
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 45. maddesine göre, 42. madde uyarınca düzenlenen tutanakların elektronik ortamda kaydedilmesi ve muhafazası için gerekli önlemleri almakla hangi kurum yetkilidir?
A
Başkanlık
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı
C
Gümrük ve Ticaret Bakanlığı
D
Uyum Dairesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 45/1. Tutanakların elektronik kaydı ve muhafazası için gerekli önlemleri almak Gümrük ve Ticaret Bakanlığı’nın sorumluluğundadır.
Soru 165
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yükümlüler kimlik tespitine ilişkin belgeleri en az kaç yıl süreyle muhafaza etmek ve istenmesi hâlinde ibraz etmek zorundadır?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 46/1. Yükümlüler kimlik tespitine ilişkin belge ve kayıtları son işlem tarihinden itibaren sekiz yıl süreyle muhafaza edip ibraz etmekle yükümlüdür.
Soru 166
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 46. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimine ilişkin belgeler hangi kapsamda değerlendirilir?
A
Denetim kayıtları kapsamında
B
Muhafaza ve ibraz yükümlülüğü kapsamında
C
Eğitim belgeleri kapsamında
D
Raporlama istisnası kapsamında
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 46/2. Başkanlığa yapılan şüpheli işlem bildirimine veya uyum görevlisine yapılan dâhili bildirimlere ilişkin belgeler muhafaza ve ibraz yükümlülüğü kapsamındadır.
Soru 167
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelik hazırlanmasına dayanak teşkil eden kanun hangisidir?
A
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
B
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
C
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
D
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 19/A maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 168
Bu SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmeliğe göre “işlemin ertelenmesi” ifadesi neyi kapsar?
A
Şüpheli işlem bildirimlerinin değerlendirilmesini
B
İşlemin askıya alınması veya gerçekleşmesine izin verilmemesini
C
Başkanlıkça yapılan risk analizini
D
Mali soruşturmanın başlatılmasını
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 3/1-d. İşlemin ertelenmesi, işlemin askıya alınması veya gerçekleşmesine izin verilmemesini ifade eder.
Soru 169
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelikte geçen “aklama suçu” tanımı hangi kanundaki maddeye dayanmaktadır?
A
5549 sayılı Kanun’un 11. maddesi
B
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesi
C
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesi
D
7262 sayılı Kanun’un 5. maddesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 3/1-a. Aklama suçu, 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesinde düzenlenen suçtur. Bu maddeye göre, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini aklayan kişi, altı yıldan on iki yıla kadar hapis ve yirmibin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 170
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelikte geçen “terörizmin finansmanı suçu” hangi kanuna dayanır?
A
5549 sayılı Kanun
B
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
C
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
D
7262 sayılı Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 3/1-g. Terörizmin finansmanı suçu, 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 4. maddesinde düzenlenmiştir; bu maddeye göre, terör eylemlerinin finansmanına yönelik fon sağlanması suç teşkil eder.
Soru 171
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmeliğe göre, şüpheli işlem bildirimi hangi durumda ertelenme talebiyle Başkanlığa gönderilir?
A
Müşterinin işlem tutarı belirlenen limitleri aştığında
B
İşlemin olağandışı nitelikte olması veya suçla bağlantılı ciddi emare bulunması halinde
C
Denetim sonucunda uygunsuzluk tespit edildiğinde
D
Maliye Bakanlığı talimatı doğrultusunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 4/1-2. İşlem, olağandışı nitelikli ise veya suçla bağlantılı olduğuna dair ciddi emare varsa, yükümlüler şüpheli işlem bildirimini Başkanlığa gerekçeleriyle birlikte işlemin ertelenmesi talebiyle gönderir.
Soru 172
Erteleme talebinde bulunan yükümlü, Bakan tarafından verilecek karar kendisine tebliğ edilinceye kadar ne yapmakla yükümlüdür?
A
İşlemi dondurmak
B
İşlemi gerçekleştirmekten imtina etmek
C
İşlemi Başkanlık onayına sunmak
D
İşlemi kısmi olarak tamamlamak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 4/3. Erteleme talebiyle şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlüler, Bakan kararı tebliğ edilinceye kadar işlemi gerçekleştirmekten imtina eder.
Soru 173
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik uyarınca işlemin ertelenmesine karar verildiğinde, yükümlü kararda belirtilen işlemleri en fazla kaç iş günü süreyle gerçekleştiremez?
A
3 iş günü
B
5 iş günü
C
7 iş günü
D
10 iş günü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 4/3 ve Madde 5/1. İşlemlerin ertelenmesi süresi yedi iş gününü geçemez; bu süre hem yükümlülerin talebine dayalı hem de Başkanlık tespitine dayalı ertelemelerde geçerlidir.
Soru 174
Yabancı bir muadil kuruluşun erteleme talebinde bulunabilmesi için hangi ilke esas alınır?
A
Egemenlik ilkesi
B
Mütekabiliyet ilkesi
C
İhtiyat ilkesi
D
Yetki devri ilkesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 6/1. Yabancı muadil kuruluşun talebi değerlendirilirken mütekabiliyet ilkesi gözetilir.
Soru 175
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelikte belirtilen kararlara ilişkin bildirim yükümlülere hangi yöntemle öncelikli olarak yapılır?
A
Faks
B
Posta
C
Elektronik tebligat
D
Yazılı tutanak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 7/1. İşlem hakkında uygulanacak karar, Başkanlıkça kendilerine elektronik tebligat hesabı açılan yükümlülere elektronik olarak tebliğ edilir.
Soru 176
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelik yürütülmesinden sorumlu makam kimdir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
MASAK Başkanı
D
Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 9. SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik hükümlerini Hazine ve Maliye Bakanı yürütür.
Soru 177
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’in hazırlanmasında dayanak alınan kanun aşağıdakilerden hangisidir?
A
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
B
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun
C
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
D
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 2. Yönetmelik, 5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun’un 5. maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 178
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’in amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Finansal grupların kuruluş koşullarını belirlemek
B
Yükümlülerin risk profillerini tanımlamak
C
Yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemek
D
MASAK’a bildirim sürelerini belirlemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 1. Yönetmeliğin amacı, 5549 sayılı Kanun kapsamında SGA ve TF önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Soru 179
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “Başkanlık” ifadesi hangi kurumu tanımlar?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu
D
Sermaye Piyasası Kurulu
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-b. Başkanlık, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını ifade eder.
Soru 180
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “müşteri riski” aşağıdakilerden hangisini ifade eder?
A
Müşterinin finansal kapasitesinin yetersizliği nedeniyle maruz kalınan risk
B
Müşterinin faaliyet alanı veya işlem türü itibarıyla suç gelirlerinin aklanması veya terörün finansmanı amacıyla yükümlünün suistimal edilmesi riski
C
Müşteri bilgilerinin gizliliğinin ihlal edilmesi riski
D
Müşterinin kimlik bilgilerinin yanlış beyan edilmesi riski
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-d. Müşteri riski, müşterinin faaliyet gösterdiği iş kolu veya işlem türü itibarıyla suç gelirlerinin aklanması veya terörün finansmanı amacıyla yükümlünün suistimal edilmesi riskidir.
Soru 181
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “nitelikli pay” tanımı hangi oranın üzerindeki payları kapsar?
A
0,05
B
0,1
C
0,2
D
0,25
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-e. Nitelikli pay, bir ortaklığın sermayesinin veya oy hakkının doğrudan veya dolaylı olarak yüzde on veya daha fazlasını teşkil eden paylardır.
Soru 182
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre “uyum görevlisi” kimdir?
A
Şüpheli işlem bildiriminden sorumlu denetçi
B
Yükümlülük denetimini yapan denetim elemanı
C
Kanun ve yönetmeliklerle getirilen yükümlülüklere uyumu sağlamak amacıyla istihdam edilen ve yetkiyle donatılmış görevli
D
Mali tabloları inceleyen bağımsız denetçi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-h. Uyum görevlisi, yükümlülüklerin yerine getirilmesini sağlamak amacıyla istihdam edilen ve gerekli yetkiyle donatılmış kişidir.
Soru 183
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “ülke riski” tanımında hangi unsurlar dikkate alınır?
A
Ülkenin siyasi ilişkileri ve ekonomik büyüme oranı
B
Ülkenin FATF değerlendirme sonuçları ve aklama ile terörün finansmanına karşı düzenleme seviyesi
C
Ülkenin doğal kaynakları ve dış ticaret hacmi
D
Ülkenin para birimi ve enflasyon oranı
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-i. Ülke riski, aklama ve terörün finansmanının önlenmesi konusunda yeterli düzenlemelere sahip olmayan veya uluslararası kuruluşlarca riskli kabul edilen ülkelerle yapılan işlemlerden kaynaklanır.
Soru 184
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, finansal grubun oluşumu aşağıdakilerden hangisine dayanır?
A
Yalnızca yüzde 51 hisseye sahip olunmasına
B
Ana kuruluşun doğrudan veya dolaylı olarak yönetim kontrolünü elinde bulundurmasına
C
Maliye Bakanlığı’nın onayına
D
Başkanlık tarafından yapılan risk analizine
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/A/1. Finansal grup, ana kuruluşun doğrudan veya dolaylı şekilde yönetim kontrolünü elinde bulundurması veya yönetim kurulu üyelerinin çoğunluğunu atama gücüne sahip olmasıyla oluşur.
Soru 185
Finansal grup oluştuğunda, ana finansal kuruluşun Başkanlığa bildirim süresi nedir?
A
5 gün
B
7 gün
C
10 gün
D
30 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/A/3. Finansal grup oluşumuna ilişkin koşulların gerçekleştiği tarihten itibaren on gün içinde bildirim yapılması gerekir.
Soru 186
Türkiye Varlık Fonu ve benzeri kamusal nitelikli kurumların finansal gruplarda ortaklık durumu nasıl değerlendirilir?
A
Ana kuruluş olarak kabul edilir
B
Ana kuruluş olarak değerlendirilmez
C
Finansal grup dışı sayılır
D
Başkanlık onayına göre belirlenir
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/A/5. Türkiye Varlık Fonu, TMSF ve Vakıflar Genel Müdürlüğü gibi kurumlar finansal grup oluşumu bakımından ana kuruluş olarak değerlendirilmez; bağlı kuruluşları ayrı ayrı incelenir.
Soru 187
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, aşağıdakilerden hangisi uyum programı oluşturmakla yükümlü değildir?
A
Sigorta şirketleri
B
Elektronik para kuruluşları
C
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
D
Portföy yönetim şirketleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-a. Bankalar uyum programı oluşturmakla yükümlüdür, ancak Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası ve İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. bu yükümlülükten hariç tutulmuştur.
Soru 188
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, finansal grup seviyesinde oluşturulan uyum programı, gruba bağlı kuruluşlar açısından hangi etkiye sahiptir?
A
Grup üyelerinin ayrı uyum programı oluşturma yükümlülüğünü ortadan kaldırır.
B
Grup üyeleri için sadece rehber niteliğindedir.
C
Grup üyelerinin bireysel uyum programı oluşturma yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz.
D
Grup içi bildirimleri geçersiz kılar.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 4/2. Finansal grup, grup seviyesinde bir uyum programı oluşturur; ancak bu durum, her bir finansal kuruluşun kendi uyum programını oluşturma yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz.
Soru 189
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, yurt dışındaki şube ve temsilciliklerin ülke mevzuatı uyum programı tedbirlerine izin vermiyorsa ne yapılmalıdır?
A
Durum göz ardı edilir, sadece yerel mevzuat uygulanır.
B
Durum Başkanlığa bildirilir ve ilave tedbirler alınır.
C
İşlem yapılmaz, faaliyet durdurulur.
D
Uyum görevlisine bilgi verilmesi yeterlidir.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 4/3. İlgili ülke mevzuatının tedbirlerin uygulanmasına izin vermemesi halinde durum Başkanlığa bildirilir ve ilave tedbirler alınır.
Soru 190
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, risk temelli yaklaşım çerçevesinde oluşturulan uyum programı aşağıdakilerden hangisini içermez?
A
Uyum görevlisi atanması
B
İç denetim faaliyetlerinin yürütülmesi
C
Denetim elemanlarının atanması
D
Risk yönetimi faaliyetlerinin yürütülmesi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 5/1. Uyum programı risk temelli yaklaşımla oluşturulur ve kurum politikası, risk yönetimi, izleme, uyum görevlisi, eğitim ve iç denetim faaliyetlerini içerir; denetim elemanlarının atanması bu kapsama girmez.
Soru 191
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, finansal grubun uyum programı en az kaç yılda bir gözden geçirilmelidir?
A
Her yıl
B
İki yılda bir
C
Üç yılda bir
D
Beş yılda bir
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 5/4. Uyum programı kapsamında yer alan tedbirler asgari iki yılda bir gözden geçirilerek güncellenir.
Soru 192
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, uyum programının etkin yürütülmesinden nihai olarak kim sorumludur?
A
Uyum görevlisi
B
Genel Müdür
C
Yönetim kurulu
D
Başkanlık
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 6/1. Uyum programının bütününün yeterli ve etkin yürütülmesinden nihai olarak yönetim kurulu sorumludur.
Soru 193
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, yönetim kurulu yetkilerini devrettiğinde sorumluluğu ne şekilde etkilenir?
A
Tamamen ortadan kalkar.
B
Yetki devredilen üyelerle sınırlı olur.
C
Devredilmiş olsa da yönetim kurulunun sorumluluğu devam eder.
D
Sadece uyum görevlisine devredildiğinde ortadan kalkar.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 6/3. Yönetim kurulu, yetkilerini devredebilir; ancak bu devrin yapılması, yönetim kurulunun sorumluluğunu ortadan kaldırmaz.
Soru 194
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, kurum politikasının içeriğinde aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Risk yönetimi ve iç denetim politikaları
B
Grup içi bilgi paylaşımına ilişkin politikalar
C
Malvarlığı dondurma kararlarına ilişkin kontroller
D
Yıllık kar dağıtımı politikası
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 7/1. Kurum politikası risk yönetimi, izleme, eğitim ve iç denetim politikalarını, ayrıca malvarlığı dondurma risklerine ilişkin tedbirleri içerir; kar dağıtımıyla ilgili hüküm bulunmaz.
Soru 195
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, kurum politikası hangi kanun kapsamındaki malvarlığının dondurulması risklerine ilişkin tedbirleri de içermelidir?
A
5549 ve 6415 sayılı Kanunlar
B
6415 ve 7262 sayılı Kanunlar
C
5237 ve 5549 sayılı Kanunlar
D
6415 ve 5018 sayılı Kanunlar
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 7/1. Kurum politikası, 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun ve 7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun kapsamındaki malvarlığının dondurulması risklerine yönelik tedbirleri de kapsar.
Soru 196
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, kurum politikasına ilişkin taahhüt formları hangi süre içinde Başkanlığa gönderilmelidir?
A
On beş gün
B
Otuz gün
C
Kırk beş gün
D
Altmış gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 10/1. Kurum politikasına ilişkin Ek-1/A ve Ek-1/B’deki taahhüt formları, kurum politikasının onay tarihinden itibaren otuz gün içinde Başkanlığa gönderilir.
Soru 197
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, risk yönetim politikasının temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yükümlünün kârlılığını artırmak
B
Yükümlünün maruz kalabileceği risklerin tanımlanması, derecelendirilmesi, izlenmesi, değerlendirilmesi ve azaltılmasını sağlamak
C
Müşteri portföyünün çeşitlendirilmesini sağlamak
D
Uyum görevlisinin görev tanımını belirlemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 11/1. Risk yönetim politikasının amacı, yükümlünün maruz kalabileceği risklerin tanımlanması, derecelendirilmesi, izlenmesi, değerlendirilmesi ve azaltılmasını sağlamaktır.
Soru 198
Risk yönetim politikası asgari düzeyde hangi Yönetmeliğin üçüncü bölümünde yer alan tedbirlere ilişkin kurum içi önlemleri kapsar?
A
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik
B
Tedbirler Hakkında Yönetmelik
C
İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik
D
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine Dair Yönetmelik
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 11/2. Risk yönetim politikası, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’in “Müşterinin Tanınmasına İlişkin Esaslar” başlıklı üçüncü bölümündeki tedbirlere ilişkin kurum içi önlemleri kapsar.
Soru 199
Aşağıdakilerden hangisi risk yönetimi faaliyetleri kapsamında yer almaz?
A
Risklerin azaltılması için tedbir alınması
B
Risklerin üstlenilmesine ilişkin yetki verilmesi
C
Risk derecelendirme yöntemlerinin geliştirilmesi
D
Risk izleme sonuçlarının yönetim kuruluna raporlanması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1. Risk yönetimi faaliyetleri; risk tanımlama, derecelendirme, izleme, kontrol ve raporlama adımlarını kapsar, ancak risklerin üstlenilmesine ilişkin yetki verilmesi bu kapsamda yer almaz.
Soru 200
Yönetmeliğe göre riskli müşteri, işlem veya hizmetlerin izlenmesi ve kontrolü hangi ilave faaliyeti de kapsar?
A
Mali analiz raporu hazırlanmasını
B
Üst makam onayıyla işlemlerin gerçekleştirilmesini
C
Başkanlığa anlık bildirim yapılmasını
D
Sözleşmelerin feshedilmesini
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1-c. Riskli müşteri, işlem veya hizmetlerin izlenmesi, gerekli tedbirlerin alınması ve işlemin üst makamın onayıyla gerçekleştirilmesi için uygun işleyiş kurallarının geliştirilmesini kapsar.
Soru 201
Risk yönetimi kapsamında yapılan risk derecelendirmesi ve sınıflandırma yöntemleri nasıl değerlendirilmeli ve güncellenmelidir?
A
Yalnızca yeni müşteri eklendiğinde
B
Her yıl düzenli olarak otomatik şekilde
C
Gerçekleşen işlemler üzerinden tutarlılık analizi yapılarak
D
Başkanlık talimatı geldiğinde
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1-ç. Risk tanımlama ve değerlendirme yöntemleri, örnek olaylar veya gerçekleşen işlemler üzerinden geriye dönük olarak tutarlılık ve etkinlik açısından sorgulanmalı, sonuçlara göre yeniden değerlendirilerek güncellenmelidir.
Soru 202
Yüksek derecede riskli gruplara yönelik tedbirlerden hangisi Yönetmelikte yer almaz?
A
İşlemin amacına ilişkin bilgi edinmek
B
İşlem onayını üst seviyedeki görevliye bağlamak
C
İşlem için MASAK’tan ön izin almak
D
Gerçek faydalanıcının kimlik bilgisini sık güncellemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/1. Yükümlüler, yüksek riskli gruplara yönelik olarak ilave bilgi edinme, onay şartı ve kontrol sıklığını artırma gibi tedbirler uygular; MASAK’tan ön izin alma hükmü yer almaz.
Soru 203
Finansal kuruluşların kripto varlık hizmet sağlayıcılarla iş ilişkisi tesisinde hangi bentlerdeki tedbirler asgari olarak uygulanır?
A
(a), (b), (c)
B
(c), (ç), (e)
C
(a), (d), (f)
D
(b), (c), (d)
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/2. Finansal kuruluşların KVHS’lerle iş ilişkisi tesisinde, birinci fıkranın (c), (ç) ve (e) bentlerinde yer alan tedbirler uygulanır. Bu tedbirler sırasıyla; işleme konu malvarlığının kaynağının araştırılması, işlemin amacına ilişkin bilgi edinilmesi ve kontrollerin artırılmasıdır.
Soru 204
Yönetmeliğe göre, finansal kuruluşların KVHS’lerle iş ilişkisi tesisinde hangi onay mekanizması zorunludur?
A
MASAK Başkanlığı onayı
B
Bakanlık yazılı izni
C
Üst seviyedeki görevlinin onayı
D
Yönetim kurulu kararı
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/2. Finansal kuruluşlar tarafından kripto varlık hizmet sağlayıcılarla iş ilişkisi tesis edilmesi, üst seviyedeki görevlinin onayına bağlanır.
Soru 205
6493 sayılı Kanun kapsamında terminal aracılığıyla gerçekleştirilen ödeme hizmetlerinde kimlik tespiti gerektiren işlemler için uygulanacak asgari tedbirler hangi bentleri kapsar?
A
(ila (f) bentleri
B
Yalnızca (ve (ç) bentleri
C
(ila (e) bentleri
D
Yalnızca (a), (b), (bentleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/3. 6493 sayılı Ödeme ve Menkul Kıymet Mutabakat Sistemleri, Ödeme Hizmetleri ve Elektronik Para Kuruluşları Hakkında Kanun kapsamındaki terminal hizmetlerinde, kimlik tespiti gerektiren işlemler için birinci fıkranın (a) ila (f) bentlerinde yer alan tüm tedbirler uygulanır.
Soru 206
Yönetmeliğe göre, Bakanlık hangi konuda ayrıca yetkilidir?
A
Denetim elemanlarını atamak
B
Yüksek riskli durumları belirlemek ve ek sıkılaştırılmış tedbirler tespit etmek
C
Finansal grupların yapısını onaylamak
D
Uyum görevlilerinin eğitim içeriğini düzenlemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/4. Bakanlık, yüksek riskli durumlar ile birinci fıkrada sayılanların dışında ayrıca sıkılaştırılmış tedbirler belirlemeye yetkilidir.
Soru 207
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, izleme ve kontrol faaliyetlerinin amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yalnızca müşterilerin kimlik bilgilerinin doğruluğunu sağlamak
B
Yükümlülerin faaliyetlerinin Kanuna, yönetmeliklere ve kurum politika ve prosedürlerine uygun olarak yürütülüp yürütülmediğini sürekli izlemek ve kontrol etmek
C
Müşteri ilişkilerini ticari amaçlarla geliştirmek
D
Riskli işlemleri yıllık bazda değerlendirmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 14/2. İzleme ve kontrolün amacı, yükümlülerin faaliyetlerinin Kanuna, Kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğlerle kurum politika ve prosedürlerine uygun yürütülüp yürütülmediğini sürekli olarak izlemek ve kontrol etmektir.
Soru 208
İzleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında tespit edilen eksiklikler için yükümlülerin yapması gereken ilk işlem aşağıdakilerden hangisidir?
A
MASAK’a bildirim yapmak
B
Eksiklikleri kamuya açıklamak
C
Eksiklikleri ilgili birimlere raporlayarak sonuçlarını takip etmek
D
Denetim elemanlarına iletmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/1. İzleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında tespit edilen eksiklikler, gerekli tedbirlerin alınması için ilgili birimlere raporlanır ve sonuçları takip edilir.
Soru 209
İzleme ve kontrol faaliyetleri yürütülürken yükümlülerin personele sağlamak zorunda olduğu husus aşağıdakilerden hangisidir?
A
MASAK eğitim portalına erişim
B
Kurum içi bilgi kaynaklarına erişim
C
Denetim raporlarına erişim
D
Dış danışman desteği
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/2. İzleme ve kontrol faaliyetleri çerçevesinde yükümlüler, bu faaliyetleri yürütecek personelin kurum içi bilgi kaynaklarına ulaşmasını temin etmek zorundadır.
Soru 210
Aşağıdakilerden hangisi Yönetmelikte belirtilen izleme ve kontrol faaliyetleri arasında yer almaz?
A
Yüksek riskli müşteri ve işlemlerin izlenmesi
B
Riskli ülkelerle yapılan işlemlerin kontrolü
C
Müşteri memnuniyet oranlarının ölçülmesi
D
Karmaşık ve olağandışı işlemlerin izlenmesi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3. İzleme ve kontrol faaliyetleri arasında müşteri memnuniyeti ölçümü yer almaz; riskli, olağandışı ve yüksek tutarlı işlemler ile uyum uygunluğunun izlenmesi esastır.
Soru 211
Yönetmeliğe göre, izleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında yükümlüler hangi işlemlerde örnekleme yöntemi ile kontrol yapmalıdır?
A
Kimlik tespiti yapılmayan işlemlerde
B
Yükümlünün risk politikasına göre belirlediği bir tutarın üzerindeki işlemlerde
C
Kripto varlık transferlerinde
D
Denetim sonrası düzeltici faaliyetlerde
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-ç. Yükümlüler, belirledikleri risk politikasına göre belirli bir tutarın üzerindeki işlemlerin, müşteri profili ile uyumlu olup olmadığını örnekleme yöntemiyle kontrol ederler.
Soru 212
İzleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında birlikte ele alındığında kimlik tespiti gerektiren tutarı aşan işlemler için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A
Bildirim yapılmaksızın işlem gerçekleştirilir.
B
Sadece riskli müşteri gruplarında izlenir.
C
Bağlantılı işlemler olarak izlenir ve kontrol edilir.
D
Mali tablolar üzerinden değerlendirilir.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-d. Bağlantılı işlemler birlikte ele alındıklarında kimlik tespiti gerektiren tutarı aşıyorsa, bu işlemler izlenir ve kontrol edilir.
Soru 213
Yönetmeliğe göre, elektronik transfer mesajlarında yer verilmesi zorunlu bilgilerde eksiklik tespit edilirse yükümlüler ne yapmalıdır?
A
Eksik bilgileri tamamlatmalı ve güncellemelidir.
B
İşlemi iptal etmelidir.
C
Müşteriyi kara listeye almalıdır.
D
Sadece Başkanlığa bildirimde bulunmalıdır.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-e. Yükümlüler, elektronik transfer mesajlarındaki zorunlu bilgilerin kontrolünü yapmalı, eksikliklerin tamamlatılmasını ve bilgilerin güncellenmesini sağlamalıdır.
Soru 214
Yönetmeliğe göre, müşterinin yürüttüğü işlemlerin hangi esaslar çerçevesinde izlenmesi gerekir?
A
Yalnızca yeni müşteri kaydı sırasında
B
Müşterinin işine, risk profiline ve fon kaynaklarına dair bilgilerle uyumlu şekilde iş ilişkisi süresince sürekli olarak
C
Yıllık raporlama dönemlerinde
D
Denetim elemanlarının talebiyle
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-f. Müşterinin yürüttüğü işlemler, işine, risk profiline ve fon kaynaklarına dair bilgilerle uyumlu olup olmadığı yönünden iş ilişkisi süresince sürekli izlenmelidir.
Soru 215
Yüz yüze olmayan işlemler yapılmasını mümkün kılan sistemlerde gerçekleştirilen işlemler için izleme açısından ne tür tedbir öngörülmüştür?
A
Yalnızca kimlik tespiti yapılması
B
Bu işlemlerin özel kontrol mekanizmalarıyla izlenmesi
C
Sadece işlem limiti belirlenmesi
D
İşlem sonrası müşteri onayı alınması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-g. Yüz yüze olmayan işlemlerin yapılmasını mümkün kılan sistemler kullanılarak gerçekleştirilen işlemler, özel kontrol mekanizmalarıyla izlenir ve değerlendirilir.
Soru 216
Yeni sunulan ürünler ve teknolojik gelişmeler nedeniyle suistimale açık hale gelebilecek hizmetler için hangi ilke benimsenmiştir?
A
Faaliyetlerin geçici olarak durdurulması
B
Risk odaklı kontrol yapılması
C
Yalnızca eğitim düzenlenmesi
D
Bakanlık onayı alınması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-ğ. Yeni ürünler ve teknolojik gelişmeler nedeniyle suistimale açık hale gelebilecek hizmetler için risk odaklı kontrol yapılması öngörülmüştür.
Soru 217
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, yükümlüler faaliyet izninin alınmasını müteakip en geç kaç gün içinde uyum görevlisi atamak zorundadır?
A
10 gün
B
15 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/1. Yükümlüler, faaliyet izninin alınmasını müteakip otuz gün içinde uyum programının yürütülmesi amacıyla uyum görevlisi atamakla yükümlüdür.
Soru 218
Uyum görevlisi kime bağlı olacak şekilde atanır?
A
Genel müdüre
B
Yönetim kuruluna veya yetkisini devrettiği üyeye
C
Denetim komitesine
D
İç denetim birimine
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/2. Uyum görevlisi, yönetim kuruluna veya yönetim kurulunun yetkisini devrettiği bir veya birden fazla üyeye bağlı olacak şekilde, münhasıran kurum personeli olarak atanır.
Soru 219
Uyum görevlisinin uhdesinde bulunabilecek görevler bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A
Satış ve pazarlama görevleriyle ilgilenebilir.
B
Uyum programını aksatmayacak görevleri üstlenebilir.
C
Münhasıran kurum personeli olmalıdır.
D
Yönetim kuruluna bağlı olarak atanmalıdır.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/2. Uyum görevlisinin uhdesinde satış ve pazarlamayla ilgili görevler bulunamaz; ancak uyum programının yürütülmesini aksatmayacak diğer görevleri üstlenebilir.
Soru 220
Uyum görevlisi yardımcısı atamasına ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A
Uyum görevlisiyle aynı usulde atanır ve ona bağlı çalışır.
B
Denetim birimi tarafından görevlendirilir.
C
Yönetim kurulunun onayına gerek yoktur.
D
Dışarıdan danışman olarak atanabilir.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/3. Uyum görevlisi yardımcısı, uyum görevlisine bağlı olacak şekilde münhasıran kurum personeli olarak atanır ve uyum görevlisiyle aynı süre ve usulde atanır.
Soru 221
Uyum görevlisi ve yardımcısına ilişkin taahhüt formu en geç kaç gün içinde Başkanlığa gönderilmelidir?
A
5 gün
B
7 gün
C
10 gün
D
15 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/4. Atamaya ilişkin Ek-2’de yer alan taahhüt formu, atanma tarihinden itibaren en geç on gün içinde Başkanlığa gönderilir.
Soru 222
Uyum görevlisi olarak atanacak kişilerde aranan şartlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası’nda çalışmış olmak
B
En az beş yıl süreyle finansal kuruluşlarda idareci, uzman veya denetim görevi yapmış olmak
C
En az iki yıl süreyle kamu kurumunda görev yapmak
D
Maliye Bakanlığı’ndan sertifika almak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 17/1-d. Uyum görevlisi olarak atanacak kişiler, 4’üncü maddede sayılan finansal kuruluşlardan birinde veya Kanunun 2’nci maddesinde belirtilen denetim elemanlığı görevlerinde ya da Başkanlık nezdinde idareci veya Hazine ve Maliye Uzmanı olarak en az beş yıl süreyle çalışmış olmalıdır.
Soru 223
Uyum biriminde görev yapan personel, aşağıdakilerden hangisini yapamaz?
A
Şüpheli işlem olarak değerlendirmeye konu dahili bildirimleri analiz etmek
B
Başkanlığa doğrudan şüpheli işlem bildiriminde bulunmak
C
Dahili bildirimlerin gizliliğini korumak
D
Yönetim kurulu tarafından belirlenen prosedürlere uygun çalışmak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 18/2. Uyum birimi personeli, şüpheli işlemlere ilişkin dahili bildirimleri değerlendirme sürecinde görev alabilir ancak bu işlemlerin Başkanlığa bildirilip bildirilmeyeceğine karar veremez ve doğrudan şüpheli işlem bildiriminde bulunamaz.
Soru 224
Uyum görevlisi görev ve sorumlulukları kapsamında aşağıdakilerden hangisini yapmakla yükümlüdür?
A
Kurum politikasını oluşturmak ve yönetim kurulunun onayına sunmak
B
Denetim elemanlarının raporlarını onaylamak
C
Mali tabloları Başkanlığa göndermek
D
Yıllık bütçeyi hazırlamak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 19/1-b. Uyum görevlisi, kurum politikası ve prosedürlerini oluşturur ve kurum politikalarını yönetim kurulunun onayına sunar.
Soru 225
Uyum görevlisinin görevinden ayrılması halinde, yeni atama en geç kaç gün içinde yapılmalıdır?
A
7 gün
B
10 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 20/1. Uyum görevlisi veya yardımcısının görevden ayrılması halinde, yeni atama ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde yapılmalıdır.
Soru 226
Finansal grup uyum görevlisinin grup içi bilgi paylaşımı konusunda dikkat etmesi gereken hususlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Şüpheli işlem bildirimi bilgilerini grup içinde paylaşmak
B
Grup içinde bilgilerin güvenli paylaşımı için gerekli tedbirleri almak
C
Grup dışı kurumlarla gizlilik anlaşması yapmak
D
Grup içi tüm verileri sınırsız paylaşmak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 20/B/3. Finansal grup içinde bilgilerin güvenli bir şekilde paylaşılması için gerekli tedbirlerin alınmasından finansal grup uyum görevlisi ve ana finansal kuruluşun yönetim kurulu sorumludur.
Soru 227
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, eğitim politikasının amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yalnızca yeni personelin işe uyumunu sağlamak
B
Kanun ve ilgili düzenlemelere uyumu sağlamak, personelde sorumluluk bilincini artırmak ve kurum kültürü oluşturmak
C
Denetim faaliyetlerini hızlandırmak
D
Şirket içi rekabeti teşvik etmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 21/2. Eğitim politikasının amacı; Kanun ve bu kapsamda çıkarılan yönetmelik ve tebliğlerle getirilen yükümlülüklere uyumun sağlanması, personelin kurum politikası ve prosedürleri ile risk temelli yaklaşım konularında sorumluluk bilincinin artırılarak kurum kültürü oluşturulması ve personel bilgilerinin güncellenmesidir.
Soru 228
Eğitim politikası kapsamında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Eğitim faaliyetlerinin işleyişi
B
Eğitime katılacak personelin belirlenmesi
C
Kurumun reklam stratejisi
D
Eğitim yöntemleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 21/1. Eğitim politikası, faaliyetlerin işleyişi, eğitimden sorumlu kişiler, eğitime katılacak personel ve eğiticilerin belirlenmesi ile eğitim yöntemleri gibi hususları kapsar; reklam stratejisi bu kapsamda yer almaz.
Soru 229
Finansal grubun eğitim politikasında asgari olarak hangi unsurların yer alması gerekir?
A
Kurum içi finansal raporlama süreçleri
B
Risk yönetimi, izleme ve kontrol faaliyetleri ile grup içi bilgi paylaşımı konuları
C
İnsan kaynakları ve bordro süreçleri
D
Vergisel yükümlülüklerin takibi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 21/3. Finansal grubun eğitim politikası, asgari olarak kurum politikası, risk yönetimi, izleme ve kontrol faaliyetleri ile grup içi bilgi paylaşımına ilişkin konuları içerecek şekilde hazırlanır.
Soru 230
Eğitim faaliyetleri kim tarafından yürütülür ve koordine edilir?
A
Yönetim kurulu başkanı
B
Denetim komitesi
C
Uyum görevlisi
D
İç kontrol birimi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 22/2. Eğitim faaliyetleri, uyum görevlisi gözetiminde ve koordinasyonunda yürütülür; eğitim programı da uyum görevlisi tarafından hazırlanır ve uygulanması gözetilir.
Soru 231
Yükümlüler, eğitim faaliyetlerini hangi zaman aralığında Başkanlığa bildirmek zorundadır?
A
Her yıl Mart ayının sonuna kadar
B
Her yıl Aralık ayının sonuna kadar
C
Eğitim tamamlandıktan sonraki bir ay içinde
D
İki yılda bir Haziran ayı sonunda
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 24/1. Yükümlüler, uyguladıkları eğitim faaliyetlerine ilişkin bilgi ve istatistikleri takip eden yılın Mart ayının sonuna kadar uyum görevlisi aracılığıyla Başkanlığa bildirirler.
Soru 232
Eğitim konuları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı kavramları
B
Müşterinin tanınmasına ilişkin esaslar
C
Bilgi ve belge verme yükümlülüğü
D
Personel ücret politikası
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 23/1. Eğitim konuları arasında personel ücret politikası yer almaz; suç gelirlerinin aklanması, müşterinin tanınması, bilgi ve belge verme yükümlülüğü gibi konular bulunur.
Soru 233
Eğitim faaliyetlerinde kullanılabilecek yöntemlerden biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Çalışanlara bireysel performans primi verilmesi
B
Görsel ve işitsel materyaller ile bilgisayar destekli eğitim programları
C
Yalnızca yazılı talimat gönderimi
D
Dış kaynaklı müşteri memnuniyeti anketleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 22/4. Yükümlüler, eğitim faaliyetlerinin kurum geneline yayılmasını sağlamak amacıyla seminer, panel, çalışma grupları, görsel-işitsel materyaller ve bilgisayar destekli eğitim yöntemlerinden yararlanırlar.
Soru 234
Eğitim faaliyetlerinin içeriği bakımından hangi konu doğrudan uluslararası nitelik taşır?
A
Kurum içi politika oluşturma
B
Uluslararası düzenlemeler ve uygulamalar
C
Vergi mevzuatına ilişkin konular
D
Şirket bütçesi yönetimi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 23/1-f. Eğitim konuları arasında aklama ve terörün finansmanı ile mücadele alanında uluslararası düzenlemeler de yer alır.
Soru 235
Başkanlık hangi eğitim yetkilerine sahiptir?
A
Yalnızca seminer düzenleyebilir.
B
Uzaktan eğitim programları oluşturabilir ve eğitici sertifikası verebilir.
C
Eğitim programlarını denetim birimlerine devredebilir.
D
Yalnızca yıllık eğitim planlarını onaylar.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 25/1-2. Başkanlık, uzaktan eğitim programları oluşturabilir, yükümlü çalışanlarının bu programlara erişimini sağlayacak tedbirleri alabilir ve eğiticilerin eğitilmesine yönelik programlar düzenleyerek başarılı olanlara eğitici sertifikası verebilir.
Soru 236
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, eğitim programı hangi madde kapsamında yıllık olarak planlanmalıdır?
A
Madde 21
B
Madde 22
C
Madde 23
D
Madde 24
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 22/2. Eğitim faaliyetleri, yıllık eğitim programı dâhilinde yürütülür; bu programın hazırlanması ve uygulanmasının etkinliğinin gözetimi uyum görevlisi tarafından sağlanır.
Soru 237
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre iç denetimin temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Uyum görevlisinin performansını değerlendirmek
B
Yönetim kuruluna, uyum programının bütününün etkinliği ve yeterliği hususunda güvence sağlamak
C
Denetim elemanlarının faaliyetlerini raporlamak
D
Şüpheli işlemleri tespit etmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/1. İç denetimin amacı, uyum programının bütününün etkinliği ve yeterliği konusunda yönetim kuruluna güvence sağlamaktır.
Soru 238
İç denetim kapsamında yıllık olarak incelenmesi gereken unsurlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kurumun yıllık kar dağıtım politikası
B
Risk yönetimi, izleme, kontrol ve eğitim faaliyetlerinin yeterliliği
C
Personel performans ölçüm sistemi
D
Müşteri memnuniyet raporları
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/2. Yükümlüler, risk yönetimi, izleme, kontrol ve eğitim faaliyetlerinin yeterli ve verimli olup olmadığını yıllık olarak ve risk temelli bir yaklaşımla incelemek zorundadır.
Soru 239
Uyum programı kapsamındaki iç denetim faaliyetlerini kim yürütür?
A
Yönetim kurulu
B
Denetim komitesi
C
İç denetim birimi, teftiş kurulu veya yönetim kurulunca yetkilendirilen kişi/birim
D
Uyum görevlisi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/3. İç denetim faaliyetleri, iç denetim birimleri veya teftiş kurulu bulunan yükümlülerde bunlar tarafından; diğerlerinde ise yönetim kurulunca yetkilendirilen kişi veya birim tarafından yürütülür.
Soru 240
İç denetim faaliyetini yürütecek personelde bulunması gereken temel özellik aşağıdakilerden hangisidir?
A
Satış biriminde deneyimli olması
B
Uyum programı kapsamındaki tedbirlerde görev almamış olması
C
Yönetim kuruluna bağlı olması
D
En az beş yıl kurumda çalışmış olması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/3 son cümle. İç denetim faaliyetlerini yürütecek personelin, bağımsız çalışmasını teminen uyum programı kapsamındaki diğer tedbirlerin yerine getirilmesinde görev ve yetki almamış olması gerekir.
Soru 241
İç denetim sonucunda tespit edilen eksiklik ve suistimallerin bildirileceği merci aşağıdakilerden hangisidir?
A
Denetim komitesi
B
Yönetim kurulu
C
Başkanlık
D
Uyum görevlisi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 27/1. İç denetim neticesinde ortaya çıkan eksiklik, hata ve suistimaller ile bunların önlenmesine yönelik öneriler yönetim kuruluna raporlanır.
Soru 242
Yönetmeliğe göre denetim kapsamı belirlenirken hangi husus dikkate alınmalıdır?
A
Şirketin faaliyet konusu
B
İzleme ve kontrol çalışmalarında tespit edilen aksaklıklar ve riskli işlemler
C
Eğitim politikası
D
Mali tablo analizleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 27/2. Denetim kapsamı belirlenirken izleme ve kontrol çalışmalarında tespit edilen aksaklıklar ile risk içeren müşteri, hizmet ve işlemler dikkate alınır.
Soru 243
İç denetim sonuçlarına ilişkin istatistiklerin Başkanlığa bildirim süresi aşağıdakilerden hangisidir?
A
Her yıl Aralık ayı sonu
B
Takip eden yılın Mart ayı sonu
C
Eğitim dönemi bitiminden 30 gün sonra
D
Her mali yılın sonunda
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 28/1. İç denetim faaliyetlerine ilişkin istatistikler, takip eden yılın Mart ayı sonuna kadar uyum görevlisi tarafından Başkanlığa bildirilir.
Soru 244
Münhasıran uyum görevlisi atayacak yükümlüler için öngörülen atama süresi nedir?
A
Faaliyet izninin alınmasını müteakip 10 gün
B
Faaliyet izninin alınmasını müteakip 30 gün
C
Yıl sonuna kadar
D
Başkanlık onayını takiben 15 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 29/1. Belirtilen yükümlüler, faaliyet izninin alınmasını müteakip otuz gün içerisinde idari düzeyde uyum görevlisi atamakla yükümlüdür.
Soru 245
Münhasıran uyum görevlisinin görevlerinden biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kurumun mali denetimini yapmak
B
Şüpheli işlemleri araştırmak ve gerekirse Başkanlığa bildirmek
C
Eğitim programlarını onaylamak
D
Yıllık personel performans raporu hazırlamak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 31/1-a. Münhasıran uyum görevlisi, şüpheli işlemler hakkında araştırma yaparak edindiği bilgi ve bulguları değerlendirir ve şüpheli olduğuna karar verdiği işlemleri Başkanlığa bildirir.
Soru 246
Uyum görevlisi olarak yetkilendirilmek isteyen kişiler için hangi husus Bakanlık yetkisindedir?
A
Atama kararını onaylamak
B
Mesleki eğitim, yetkilendirme sınavı ve sicil esaslarını belirlemek
C
Denetim yetkisi vermek
D
Mali inceleme yapmak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 32/B/1. Uyum görevlisi olarak yetkilendirilmek isteyenlere ilişkin başvuru şartları, mesleki eğitim, yetkilendirme sınavı, uyum görevlisi sicili ve diğer hususlar Bakanlıkça belirlenir.
Soru 247
6415 sayılı Kanuna göre bu Kanunun hazırlanma amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Finansal suçlarla mücadeleye ilişkin bankacılık esaslarını düzenlemek
B
Terör ve terörizmin finansmanıyla etkin mücadele etmek, malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasları belirlemek
C
Yalnızca MASAK’ın kuruluş ve görevlerini belirlemek
D
Uluslararası sermaye hareketlerini serbestleştirmek
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 1. Kanun, terör ve terörizmin finansmanıyla etkin mücadele edilmesi kapsamında, ilgili uluslararası sözleşmelerin ve BM Güvenlik Konseyi kararlarının uygulanması ile terörizmin finansmanı suçunun düzenlenmesi ve malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasların belirlenmesi amacıyla hazırlanmıştır.
Soru 248
6415 sayılı Kanun kapsamında “Başkanlık” ifadesi hangi kurumu ifade eder?
A
Cumhurbaşkanlığı Strateji ve Bütçe Başkanlığını
B
İçişleri Bakanlığı Teftiş Başkanlığını
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı Risk Analiz Başkanlığını
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 2/a. “Başkanlık” ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını (MASAK) ifade eder.
Soru 249
6415 sayılı Kanun’a göre, “Malvarlığının dondurulması” neyi ifade eder?
A
Malvarlığının devlet mülkiyetine geçirilmesini
B
Malvarlığının tasarruf yetkisinin kaldırılması veya kısıtlanmasını
C
Malvarlığının kayyum yönetimine devrini
D
Malvarlığının yalnızca mahkeme kararıyla el konulmasını
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 2/d. Malvarlığının dondurulması, malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisinin kaldırılması veya kısıtlanması suretiyle, malvarlığının ortadan kaldırılması, tüketilmesi, transferi veya devrinin önlenmesini ifade eder.
Soru 250
6415 sayılı Kanun’a göre, fon sağlanması veya toplanması aşağıdaki fiillerden hangisi için yasaktır?
A
Tüketici kredisi temini amacıyla
B
Halkı korkutmak veya hükûmeti zorlamak amacıyla yapılan kasten öldürme veya ağır yaralama fiilleri için
C
Kamu ihalelerine katılım sağlamak amacıyla
D
Siyasi partilerin finansmanı amacıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 3/1-a. Bir halkı korkutmak veya bir hükûmeti ya da uluslararası kuruluşu herhangi bir eylemi yapmaya veya yapmaktan kaçınmaya zorlamak amacıyla kasten öldürme veya ağır yaralama fiilleri gerçekleştirilmesi amacıyla fon sağlanması veya toplanması yasaktır.
Soru 251
6415 sayılı Kanun’un 3. maddesi uyarınca fon sağlanması veya toplanması yasak fiillerden biri de aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yalnızca mali suç kapsamına giren fiiller
B
Türkiye’nin taraf olduğu uluslararası sözleşmelerde suç olarak tanımlanan fiiller
C
Siyasi amaçlı propaganda faaliyetleri
D
Vergi kaçakçılığı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 3/1-c. Türkiye’nin taraf olduğu belirli uluslararası sözleşmelerde yasaklanan ve suç olarak düzenlenen fiillerin gerçekleştirilmesi amacıyla fon sağlanması veya toplanması yasaktır.
Soru 252
Terörizmin finansmanı suçunun oluşması için aşağıdaki durumlardan hangisi aranmaz?
A
Fonun bir suçun işlenmesinde kullanılmış olması
B
Fonun teröriste veya terör örgütüne sağlanması veya toplanması
C
Fonun kullanılacağını bilerek sağlanması
D
Fiilin daha ağır bir suçu oluşturmaması
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/3. Bu madde kapsamında ceza verilebilmesi için fonun bir suçun işlenmesinde kullanılmış olması şartı aranmaz; fonun terörist veya terör örgütüne sağlanması yeterlidir.
Soru 253
6415 sayılı Kanun’a göre, terörizmin finansmanı suçunun kamu görevinin sağladığı nüfuzla işlenmesi hâlinde ne olur?
A
Ceza üçte bir oranında artırılır.
B
Ceza yarı oranında artırılır.
C
Ceza indirimi uygulanır.
D
Ceza değişmez.
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/4. Terörizmin finansmanı suçunun kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi hâlinde, verilecek ceza yarı oranında artırılır.
Soru 254
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesi uyarınca, suçun tüzel kişi faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde uygulanacak yaptırım hangisidir?
A
Tüzel kişiye para cezası
B
Tüzel kişiye özgü güvenlik tedbirleri
C
Kurumun faaliyet izninin iptali
D
Tüzel kişiye kamu ihalesinden men
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/5. Suçun tüzel kişi faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, tüzel kişilere özgü güvenlik tedbirlerine hükmolunur.
Soru 255
6415 sayılı Kanun’a göre, terörizmin finansmanı suçunun yabancı bir devlet veya uluslararası kuruluş aleyhine işlenmesi hâlinde kovuşturma yapılabilmesi için aşağıdakilerden hangisi gerekir?
A
MASAK’ın izni
B
Cumhurbaşkanlığı onayı
C
Adalet Bakanının talebi
D
Dışişleri Bakanlığının bildirimi
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/6. Suçun yabancı bir devlet veya uluslararası kuruluş aleyhine işlenmesi hâlinde soruşturma ve kovuşturma yapılması Adalet Bakanının talebine bağlıdır.
Soru 256
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesi kapsamında, Ceza Muhakemesi Kanunu’ndaki hangi koruma tedbirleri uygulanabilir?
A
Adli kontrol ve yakalama
B
Şirket yönetimi için kayyım tayini, iletişimin dinlenmesi, gizli soruşturmacı görevlendirilmesi, teknik izleme
C
Sınır dışı etme
D
Mülkiyetin kamuya devri
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/8. Bu suç bakımından CMK’nın 133 (kayyım tayini), 135 (iletişimin tespiti ve dinlenmesi), 139 (gizli soruşturmacı görevlendirilmesi) ve 140 (teknik araçlarla izleme) maddelerine ilişkin tedbirler uygulanabilir. Ayrıca 4208 sayılı Kanuna göre “kontrollü teslimat” tedbirine karar verilebilir.
Soru 257
6415 sayılı Kanuna göre, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarıyla listelenen kişi veya kuruluşların malvarlığının dondurulmasına ilişkin Cumhurbaşkanı kararı ne şekilde yürürlüğe girer?
A
Adalet Bakanlığı onayıyla
B
Resmî Gazete’de yayımlanarak ve gecikmeksizin uygulanarak
C
TBMM kararıyla yürürlüğe girerek
D
Cumhurbaşkanlığı kararnamesiyle yayımlanarak
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına ilişkin malvarlığının dondurulmasına yönelik Cumhurbaşkanı kararı, Resmî Gazete’de yayımlanır ve gecikmeksizin uygulanır.
Soru 258
6415 sayılı Kanun’un 5. maddesine göre, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına karşı yapılacak başvurular hangi usulle iletilir?
A
Cumhurbaşkanlığı İletişim Merkezi üzerinden
B
Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla MASAK tarafından
C
İçişleri Bakanlığı kanalıyla doğrudan BMGK’ya
D
Adalet Bakanlığı aracılığıyla yargı birimleri üzerinden
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 5/3. Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına karşı yapılacak başvurular, Başkanlık tarafından Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyine iletilir.
Soru 259
6415 sayılı Kanun’a göre, yabancı devletlerin Türkiye’den malvarlığının dondurulmasına ilişkin talepleri kim tarafından karara bağlanır?
A
Cumhurbaşkanı
B
MASAK Başkanlığı
C
Adalet Bakanı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 6/1. Yabancı devletlerce yapılan malvarlığının dondurulması talepleri, Değerlendirme Komisyonu tarafından değerlendirildikten sonra Cumhurbaşkanı tarafından karara bağlanır.
Soru 260
6415 sayılı Kanun’un 6. maddesi uyarınca, yabancı devletin talebi üzerine verilen malvarlığının dondurulması kararının kaldırılması hangi durumda mümkündür?
A
Talep edilen malvarlığının yurtdışına çıkarılması hâlinde
B
Bir yıl içinde talep eden devlet tarafından soruşturma başlatılmadığında
C
MASAK raporuyla hukuka aykırılık tespit edildiğinde
D
TBMM kararıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 6/5. Yabancı devletin talebi üzerine verilen malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihten itibaren bir yıl içinde soruşturma başlatılmadığı takdirde, ilgili karar kaldırılabilir.
Soru 261
6415 sayılı Kanun’a göre, Değerlendirme Komisyonu hangi durumda Cumhurbaşkanına öneride bulunabilir?
A
3 ve 4. madde kapsamındaki fiillerin işlendiğine dair makul sebepler bulunduğunda
B
Yabancı devletin resmi onayı alındığında
C
İçişleri Bakanlığı talimat verdiğinde
D
Adalet Bakanı kararıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 7/1. 3 ve 4. madde kapsamına giren fiillerin işlendiğine dair makul sebeplerin bulunması hâlinde, Değerlendirme Komisyonu Cumhurbaşkanına malvarlığının dondurulması talebiyle öneride bulunabilir.
Soru 262
6415 sayılı Kanun’un 7. maddesi uyarınca Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına ilişkin karar kim tarafından alınabilir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanı birlikte
C
Dışişleri Bakanı
D
MASAK Başkanı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 7/3. Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına ilişkin karar, Değerlendirme Komisyonunun önerisi üzerine Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanı tarafından birlikte alınır.
Soru 263
6415 sayılı Kanun’a göre, malvarlığının dondurulması kararının uygulanmasından hangi kurum sorumludur?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK)
C
Dışişleri Bakanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı Teftiş Kurulu
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 12/2. Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden Başkanlık (MASAK) sorumludur.
Soru 264
6415 sayılı Kanun’un 13. maddesine göre, dondurulan malvarlığının yönetimi kime aittir?
A
Cumhurbaşkanlığı’na
B
MASAK Başkanlığı’na
C
İlgili gerçek veya tüzel kişiye
D
Hazine’ye
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 13/1. Dondurulmasına karar verilen malvarlığının yönetimi, ilgili gerçek veya tüzel kişiye aittir; ancak bu kişiler malvarlığının devrine, tüketilmesine veya dönüştürülmesine yönelik işlem yapamazlar.
Soru 265
6415 sayılı Kanun’un 14. maddesi uyarınca, Başkanlık malvarlığı dondurma kararlarının denetimi amacıyla kimleri görevlendirebilir?
A
Hazine müfettişlerini
B
5549 sayılı Kanunun 2. maddesinde belirtilen denetim elemanlarını veya maliye uzmanlarını
C
Dışişleri Bakanlığı müfettişlerini
D
Cumhurbaşkanlığı denetçilerini
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 14/1. Başkanlık, dondurma kararına uyulup uyulmadığını ve malvarlığının yönetiminin uygunluğunu denetlemek üzere, 5549 sayılı Kanun’un 2. maddesinde tanımlanan denetim elemanlarını veya Başkanlıkta istihdam edilen maliye uzmanlarını görevlendirir.
Soru 266
6415 sayılı Kanun’un 15. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının gereğini yerine getirmeyen kişilere uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
İdari para cezası
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
Görevden uzaklaştırma cezası
D
Kamu hizmetinden men
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 15/1. Bu Kanun hükümlerine göre alınan malvarlığının dondurulması kararının gereğini yerine getirmeyen veya yerine getirmekte ihmal ya da gecikme gösteren kişilere, fiil daha ağır bir suçu oluşturmadığı takdirde, altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası verilir.
Soru 267
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı kime doğrudan bağlı olarak görev yapar?
A
Cumhurbaşkanına
B
Hazine ve Maliye Bakanına
C
Cumhurbaşkanlığı Strateji ve Bütçe Başkanına
D
TBMM Plan ve Bütçe Komisyonuna
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1. Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı doğrudan Bakana bağlıdır; bu Bakan, Hazine ve Maliye Bakanıdır.
Soru 268
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı’nın görevleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer alır?
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesine ilişkin plan, program, politika ve strateji geliştirilmesine katkı sağlamak
C
Cumhurbaşkanlığı İletişim Stratejisini yürütmek
D
Sermaye piyasası düzenlemelerini yapmak
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-a. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla plan, program, politika ve stratejilerin hazırlanması ve geliştirilmesi süreçlerine katkıda bulunmakla görevlidir.
Soru 269
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı hangi durumda konuyu Cumhuriyet savcılığına intikal ettirir?
A
Her türlü şüpheli işlem bildirimi geldiğinde
B
Aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiğine dair ciddi şüphe mevcut olduğunda
C
Maliye uzmanı talep ettiğinde
D
Risk değerlendirmesi sonucunda olağan dışı hareket tespit edildiğinde
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-e. Aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiğine dair ciddi şüphelerin mevcut olması hâlinde konu ilgili Cumhuriyet savcılığına intikal ettirilir.
Soru 270
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık hangi durumda Cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunur?
A
MASAK personeli inceleme başlattığında
B
Analiz ve araştırma sonucunda suç işlendiği hususunda olgular tespit edildiğinde
C
Değerlendirme Komisyonu talep ettiğinde
D
Hazine ve Maliye Bakanı uygun gördüğünde
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-f. Yapılan analiz, araştırma ve inceleme sonucunda aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiği hususunda olguların tespiti hâlinde, Başkanlık Cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunur.
Soru 271
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık risk kategorilerini belirleyip yükümlüleri bilgilendirme görevini hangi amaçla yürütür?
A
Ekonomik güvenliği sağlamak
B
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla
C
Hazine politikalarını geliştirmek
D
Uluslararası ticaret ilişkilerini düzenlemek
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-ı. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi kapsamında risk kategorileri belirler ve gerekli hallerde yükümlüleri bilgilendirir.
Soru 272
Başkanlık, yükümlülük denetimini hangi kanun kapsamında yapmakla yetkilidir?
A
6415 sayılı Kanun
B
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
C
7262 sayılı Kanun
D
5326 sayılı Kabahatler Kanunu
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-i. Başkanlık, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun kapsamında yükümlülük denetimi yapmak veya yapılmasını sağlamakla yetkilidir.
Soru 273
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı hangi ilkeye göre yabancı ülke denetim taleplerini değerlendirir?
A
Uluslararası iş birliği ilkesi
B
Karşılıklılık ilkesi
C
Egemenlik ilkesi
D
Bilgi paylaşımı ilkesi
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-j. Yabancı ülkelerin denetim talepleri, karşılıklılık ilkesi dikkate alınarak değerlendirilir.
Soru 274
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu’nun başkanlığını kim yürütür?
A
MASAK Başkanı
B
Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı
C
İçişleri Bakanı
D
Cumhurbaşkanlığı Ekonomi Politikaları Kurulu Üyesi
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/2. Koordinasyon Kurulu, Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı başkanlığında toplanır.
Soru 275
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu hangi amaçla oluşturulmuştur?
A
Uluslararası para transferlerini izlemek
B
Mevzuat taslaklarını değerlendirmek ve kurumlar arası iş birliğini artırmak
C
Kamu gelirlerini planlamak
D
Bütçe disiplini sağlamak
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/1. Kurul, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanına ilişkin mevzuat taslaklarını değerlendirmek, kurumlar arasında işbirliğini artırmak ve uygulama stratejileri belirlemek amacıyla oluşturulmuştur.
Soru 276
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’nin 232. maddesine göre, Koordinasyon Kurulu yılda en az kaç kez toplanır?
A
Bir
B
İki
C
Üç
D
Dört
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/4. Koordinasyon Kurulu yılda en az iki defa toplanır.
Soru 277
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, MASAK hangi durumda “veri toplama, analiz ve istihbarat üretimi” görevini yerine getirir?
A
Sadece terör suçları söz konusu olduğunda
B
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi kapsamında
C
Vergi suçları ve kaçakçılık fiilleriyle ilgili olarak
D
Yalnızca Cumhuriyet savcılığı talep ettiğinde
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-ç. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi kapsamında veri toplar, şüpheli işlem bildirimlerini alır, analiz eder, kayıt altına alır ve istihbarat üretir.
Soru 278
MASAK hangi durumda Cumhuriyet savcısına “suç duyurusu” yapma yetkisini kullanır?
A
Kamu kurumlarından gelen rutin raporlarda uygunsuzluk tespit edildiğinde
B
Aklama veya terörizmin finansmanı suçuna ilişkin olguların varlığı tespit edildiğinde
C
Cumhurbaşkanlığı talimatı alındığında
D
Denetim raporu tamamlandığında
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-f. Başkanlık, yapılan analiz ve inceleme sonucunda aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiği hususunda olguların varlığını tespit ederse Cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunur.
Soru 279
MASAK’ın diğer kurum ve kolluk birimlerinden araştırma veya inceleme talebinde bulunabilme yetkisi hangi bentte düzenlenmiştir?
A
(bendi
B
(g) bendi
C
(h) bendi
D
(i) bendi
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-ğ. Başkanlık, analiz ve inceleme sürecinde gerekli hallerde kolluk ve diğer birimlerden kendi görev alanlarında inceleme yapılmasını talep edebilir.
Soru 280
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık hangi görev kapsamında “kolluk ve istihbarat birimleriyle iş birliği” yapar?
A
Kamu maliyesinin denetlenmesi amacıyla
B
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla
C
Kamu borçlarının tahsili amacıyla
D
Kaçakçılıkla mücadele amacıyla
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-h. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla istihbarat ve kolluk birimleriyle iş birliği yapar ve bilgi alışverişinde bulunur.
Soru 281
Başkanlık, hangi durumda yabancı ülkelerin denetim yapma taleplerine izin verebilir?
A
Cumhurbaşkanı onayı alındığında
B
Karşılıklılık ilkesi dikkate alınarak
C
Dışişleri Bakanlığı önerisi üzerine
D
BDDK’nın uygun görüşüyle
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-j. Yabancı ülke mercilerinin, merkezi yurtdışında bulunan yükümlülerin Türkiye’deki birimleri üzerinde denetim yapma taleplerine karşılıklılık ilkesi dikkate alınarak izin verilebilir.
Soru 282
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık görev alanına giren konularda hangi personel türleri aracılığıyla araştırma ve inceleme yapabilir?
A
Gelir uzmanları
B
Maliye uzmanları ve denetim elemanları
C
Ticaret müfettişleri
D
Gümrük kontrolörleri
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/3. Başkanlık, görev alanına giren konuların araştırılması ve incelenmesini hazine ve maliye uzmanları ile denetim elemanları vasıtasıyla yürütür.
Soru 283
MASAK’ın yabancı ülkelerdeki muadil kurumlarla mutabakat muhtırası imzalama yetkisi kimdedir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
D
Koordinasyon Kurulu Başkanı
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/5. Başkanlık adına mutabakat muhtırası imzalama yetkisi Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanına aittir; imzalanan mutabakat muhtıraları Cumhurbaşkanı kararıyla yürürlüğe girer.
Soru 284
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, MASAK hangi durumda illerde temsilcilik kurabilir?
A
Cumhurbaşkanı talimatıyla
B
Bakanın onayıyla gerekli görülmesi hâlinde
C
TBMM Plan Bütçe Komisyonu kararıyla
D
Değerlendirme Komisyonu teklifiyle
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/6. Başkanlık, görev alanıyla ilgili olarak Bakanın onayıyla gerekli görülen illerde temsilcilikler kurabilir.
Soru 285
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu’nun yapısında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu Başkan Yardımcısı
B
Emniyet Genel Müdürlüğü Genel Müdür Yardımcısı
C
MASAK Başkanı
D
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası Başkanı
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/2. Kurul; Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı başkanlığında, MİT Başkan Yardımcısı, Vergi Denetim Kurulu Başkanı, MASAK Başkanı, Adalet, Dışişleri ve Ticaret Bakanlıkları temsilcileri, BDDK Başkan Yardımcısı ve Emniyet Genel Müdür Yardımcısından oluşur.
Soru 286
Koordinasyon Kurulu’nun çalışma usul ve esasları hangi makam tarafından çıkarılan yönetmelikle belirlenir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı
C
MASAK Başkanlığı
D
Adalet Bakanlığı
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/5. Koordinasyon Kurulu’nun çalışma usul ve esasları Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından çıkarılan yönetmelikle belirlenir.
Soru 287
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesine göre, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini meşru bir yolla elde edilmiş gibi göstermek amacıyla çeşitli işlemlere tabi tutan kişi hakkında uygulanacak hapis cezası aralığı aşağıdakilerden hangisidir?
A
İki yıldan beş yıla kadar
B
Üç yıldan yedi yıla kadar
C
Beş yıldan on yıla kadar
D
Altı aydan üç yıla kadar
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu, Madde 282/1. Alt sınırı altı ay veya daha fazla hapis cezası gerektiren bir suçtan elde edilen malvarlığı değerlerini, gayrimeşru kaynağını gizlemek veya meşru yolla elde edildiği izlenimini vermek amacıyla çeşitli işlemlere tabi tutan kişi, üç yıldan yedi yıla kadar hapis ve yirmibin güne kadar adlî para cezası ile cezalandırılır.
Soru 288
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesine göre, aklama suçuna iştirak etmeksizin, suç konusu malvarlığı değerini bu özelliğini bilerek satın alan kişi hakkında uygulanacak yaptırım aşağıdakilerden hangisidir?
A
Bir yıldan üç yıla kadar hapis
B
Üç yıldan yedi yıla kadar hapis
C
İki yıldan beş yıla kadar hapis
D
Adlî para cezası
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu, Madde 282/2. Birinci fıkradaki aklama suçunun işlenmesine iştirak etmeksizin, bu suçun konusunu oluşturan malvarlığı değerini bilerek satın alan, kabul eden, bulunduran veya kullanan kişi, iki yıldan beş yıla kadar hapis cezası ile cezalandırılır.
Soru 289
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesine göre, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini aklama suçunun örgüt faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde uygulanacak ceza hangi oranda artırılır?
A
Yarısı oranında
B
Bir kat artırılır
C
Üçte bir oranında
D
İki kat artırılır
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu, Madde 282/4. Aklama suçunun, suç işlemek için teşkil edilmiş bir örgütün faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, verilecek ceza bir kat artırılır. Bu hüküm, örgütlü suç faaliyetlerinde cezayı ağırlaştırıcı nitelik taşır.
Soru 290
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 128. maddesine göre, suçtan elde edilen malvarlığı değerlerine elkonulabilmesi için hangi kurum veya kurumlardan rapor alınması zorunludur?
A
Yalnızca Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu, Sermaye Piyasası Kurulu, Mali Suçları Araştırma Kurulu, Hazine Müsteşarlığı ve Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu
C
Adalet Bakanlığı ve MASAK
D
Cumhuriyet Başsavcılığı ve BDDK
Açıklama
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu, Madde 128/1 son cümle. Bu maddeye göre, taşınmaz, hak, alacak ve diğer malvarlığı değerlerine elkonulabilmesi için ilgisine göre BDDK, SPK, MASAK, Hazine Müsteşarlığı ve Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu'ndan rapor alınması gerekir. Raporun hazırlanma süresi üç ay olup zorunlu hâllerde iki ay daha uzatılabilir.
Soru 291
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 133. maddesine göre, hangi durumlarda şirket yönetimi için kayyım atanabilir?
A
Herhangi bir ekonomik suç şüphesinde
B
Şirket ortağının talebi üzerine
C
Suçun şirket faaliyeti çerçevesinde işlendiğine dair kuvvetli şüphe varsa ve maddi gerçeğin ortaya çıkarılabilmesi için gerekli ise
D
Şirketin iflası durumunda
Açıklama
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu, Madde 133/1. Bir şirketin faaliyeti çerçevesinde suç işlendiğine dair kuvvetli şüphe bulunması ve maddi gerçeğin ortaya çıkarılması için gerekli görülmesi hâlinde, hâkim veya mahkeme şirketin işlerinin yürütülmesiyle ilgili olarak kayyım atayabilir. Bu düzenleme, özellikle 282. maddede tanımlanan aklama suçu gibi ekonomik nitelikli suçlarda uygulanır.
Soru 292
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 131. maddesine göre, elkonulan eşyanın geri verilmesi hangi hâlde mümkündür?
A
Sadece sanığın beraat etmesi durumunda
B
Müsadereye tabi tutulmayacağı ve muhafazasına gerek kalmadığı anlaşıldığında
C
Savcı talep ettiğinde
D
Eşyanın rayiç değeri tespit edilemediğinde
Açıklama
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu, Madde 131/1. Elkonulan eşya veya malvarlığı değerinin, soruşturma ve kovuşturma bakımından muhafazasına gerek kalmaması veya müsadereye tabi tutulmayacağının anlaşılması hâlinde, re’sen veya istem üzerine Cumhuriyet savcısı, hâkim veya mahkeme tarafından geri verilmesine karar verilir.
Soru 293
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 1. maddesine göre, bu Kanun’un temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Terörle mücadele kapsamında yalnızca iç hukuk düzenlemelerini oluşturmak
B
Uluslararası sözleşmelerin onaylanma sürecini belirlemek
C
Terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemek
D
Sadece MASAK’ın görev alanını tanımlamak
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 1. Kanunun amacı, 1999 tarihli Terörizmin Finansmanının Önlenmesine Dair Uluslararası Sözleşme ve BM Güvenlik Konseyi kararları çerçevesinde, terörizmin finansmanının önlenmesi ve bu kapsamda malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasları belirlemektir.
Soru 294
6415 sayılı Kanun’un 2. maddesi uyarınca, bir kişinin malvarlığı sayılabilmesi için aşağıdaki durumlardan hangisi zorunludur?
A
Mülkiyetin yalnızca kendi adına kayıtlı olması
B
Doğrudan veya dolaylı olarak kontrolünde bulunması
C
Vergi mükellefiyetinin tespit edilmiş olması
D
Türkiye’de ikamet etmesi
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 2/ç. Malvarlığı; kişinin doğrudan veya dolaylı olarak kontrolünde bulunan fon, gelir ve bunlardan elde edilen veya dönüştürülen tüm menfaat ve değerleri kapsar. Bu kapsam, kişinin kendi mülkiyetinde olmayan ancak kontrol ettiği varlıkları da içerir.
Soru 295
6415 sayılı Kanun’un 3. maddesi uyarınca, hangi amaçlarla fon sağlanması veya toplanması yasaktır?
A
Her türlü sivil toplum faaliyetinin desteklenmesi amacıyla
B
Kamu düzenini korumak amacıyla
C
Bir halkı korkutmak, sindirmek veya hükümeti bir eylemi yapmaya zorlamak amacıyla
D
Uluslararası yardımları organize etmek amacıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 3/1-a. Kanuna göre fon sağlanması veya toplanması, bir halkı korkutmak veya sindirmek ya da bir hükümeti veya uluslararası kuruluşu bir eylemi gerçekleştirmeye veya gerçekleştirmemeye zorlamak amacıyla yapıldığında yasaktır. Bu fiiller, terörizmin finansmanı suçunun temelini oluşturur.
Soru 296
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesine göre, bir kişiye veya örgüte fon sağlanmasının terörizmin finansmanı suçunu oluşturabilmesi için aşağıdakilerden hangisi şart değildir?
A
Fonun belirli bir eylemle ilişkilendirilmesi
B
Fonun terörist veya terör örgütüne sağlanması
C
Fiilin bilerek ve isteyerek yapılması
D
Fiilin daha ağır cezayı gerektiren bir suç oluşturmaması
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/1 ve 4/3. Bir teröriste veya terör örgütüne fon sağlanması veya toplanması, belli bir eylemle ilişkilendirilmeden dahi yapılmış olsa suç oluşturur; fonun fiilen kullanılmasına veya belirli bir eylemle bağ kurulmasına gerek yoktur.
Soru 297
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesine göre, terörizmin finansmanı suçunun kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılarak işlenmesi hâlinde, verilecek ceza nasıl uygulanır?
A
Aynı kalır
B
Yarı oranında indirilir
C
Yarı oranında artırılır
D
Bir kat artırılır
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/4. Bu suçun, kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi hâlinde, verilecek ceza yarı oranında artırılır. Bu düzenleme, kamu gücünü kötüye kullanan failin cezasının ağırlaştırılmasını öngörür.
Soru 298
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesinin 8. fıkrasına göre, terörizmin finansmanı suçu bakımından aşağıdaki tedbirlerden hangisinin uygulanması mümkündür?
A
Telefon dinlemesi ve kayda alınması
B
El koyma kararı olmaksızın malvarlığına tasarruf
C
Banka sırlarının ifşası
D
Vergi incelemesinden muafiyet
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/8-b. Bu maddeye göre, terörizmin finansmanı suçu bakımından 5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 135. maddesindeki iletişimin tespiti, dinlenmesi ve kayda alınması tedbirleri uygulanabilir. Ayrıca aynı fıkrada gizli soruşturmacı, teknik izleme ve kayyım atanması tedbirleri de sayılmıştır.
Soru 299
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 5. maddesine göre, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına dayanılarak malvarlığının dondurulması kararının Türkiye’de yürürlüğe girmesi için hangi işlem zorunludur?
A
Cumhurbaşkanı kararı Resmî Gazete’de yayımlanmalıdır.
B
Hazine ve Maliye Bakanı tarafından onay verilmelidir.
C
MASAK Başkanlığı tarafından duyuru yapılmalıdır.
D
Dışişleri Bakanlığı tarafından Komisyona gönderilmelidir.
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararları uyarınca listelenen kişi, kuruluş veya organizasyonların malvarlığının dondurulması kararı, Cumhurbaşkanı kararıyla Resmî Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girer ve gecikmeksizin uygulanır.
Soru 300
6415 sayılı Kanun’un 6. maddesi uyarınca, yabancı devlet tarafından Türkiye’ye yapılan malvarlığının dondurulması taleplerinde karar verme yetkisi kime aittir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Dışişleri Bakanı
C
Cumhurbaşkanı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 6/1. Bir yabancı devlet tarafından yapılan malvarlığının dondurulması talepleri, Değerlendirme Komisyonu tarafından değerlendirilir ve Cumhurbaşkanı tarafından karara bağlanır. Değerlendirmede karşılıklılık ilkesi esas alınır.
Soru 301
6415 sayılı Kanun’un 7. maddesi uyarınca, Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına karar verilmesi hâlinde, bu kararın mahkeme onayına sunulma süresi aşağıdakilerden hangisidir?
A
24 saat
B
48 saat
C
5 gün
D
7 gün
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 7/4. Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına ilişkin karar, verildiği anda derhâl uygulanır ve 48 saat içinde Hâkimler ve Savcılar Kurulu tarafından belirlenen Ankara ağır ceza mahkemesinin onayına sunulur. Mahkeme, beş gün içinde karar verir.
Soru 302
6415 sayılı Kanun’un 9. maddesine göre, Değerlendirme Komisyonu’nun karar alabilmesi için gerekli asgari oy sayısı nedir?
A
Üye tam sayısının oybirliği
B
Katılan üyelerin oy çokluğu
C
Katılanların en az beşinin oyu
D
Başkanın oyuyla eşitlik bozma kararı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 9/3. Değerlendirme Komisyonu, katılanların en az beşinin oyuyla karar alır. Bu düzenleme, karar süreçlerinde çoğunluk ilkesine dayalı bir eşik belirlemektedir.
Soru 303
6415 sayılı Kanun’un 12. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden hangi kurum sorumludur?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Dışişleri Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 12/2. Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK) sorumludur. Karar, Resmî Gazete’de yayımlandığı anda hukuki sonuçlarını doğurur.
Soru 304
6415 sayılı Kanun’un 15. maddesi uyarınca, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişi veya kuruluşlara bilerek fon sağlayan kişilere uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Üç aydan bir yıla kadar hapis
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis
C
Bir yıldan üç yıla kadar hapis
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 15/2. Bu maddeye göre, hakkında malvarlığı dondurma kararı verilen kişi veya kuruluşlara bilerek ve isteyerek fon sağlayan ya da finansal hizmet veren kişilere, bir yıldan üç yıla kadar hapis veya adli para cezası verilir.
Soru 305
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe göre, bu Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik hazırlanmasına dayanak teşkil eden hüküm aşağıdakilerden hangisidir?
A
6415 sayılı Kanunun 17’nci maddesi
B
6415 sayılı Kanunun 19’uncu maddesi
C
5549 sayılı Kanunun 2’nci maddesi
D
6415 sayılı Kanunun 4’üncü maddesi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 2/1.,Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun 19’uncu maddesine dayanılarak hazırlanmıştır; bu madde, Kanunun uygulanmasına ilişkin usul ve esasları belirleme yetkisini düzenler.
Soru 306
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 3. maddesinde yer alan “malvarlığının dondurulması” tanımında belirtilen kapsam dâhilindedir?
A
Malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisinin kısmen veya tamamen kaldırılması
B
Malvarlığının kamu kurumuna devredilmesi
C
Malvarlığının satış yoluyla tasfiye edilmesi
D
Malvarlığının mülkiyetinin dondurulan kişiden alınması
Açıklama
Aynı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 3/1-(i).,Malvarlığının dondurulması, malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisinin tamamen kaldırılması veya Kanunun 13’üncü maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları uyarınca kısıtlanması anlamına gelir. Dondurma işlemi, mülkiyetin devrini değil, tasarruf yetkisinin sınırlandırılmasını amaçlar.
Soru 307
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 4. maddesi uyarınca, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi (BMGK) kararlarına göre listelenen kişi, kuruluş veya organizasyonların malvarlığının dondurulması kararları hangi makam tarafından alınır ve nasıl yürürlüğe girer?
A
Cumhurbaşkanı tarafından alınır, Resmî Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girer.
B
Dışişleri Bakanı tarafından alınır, MASAK portalında ilan edilir.
C
Hazine ve Maliye Bakanı tarafından alınır, ilgili kuruma tebliğ edilir.
D
Değerlendirme Komisyonu tarafından alınır, BMGK’ya iletilir.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 4/3.,Cumhurbaşkanı, BMGK kararlarına dayanarak malvarlığının dondurulması veya kaldırılmasına ilişkin kararları verir; bu kararlar Resmî Gazete’de yayımlanır ve derhâl uygulanır. Bu kararlar, Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla BMGK’ya bildirilir.
Soru 308
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 5. maddesine göre, yabancı bir devlet tarafından yapılan malvarlığının dondurulması taleplerine ilişkin nihai karar kime aittir?
A
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
Cumhurbaşkanı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 5/4.,Yabancı devletlerce iletilen talepler Başkanlık tarafından araştırılır, Komisyonca değerlendirilir ve nihai karar Cumhurbaşkanı tarafından verilir. Bu kararlar Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla talep eden devlete bildirilir.
Soru 309
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 7. maddesi uyarınca, Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlanmasından itibaren, makul sebeplerin devam edip etmediği en geç hangi periyotlarla değerlendirilir?
A
Her ay
B
Her üç ay
C
Her altı ay
D
Her yıl
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 7/7.,Değerlendirme Komisyonu, malvarlığının dondurulması kararlarının Resmî Gazete’de yayımlanmasından itibaren en geç altışar aylık dönemlerle makul sebeplerin varlığını değerlendirir ve önerisini ilgili bakanlara sunar.
Soru 310
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 8. maddesine göre, Başkanlıkça yapılacak mali araştırmalar sırasında elde edilen kişisel veriler hakkında aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
A
Yalnızca Cumhurbaşkanlığı tarafından kullanılabilir.
B
Kamuoyuyla paylaşılabilir.
C
Başka amaçla kullanılamaz ve gerekli koruma tedbirleri Başkanlıkça alınır.
D
Kolluk birimleriyle paylaşılması zorunludur.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 8/4.,Başkanlık tarafından yapılan mali araştırmalarda elde edilen kişisel veriler başka amaçlarla kullanılamaz ve bu verilerin korunmasına yönelik gerekli tedbirler Başkanlık tarafından alınır.
Soru 311
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik’e göre, Komisyonun başkanı kimdir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
C
İçişleri Bakanlığı Müsteşar Yardımcısı
D
Cumhurbaşkanlığı Güvenlik İşleri Genel Müdürü
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 9/1.,Komisyon, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanının başkanlığında oluşturulur. Başkanın yokluğunda, Maliye Bakanı tarafından görevlendirilen vekil Komisyona başkanlık eder.
Soru 312
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 9. maddesi uyarınca, Komisyonun sekretarya hizmetleri hangi kurum tarafından yürütülür?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Adalet Bakanlığı
Açıklama
Aynı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 9/5.,Komisyonun sekretarya hizmetleri Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK) tarafından yürütülür. Bu düzenleme, Komisyonun idari süreçlerinin yürütülmesinde Başkanlığın merkezi rolünü belirler.
Soru 313
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 10. maddesine göre, Komisyonun görevlerinden biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Cumhurbaşkanına gönderilecek ulusal risk değerlendirmesi raporlarını hazırlamak
B
Türkiye’deki malvarlıklarının dondurulması veya kaldırılmasına ilişkin önerileri Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanına sunmak
C
BMGK’ya doğrudan bildirimde bulunmak
D
Şüpheli işlem bildirimlerini incelemek
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 10/1-(b).,Komisyon, Türkiye’de bulunan malvarlıklarının dondurulması veya dondurma kararlarının kaldırılmasına ilişkin görüş ve önerilerini Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanına sunar. Bu görev, Komisyonun iç uygulamalardaki koordinasyon fonksiyonunu gösterir.
Soru 314
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 10. maddesi uyarınca, Komisyonun yabancı devletlere yapılacak malvarlığı dondurma talepleri kapsamında hangi yetkisi bulunmaktadır?
A
Cumhurbaşkanı adına karar alma
B
BMGK listelerinin onaylanması
C
Gerekli görüldüğünde suç duyurusunda bulunulmasına karar verme
D
İlgili mahkemelere doğrudan yaptırım uygulama
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 10/1-(c).,Komisyon, yabancı devletlere yapılacak malvarlığı dondurma talepleri kapsamında, ilgililer hakkında 5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu uyarınca soruşturma açılması talebiyle suç duyurusunda bulunulmasına karar verebilir.
Soru 315
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 11. maddesine göre, Komisyonun toplantı yapabilmesi için gerekli katılım şartı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Üyelerin yarısından fazlasının katılımı
B
Başkan dâhil en az beş üyenin katılımı
C
Başkan ve tüm üyelerin ya da vekillerinin katılımı
D
Çoğunluk kararıyla katılım
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 11/2.,Komisyon, Başkan ve üyelerin veya usulüne uygun şekilde görevlendirilen vekillerinin tamamının katılımıyla toplanır. Üyeler görevde oldukları sürece yerlerine başkalarını görevlendiremezler.
Soru 316
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 11. maddesi uyarınca, Komisyon karar alırken hangi usul uygulanır?
A
Oybirliği aranır
B
En az beş üyenin oyu gerekir ve çekimser oy kullanılamaz
C
Basit çoğunluk aranır
D
Başkanın oyu iki sayılır
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 11/4.,Komisyon, üyelerin en az beşinin oyu ile karar alır ve çekimser oy kullanılamaz. Bu düzenleme, kararların aktif onayla alınmasını ve çekimserliğin engellenmesini sağlar.
Soru 317
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 12. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının ilgili kişi veya kuruluşa tebliğ edilmiş sayılması hangi anda gerçekleşir?
A
Kararın yazılı olarak ilgiliye gönderilmesiyle
B
Cumhurbaşkanlığı kararı sonrası
C
Kararın Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihte
D
Başkanlık internet sitesinde ilan edildiğinde
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 12/1.,Malvarlığının dondurulması kararları Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihte ilgili kişi, kuruluş veya organizasyona tebliğ edilmiş sayılır. Ayrıca bilgi mahiyetinde resmi adrese gönderim yapılabilir.
Soru 318
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 12. maddesi uyarınca, malvarlığının dondurulması kararında aşağıdaki bilgilerden hangisine yer verilmesi zorunludur?
A
Kararı hazırlayan kurumun logoları
B
Kararın dayanağı olan sebepler
C
Şüpheli işlemlere ait banka kayıtları
D
İlgili kişinin adres geçmişi
Açıklama
Aynı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 12/3-(b).,Malvarlığının dondurulması kararında, kararın verilmesine dayanak teşkil eden sebeplere ilişkin açıklayıcı bilgilere yer verilir. Bu, kararın gerekçesinin açık olmasını sağlar.
Soru 319
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 13. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının hukuki sonuçları hangi anda doğar?
A
Başkanlık tarafından duyurulduğunda
B
Resmî Gazete’de yayımlandığında
C
İlgili kuruma tebliğ edildiğinde
D
Komisyon kararını verdiğinde
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 13/1.,Malvarlığının dondurulması veya kaldırılmasına ilişkin kararlar Resmî Gazete’de yayımlandığı anda hukuki sonuçlarını doğurur.
Soru 320
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 13. maddesi uyarınca, malvarlığının dondurulması kararına aykırı şekilde yapılan devir veya temlik işlemlerinin hukuki durumu nedir?
A
İşlem geçerli sayılır ancak izne tabi olur.
B
İşlem hükümsüzdür.
C
İşlem geçerli olup Başkanlık denetimine tabidir.
D
İşlem yalnızca bildirilmezse geçersiz olur.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 13/2.,Kararın yayımlanmasından sonra yapılan devir, temlik veya benzeri tasarruf işlemleri hükümsüzdür. Ancak Türk Medeni Kanununun iyi niyet hükümleri saklıdır.
Soru 321
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 14. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden hangi kurum sorumludur?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Dışişleri Bakanlığı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 14/1.,Malvarlığının dondurulması kararlarının uygulanmasından Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK) sorumludur.
Soru 322
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 14. maddesi uyarınca, dondurma kararının uygulanması sırasında isim benzerliği nedeniyle yapılan hatalı dondurma işlemleri nasıl düzeltilir?
A
Cumhurbaşkanlığı onayıyla
B
Komisyon kararıyla
C
Başkanlık tarafından uygun bulunması halinde ilgili kurumlara bildirilerek
D
Mahkeme kararıyla
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 14/6.,İsim benzerliği veya eksik bilgi nedeniyle yapılan hatalı dondurma işlemleri, Başkanlık tarafından uygun bulunması halinde ilgili kurum ve kuruluşlara bildirilerek düzeltilir.
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 15/1.,Dondurulan malvarlığının mülkiyeti, ilgili gerçek veya tüzel kişide kalmak üzere, yalnızca tasarruf yetkisi Başkanlık izniyle sınırlanır.
Soru 324
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 15. maddesi uyarınca, malvarlığı dondurulan kişinin bakmakla yükümlü olduğu kişilerin asgari geçimini sağlamak için Başkanlık hangi tür belge düzenler?
A
Taahhütname
B
Yıllık izin belgesi
C
Dondurma muafiyet kararı
D
Ödeme emri
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 15/6-(a).,Gerçek kişilere, kendileri ve bakmakla yükümlü oldukları kişilerin asgari geçimlerini sağlamak amacıyla Başkanlıkça re’sen belirlenen tutarda yıllık izin belgesi düzenlenir.
Soru 325
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 16. maddesine göre, Başkanlık aşağıdaki görevlerden hangisini yürütmez?
A
Dondurulan malvarlıklarının yönetimine izin vermek
B
Komisyonun sekretarya hizmetlerini yürütmek
C
Dondurma kararlarını Resmî Gazete’de yayımlamak
D
Denetim rehberleri hazırlamak
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 16.,Malvarlığı dondurma kararlarını Resmî Gazete’de yayımlama yetkisi Cumhurbaşkanına aittir, Başkanlık yalnızca bildirim ve uygulama işlemlerinden sorumludur.
Soru 326
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 17. maddesi uyarınca, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişiler, ilgili defter ve kayıtları en az kaç yıl süreyle muhafaza etmek zorundadır?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 17/1.,Malvarlığının dondurulması kararına ilişkin belgeler düzenleme tarihinden, defter ve kayıtlar ise son kayıt tarihinden itibaren 8 yıl süreyle muhafaza edilir ve istenildiğinde yetkililere ibraz edilir.
Soru 327
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 18. maddesine göre, dondurma kararına uygun hareket edilip edilmediğini ve dondurulan malvarlığının yönetiminin Kanun hükümlerine uygunluğunu denetleme yetkisi hangi kuruma aittir?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Cumhurbaşkanlığı Finans Ofisi
D
İçişleri Bakanlığı
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/1.,Malvarlığının dondurulması kararına uygunluk denetimi Başkanlık (MASAK) tarafından yapılır. Başkanlık bu görevi denetim elemanları ve maliye uzmanları vasıtasıyla yerine getirir.
Yalnızca malvarlığı sahiplerinin beyanlarının denetlenmesi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/2-(b).,Denetim kapsamı; Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe 15. maddesinin yedinci fıkrası uyarınca Başkanlığa yapılan bildirimlerin uygunluğunun denetlenmesini de kapsar.
Soru 329
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 18. maddesi uyarınca, denetimler hangi yollardan başlatılabilir?
A
Yalnızca re’sen
B
Yalnızca ihbar üzerine
C
İhbar, şikâyet veya re’sen
D
Yalnızca Cumhuriyet savcılığının talebiyle
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/3.,Denetimler, ihbar ve şikâyet üzerine veya re’sen Başkanlık tarafından başlatılabilir.
Soru 330
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 18. maddesi uyarınca, denetlenen kişi, kurum ve kuruluşlar aşağıdakilerden hangisini yapmakla yükümlüdür?
A
Yalnızca yazılı bilgi vermek
B
Denetim sırasında uygun çalışma ortamı sağlamak
C
Denetimi yalnızca yazılı gerekçe ile kabul etmek
D
Başkanlık personeline mali destek sunmak
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/5.,Denetlenen kişi, kurum ve kuruluşlar, denetim elemanlarına uygun çalışma ortamı sağlamak dâhil gerekli kolaylığı göstermekle yükümlüdür.
Soru 331
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 19. maddesine göre, denetim elemanlarının görevlendirilmesi için en fazla kaç gün içinde işlem yapılmalıdır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 19/1.,Başkanın görevlendirme talebi üzerine ilgili birim amirinin teklifi ve Bakan onayı ile denetim elemanları talep tarihinden itibaren en geç yedi gün içinde görevlendirilir.
Soru 332
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 19. maddesi uyarınca, denetim elemanları görevlendirme yazısının kendilerine tebliğinden itibaren kaç gün içinde göreve başlamak zorundadır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 19/3.,Denetim elemanları, görevlendirme yazısının kendilerine tebliğinden itibaren en geç yedi gün içinde göreve başlamak ve Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür.
Soru 333
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 20. maddesine göre, denetim raporlarının Cumhuriyet başsavcılığına gönderilmesini gerektiren durum aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kanunun 13. maddesi kapsamında işlem tespiti yapılması
B
Kanunun 15. maddesine ilişkin tespitlerin bulunması
C
Başkanlık tarafından hazırlanan denetim rehberlerinde eksiklik olması
D
İlgili kurumun bildirim süresini geçirmesi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 20/3.,Kanunun 15. maddesine ilişkin tespitleri içeren denetim raporları, Başkanlıkça yetkili Cumhuriyet başsavcılığına gönderilir.
Soru 334
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 21. maddesi uyarınca, denetim sırasında terörizmin finansmanı suçuna ilişkin bir husus tespit edilirse ne yapılır?
A
İlgili kurum derhal Cumhurbaşkanlığına bildirim yapar.
B
Durum MASAK’a sözlü olarak iletilir.
C
Durum yazılı olarak derhal Başkanlığa bildirilir.
D
Denetim raporuna eklenip bekletilir.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 21/1.,Denetimle görevlendirilenler, terörizmin finansmanı suçuna ilişkin bir tespit veya şüphe oluşması hâlinde, konuyu yazılı olarak derhal Başkanlığa bildirir.
Soru 335
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 19. maddesi uyarınca, Başkanlık tarafından denetim için oluşturulan ekiplerde koordinasyonu sağlamakla kim görevlendirilebilir?
A
Başkan Yardımcısı
B
Maliye Uzmanlarından biri
C
Ekip içinden belirlenen koordinatör
D
Dış Denetim Kurulu temsilcisi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 19/5.,Başkanlık, denetim ekibi oluşturduğunda ekip çalışmalarının planlanması, yürütülmesi ve ortak raporun düzenlenmesi için bir koordinatör görevlendirebilir.
Soru 336
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 22. maddesine göre, Kanunun 15. maddesinin ikinci fıkrasındaki hükümlere göre idari para cezası kararı verme yetkisi kimdedir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Denetim Komisyonu
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 22/1.,Kanunun 15. maddesinin ikinci fıkrası uyarınca idari para cezasına karar verme yetkisi Başkanlığa (MASAK) aittir.
Soru 337
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finans kaynaklarını engellemek suretiyle terörle mücadelede amaçlanan temel unsur nedir?
A
Yalnızca teröristlerin yakalanması
B
Terör örgütlerinin finansal kaynaklardan mahrum bırakılması
C
Uluslararası örgütlerle iş birliği yapılması
D
Yasal kazançların vergilendirilmesi
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe Giriş Bölümü — Terörün Finans Kaynaklarının Engellenmesi, Terörle Mücadelenin En Etkili Yöntemidir.
Soru 338
6415 sayılı Kanun’a göre, fon sağlanması veya toplanması yasak fiiller arasında aşağıdakilerden hangisi yer alır?
A
Vergi kaçırma
B
Kasten öldürme veya ağır yaralama
C
Tefecilik
D
Zimmet
Açıklama
6415 Sayılı Kanun M.3/A — Bir Halkı Korkutmak Veya Sindirmek Amacıyla Kasten Öldürme Veya Ağır Yaralama Fiilleri İçin Fon Sağlanması Yasaktır.
Soru 339
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, bir terör örgütüne fon sağlayan kişi, fonun kullanılıp kullanılmadığına bakılmaksızın hangi hükümden sorumlu tutulur?
A
MASAK Tebliği hükümleri
B
6415 sayılı Kanun m.4
C
Türk Ceza Kanunu m.282
D
Terörle Mücadele Kanunu m.7
Açıklama
6415 M.4/2 — Fonun Bir Suçta Kullanılmış Olması Aranmaz, Bu Nedenle Kişi Terörizmin Finansmanı Suçu İşlemiş Sayılır.
Soru 340
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanı suçunun kamu görevlisi tarafından işlenmesi durumunda ne olur?
A
Ceza hafifletilir
B
Ceza yarı oranında artırılır
C
Ceza ertelenir
D
Sadece disiplin cezası uygulanır
Açıklama
6415 M.4/3 — Kamu Görevinin Sağladığı Nüfuz Kullanılarak İşlenirse, Ceza Yarı Oranında Artırılır.
Soru 341
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanına ilişkin suçun tüzel kişi faaliyeti kapsamında işlenmesi halinde hangi tedbir uygulanır?
A
Hapis cezası
B
Tüzel kişiye özgü güvenlik tedbirleri
C
Kamu davası ertelemesi
D
İdari uyarı
Açıklama
6415 M.4/4 — Suç, Tüzel Kişi Faaliyeti Çerçevesinde İşlenirse, Tüzel Kişiye Özgü Güvenlik Tedbirleri Uygulanır.
Soru 342
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının en belirgin niteliği aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yasal işlemlerle yapılması
B
Gizlilik içinde gerçekleştirilmesi
C
Devlet onayıyla yapılması
D
Mali kurumlarca bildirilmesi
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Terörün Finansmanının En Önemli Niteliği, Yasa Uygulama Birimlerinin Dikkatini Çekmeden Yapılmasıdır.
Soru 343
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerinin yasa dışı finans kaynakları arasında hangisi yer almaz?
A
Uyuşturucu kaçakçılığı
B
İnsan ticareti
C
Şantaj ve haraç
D
Sigorta primi gelirleri
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-1 — Terör Örgütleri, Uyuşturucu, Silah Kaçakçılığı, Tehdit, Gasp, Adam Kaçırma, Haraç Gibi Yöntemlerle Gelir Sağlar; Sigorta Primi Gelirleri Yer Almaz.
Soru 344
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, kâr amacı gütmeyen kuruluşlar hangi şekilde terörizmin finansmanında kullanılabilir?
A
Resmî izinle fon aktarımı yaparak
B
Bağış ve yardım adı altında fon aktarımı sağlayarak
C
Vergi muafiyeti kapsamında
D
Devlet hibesi yoluyla
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2 — Dernek Ve Vakıflar Gibi Kâr Amacı Gütmeyen Kuruluşlar, Bağış Ve Yardım Adı Altında Terör Örgütlerine Fon Aktarabilir.
Soru 345
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütleri finansman sağlamak için medya kuruluşlarını nasıl kullanabilir?
A
Haber yayınlarını sansürleyerek
B
Reklam bedeli adı altında yüksek ödemeler alarak
C
Yayınları durdurarak
D
Ücretsiz ilan vererek
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2(C) — Terör Örgütü Yandaşları, Medya Kuruluşlarına Reklam Bedeli Adı Altında Yüksek Tutarlı Ödemeler Yaparak Örgüte Finansman Sağlar.
Soru 346
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, diğer ülkelerce terör örgütlerine yapılan finansal destek hangi yollarla gerçekleştirilebilir?
A
Vergi iadeleri
B
Örtülü veya açık yardımlar yoluyla
C
Faizsiz kredi ile
D
Uluslararası yatırım fonlarıyla
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-3 — Terör Örgütlerine Diğer Ülkeler Tarafından Örtülü Veya Açık Finansal Yardımlar Yapılabilir; Bunlar Dernek Veya Vakıflar Üzerinden Aktarılır.
Soru 347
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanıyla mücadelede Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) hangi yetkiyle görev yapar?
A
Sadece denetim yapmak
B
Veri toplamak, şüpheli işlemleri almak ve analiz etmek
C
Ceza soruşturması yürütmek
D
Mahkeme kararlarını uygulamak
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe Giriş Bölümü — 5549 Sayılı Kanun’Un 19. Maddesi Uyarınca Masak, Suç Gelirlerinin Aklanması Ve Terörün Finansmanına İlişkin Veri Toplamak, Bildirimleri Almak Ve Analiz Etmekle Yetkilidir.
Soru 348
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının etkin biçimde önlenebilmesi için yükümlüler hangi durumda bildirimde bulunmalıdır?
A
Fonun kaynağını bilmiyorlarsa
B
Terör örgütleriyle bağlantılı şüpheli işlem tespit ettiklerinde
C
Her işlemde rutin olarak
D
Sadece savcılıktan talep geldiğinde
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe’İn Konusu — Yükümlüler, Terörün Finansmanına İlişkin Şüpheli İşlem Tespit Ettiklerinde Masak’A Bildirim Yapmakla Yükümlüdür.
Soru 349
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının tespitinde yükümlüler neye özellikle dikkat etmelidir?
A
Müşterinin medeni durumu
B
Fonun kullanım alanına
C
Vergi mükellefiyetine
D
Döviz cinsine
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Terörün Finansmanında, Fonun Kaynağı Kadar Kullanım Alanı Da Dikkatle İzlenmelidir.
Soru 350
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının diğer suçlardan farkı nedir?
A
Küçük tutarlı fonlarla da gerçekleştirilebilmesi
B
Yalnızca nakit para ile yapılması
C
Uluslararası mahkemelerde yargılanması
D
Sadece devlet görevlilerince işlenmesi
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Bazı Terör Eylemleri Küçük Meblağlarla Finanse Edilebildiği İçin Yükümlüler Küçük İşlemlerde Dahi Dikkatli Olmalıdır.
Soru 351
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanına ilişkin suçların soruşturulması ve kovuşturulmasında hangi kanun hükümleri uygulanır?
A
Ceza Muhakemesi Kanunu
B
3713 sayılı Terörle Mücadele Kanunu
C
5549 sayılı Kanun
D
6415 sayılı Kanun’un geçici maddesi
Açıklama
6415 M.4/6 — Terörün Finansmanı Suçunda, 3713 Sayılı Terörle Mücadele Kanunu’Nun Soruşturma, Kovuşturma Ve İnfaz Hükümleri Uygulanır.
Soru 352
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerinin finansmanında “narco-terörizm” kavramı hangi ilişkiyi tanımlar?
A
Terör ve medya arasındaki bağlantı
B
Terör ve uyuşturucu kaçakçılığı arasındaki bağ
C
Terör ve finans kurumları arasındaki ilişki
D
Terör ve silah sanayi iş birliği
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-1 — “Narco-Terörizm”, Terör Örgütleri İle Uyuşturucu Kaçakçılığı Arasındaki Sıkı Bağlantıyı Tanımlar.
Soru 353
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerinin “yasal görünümlü” gelir kaynaklarından biri hangisidir?
A
Zorla haraç toplama
B
Dernek veya vakıflar aracılığıyla bağış toplama
C
Uyuşturucu ticareti
D
İnsan kaçakçılığı
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2 — Kâr Amacı Gütmeyen Kuruluşlar (Dernek, Vakıf) Bağış Ve Yardım Adı Altında Terör Örgütlerine Fon Aktarabilir.
Soru 354
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütleri medya kuruluşlarını finansman amacıyla nasıl kullanabilir?
A
Televizyon reklamları yayınlayarak gelir sağlamak
B
Yalnızca haber akışı sağlamak
C
Devlet fonlarını aktarmak
D
İlan yasağı koymak
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2(C) — Terör Örgütleri, Medya Organlarına Reklam Bedeli Adı Altında Yüksek Ödemeler Yaparak Örgüte Kaynak Aktarabilir.
Soru 355
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerine açık veya örtülü finansal destek sağlayan ülkeler genellikle bu yardımları nasıl yapar?
A
Uluslararası banka kredileriyle
B
Dernek ve vakıflar aracılığıyla
C
Borsa yatırımları yoluyla
D
Devlet tahvilleri aracılığıyla
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-3 — Diğer Ülkeler, Terör Örgütlerine Dernek Ve Vakıflar Üzerinden Açık Veya Örtülü Finansal Yardım Sağlayabilir.
Soru 356
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının niteliği açısından yükümlülerin en çok dikkat etmesi gereken husus nedir?
A
Fonun geldiği ülke
B
Fonun kullanım amacı
C
Müşterinin vergi numarası
D
Hesabın açıldığı banka
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Terörün Finansmanının Tespitinde Fonun Kullanım Amacı, Kaynağı Kadar Önem Taşır.
Soru 357
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden kim sorumludur?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Maliye Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Cumhurbaşkanlığı Finans Ofisi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ, Yönetmeliğin 14. Maddesine Dayanarak Malvarlığının Dondurulması Kararlarının Yerine Getirilmesinden Masak Başkanlığı’Nın Sorumlu Olduğunu Belirtir.
Soru 358
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, dondurma kararları nezdinde malvarlığı bulunduran kişi, kurum veya kuruluşlara hangi yöntemle bildirilir?
A
Başkanlık kararı Resmî Gazete’de yayımlanarak
B
Başkanlık tarafından doğrudan tebliğ edilerek
C
Adalet Bakanlığı aracılığıyla
D
Cumhuriyet Savcılığı üzerinden
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.1 — Dondurma Kararları Masak Başkanlığı Tarafından Doğrudan Bildirilir.
Soru 359
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, uygulayıcılar kendilerine yapılan resmi talep ulaştıktan sonra kaç gün içinde Başkanlığa bildirim yapmak zorundadır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.1 — Uygulayıcılar, Resmi Talebin Ulaşmasını Takiben 7 Gün İçinde Başkanlığa Bilgi Vermekle Yükümlüdür.
Soru 360
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'de, dondurulan malvarlığında faiz, temettü gibi artışların durumu nasıl düzenlenmiştir?
A
Dondurma kapsamına girmez
B
Sadece faiz dondurulur
C
Artışlar da dondurma hükümlerine tabidir
D
Bankanın takdirine bırakılır
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.4 — Dondurulan Malvarlığında Meydana Gelen Her Türlü Artış Da Dondurma Hükümlerine Tabidir.
Soru 361
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, müşterek hesapların dondurulmasında hangi uygulama geçerlidir?
A
Sadece dondurulan kişinin payı dondurulur
B
Hesabın tamamı dondurulur
C
Diğer hissedarın onayı gerekir
D
Banka takdirine bırakılır
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.3 — Müşterek Hesapların Tamamı Dondurulur Ve Diğer Hissedarlar Durumu Başkanlığa Bildirir.
Soru 362
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, dondurulan malvarlıklarına erişim izni kim tarafından verilir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Cumhuriyet Savcısı
C
MASAK Başkanlığı
D
Sulh Ceza Hâkimi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.1 — Dondurulmuş Malvarlıklarına Erişim, Yalnızca Masak Başkanlığı’Nın İzniyle Mümkündür.
Soru 363
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, malvarlığı dondurulan gerçek kişiler Başkanlığa bildirimlerini en geç kaç gün içinde yapmak zorundadır?
A
7 gün
B
15 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.1 — Gerçek Kişiler, Kararın Resmî Gazete’De Yayımlandığı Tarihten İtibaren En Geç 30 Gün İçinde Başkanlığa Bilgi Verirler.
Soru 364
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, asgari geçim giderleri kapsamında hangi harcama için izin verilebilir?
A
Tatil harcamaları
B
Gıda ve kira ödemeleri
C
Kripto varlık transferi
D
Yatırım amaçlı hisse alımı
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.1 — Asgari Geçim Kapsamında Gıda, Kira, Sağlık, Eğitim, Sigorta Primi, Mahkeme Masrafları Gibi Temel Harcamalara İzin Verilebilir.
Soru 365
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, tüzel kişiler dondurulan malvarlıklarına erişim için hangi belgeleri sunmak zorundadır?
A
Sadece imza sirküleri
B
Mali tablo, ödeme planı, banka bilgileri ve yetkili kişi kimliği
C
Faaliyet belgesi
D
Beyanname
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.2.1 — Tüzel Kişiler; Son İki Yıla Ait Mali Tablolar, Ödemelere İlişkin Belgeler, Banka Hesap Bilgileri Ve Yetkili Kişi Kimliği Sunar.
Soru 366
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e “Denetim ve Ceza” bölümüne göre, dondurma kararını uygulamayan kişiler hakkında hangi yaptırım uygulanır?
A
Sadece idari para cezası
B
6 aydan 2 yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
Görevden uzaklaştırma
D
Meslekten men
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 4. Madde — Malvarlığının Dondurulması Kararını Yerine Getirmeyenler 6 Aydan 2 Yıla Kadar Hapis Veya Adli Para Cezası İle Cezalandırılır.
Soru 367
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, dondurulmuş malvarlıklarına ilişkin yapılacak ödemeler hangi durumda Başkanlık iznine tabi değildir?
A
Vergi ve fon kesintileri
B
Maaş ödemeleri
C
Kira bedelleri
D
Eğitim harcamaları
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.3 — Finansal Kuruluşlar Nezdindeki Hesaplardan Yapılacak Vergi Ve Fon Kesintileri, Başkanlık İznine Tabi Olmaksızın Yapılabilir.
Soru 368
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan kişi izin olmaksızın tasarrufta bulunursa bu işlemin hukuki sonucu nedir?
A
İşlem geçerlidir
B
İşlem askıya alınır
C
İşlem hükümsüzdür
D
İşlem ertelenir
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.3 — Malvarlığının Dondurulması Kararından Sonra Yapılan Her Türlü Tasarruf İşlemi Hükümsüzdür.
Soru 369
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, dondurulmuş malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisi hangi durumda kullanılabilir?
A
MASAK Başkanı onayıyla
B
Başkanlığın vereceği izinle
C
Bankanın takdirine göre
D
Cumhuriyet savcısının yazılı talebiyle
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.1 — Dondurulmuş Malvarlığı Üzerindeki Tasarruf Yetkisi Yalnızca Masak Başkanlığı’Nın İzniyle Kullanılabilir.
Soru 370
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, gerçek kişilere verilecek yıllık izin belgesinin amacı nedir?
A
Serbest yatırım yapılabilmesi
B
Asgari geçim düzeyini sağlamak
C
Malvarlığı transferine izin vermek
D
Vergi borçlarını ertelemek
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.1.1 — Başkanlık, Malvarlığı Dondurulan Gerçek Kişinin Ve Ailesinin Asgari Geçimini Sağlamak Amacıyla Yıllık İzin Belgesi Verebilir.
Soru 371
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan tüzel kişilere ilişkin izin başvurularında hangi belgelerin ibrazı zorunludur?
A
Sadece kimlik fotokopisi
B
Mali tablolar, ödeme planı ve yetkili kişi kimliği
C
Dilekçe
D
Tapu kayıt örneği
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.2.1 — Tüzel Kişiler; Mali Tablolar, Ödeme Planı, Banka Hesap Bilgileri Ve Yetkili Kimlik Belgelerini Başkanlığa Sunmak Zorundadır.
Soru 372
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan kişiye ait kiralık kasa açılmasına kimler nezaret eder?
A
Yalnız banka görevlisi
B
Başkanlık görevlisi ve banka görevlisi
C
Cumhuriyet Savcısı
D
İlgili banka genel müdürü
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.4 — Kiralık Kasa, Banka Görevlisi Ve Başkanlıkça Görevlendirilen Kişi Nezaretinde Açılır.
Soru 373
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, kıymetli evrak üzerindeki tasarruf yetkisi nasıl kullanılabilir?
A
Başkanlıkça düzenlenen izin belgesiyle
B
Noter onayıyla
C
Banka genelgesiyle
D
Adli izinle
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.3 — Kıymetli Evrak Üzerindeki Tasarruf Yetkisi, Başkanlıkça Düzenlenen İzin Belgesiyle Kullanılabilir.
Soru 374
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, dondurulan taşınır, taşınmaz veya ortaklık paylarının kiraya verilmesi için ne yapılmalıdır?
A
MASAK web sitesinde yayımlanan form ile izin başvurusu yapılmalıdır
B
Tapu müdürlüğüne dilekçe verilmelidir
C
Şirket genel kurul kararı gerekir
D
Maliye Bakanı onayı gerekir
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.5 — Kiralama Veya Hak Tesisleri İçin Başkanlığın İnternet Sitesindeki Formlar Üzerinden İzin Başvurusu Yapılır.
Soru 375
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan kişi, Başkanlığın izni dışında yaptığı her türlü işlem için kim sorumludur?
A
Başkanlık
B
İşlemi yapan kişi
C
Banka
D
Denetçi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.3 — Karara Aykırı İşlemler İşlemi Yapan Kişi Tarafından Yapılmış Sayılır Ve Geçersizdir.
Soru 376
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığının dondurulması kararını yerine getirmekte ihmal veya gecikme gösteren kurumlara uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Sadece uyarı cezası
B
10.000 TL’den 100.000 TL’ye kadar idari para cezası
C
5 yıl süreyle işlem yasağı
D
Kurumun faaliyetine son verilmesi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 4. Madde — Dondurma Kararını Yerine Getirmeyen Tüzel Kişilere 10.000 Tl’Den 100.000 Tl’Ye Kadar İdari Para Cezası Uygulanabilir.
Soru 377
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 2. maddesine göre, aşağıdakilerden hangisi Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi (BMGK) kararları kapsamındaki yasak işlem veya faaliyetlerden biridir?
A
BMGK kararlarında listelenen kişi veya kuruluşlarla ortak yatırım yapılması
B
BMGK listesinde olmayan kişilere finansal danışmanlık verilmesi
C
Ulusal mevzuata göre vergisel yükümlülüklerin yerine getirilmemesi
D
İçişleri Bakanlığından izin alınmaksızın yardım kampanyası düzenlenmesi
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 2/1-a.,Bu maddeye göre, BMGK kararlarında yer alan kişi veya kuruluşlara ya da bunların yararına her türlü fon toplanması veya sağlanması ve bu kişi veya kuruluşlarla iş ilişkisine girilmesi yasaktır.
Soru 378
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 3. maddesine göre, BMGK kararlarına konu kişi veya kuruluşların malvarlığının dondurulmasına ilişkin kararları kim verir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Cumhurbaşkanı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
D
Denetim ve İşbirliği Komisyonu
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 3/1.,Bu maddeye göre, malvarlığının dondurulması veya yasaklama kararları, Cumhurbaşkanının Resmî Gazete’de yayımlanan kararıyla gecikmeksizin uygulanır.
Soru 379
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 4. maddesine göre, Denetim ve İş Birliği Komisyonu’nun sekretarya hizmetleri hangi kurum tarafından yürütülür?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
İçişleri Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 4/1.,Komisyon, MASAK Başkanının başkanlığında kurulmuştur ve sekretarya hizmetleri Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı tarafından yürütülür.
Soru 380
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesi uyarınca, 2. maddenin üçüncü fıkrasındaki yasaklara aykırı hareket edenler hakkında uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Bir yıldan beş yıla kadar hapis cezası
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis cezası
C
İki yıldan sekiz yıla kadar hapis cezası
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis cezası
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/2.,Bu maddeye göre, 2. maddenin üçüncü fıkrasında yer alan yasaklara aykırı hareket edenler iki yıldan sekiz yıla kadar hapis cezası ile cezalandırılır.
Soru 381
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 7. fıkrasına göre, yasak işlem veya faaliyetleri bir tüzel kişi adına gerçekleştiren kişinin organ veya temsilci olması hâlinde, ayrıca tüzel kişiye uygulanacak idari para cezası aralığı aşağıdakilerden hangisidir?
A
10.000 TL – 2.000.000 TL
B
50.000 TL – 5.000.000 TL
C
100.000 TL – 10.000.000 TL
D
500.000 TL – 50.000.000 TL
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/7.,Bu maddeye göre, yasak işlem ve faaliyetleri gerçekleştiren kişinin tüzel kişi organı veya temsilcisi olması hâlinde, ayrıca bu tüzel kişiye 10.000 TL’den 2.000.000 TL’ye kadar idari para cezası verilir.
Soru 382
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 6. maddesi uyarınca, Kanunun uygulanmasına ilişkin usul ve esaslar ile Komisyonun çalışma usul ve esasları hangi kurum veya kurumlar tarafından hazırlanacak yönetmelikle düzenlenir?
A
Yalnızca Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Adalet, Dışişleri, Enerji, Hazine ve Maliye, İçişleri ve Ticaret Bakanlıkları
C
Cumhurbaşkanlığı Genel Sekreterliği
D
MASAK ve İçişleri Bakanlığı
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 6/1.,Bu maddeye göre, Kanunun uygulanmasına ilişkin usul ve esaslar ile Komisyonun çalışma usul ve esasları, altı bakanlık (Adalet, Dışişleri, Enerji ve Tabii Kaynaklar, Hazine ve Maliye, İçişleri, Ticaret) tarafından müştereken hazırlanacak yönetmelikle düzenlenir.
Soru 383
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 1. fıkrasına göre, 2. maddenin birinci ve ikinci fıkralarındaki yasaklara aykırı hareket eden kişi hangi yaptırımla karşılaşır?
A
Altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası
B
Bir yıldan beş yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
İki yıldan sekiz yıla kadar hapis cezası
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis cezası
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/1.,Bu maddeye göre, 2. maddenin birinci ve ikinci fıkrasında yer alan yasaklara aykırı hareket edenler, fiil daha ağır cezayı gerektiren başka bir suç oluşturmadığı takdirde, bir yıldan beş yıla kadar hapis veya adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 384
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının gereğini yerine getirmeyen kişi hakkında uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Üç yıldan altı yıla kadar hapis
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
İki yıldan beş yıla kadar hapis
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/3.,Bu maddeye göre, malvarlığının dondurulmasıyla ilgili alınan kararın gereğini yerine getirmeyen veya ihmal eden kişiler, fiil daha ağır cezayı gerektiren başka bir suç oluşturmadığı takdirde, altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 385
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 4. fıkrasına göre, suçun kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi durumunda uygulanacak hüküm aşağıdakilerden hangisidir?
A
Ceza üçte bir oranında artırılır.
B
Ceza yarı oranında artırılır.
C
Ceza bir kat artırılır.
D
Ceza indirime tabi tutulur.
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/4.,Bu maddeye göre, kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi hâlinde verilecek ceza yarı oranında artırılır.
Soru 386
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesine göre, suçun bir örgütün faaliyeti çerçevesinde işlenmesi durumunda verilecek ceza nasıl uygulanır?
A
Ceza bir kat artırılır.
B
Ceza yarı oranında artırılır.
C
Ceza üçte bir oranında artırılır.
D
Ceza iki kat artırılır.
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/5.,Bu maddeye göre, suç işlemek için teşkil edilmiş bir örgütün faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, verilecek ceza bir kat artırılır.
Soru 387
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 6. fıkrası uyarınca, bu madde kapsamındaki suçların bir tüzel kişinin faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde ne tür yaptırım uygulanır?
A
Tüzel kişi faaliyet izninden men edilir.
B
Tüzel kişi hakkında güvenlik tedbirlerine hükmolunur.
C
Tüzel kişi yöneticilerine adli para cezası uygulanır.
D
Tüzel kişi hakkında Cumhurbaşkanlığı kararı alınır.
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/6.,Bu maddeye göre, bu madde kapsamındaki suçların bir tüzel kişinin faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, bunlara özgü güvenlik tedbirlerine hükmolunur.
Soru 388
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 8. fıkrasına göre, 7. fıkrada belirtilen fiilin bir özel hukuk tüzel kişisinin yararına gerçekleştirilmesi hâlinde, uygulanacak idari para cezasının üst sınırı ve asgari tutarı hangi seçenekte doğru verilmiştir?
A
Üst sınır: 2 milyon TL – Asgari tutar: işlem miktarının yarısı
B
Üst sınır: 50 milyon TL – Asgari tutar: işleme konu edilen miktar
C
Üst sınır: 25 milyon TL – Asgari tutar: 500 bin TL
D
Üst sınır: 10 milyon TL – Asgari tutar: 100 bin TL
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/8.,Bu maddeye göre, fiilin bir özel hukuk tüzel kişisinin yararına gerçekleştirilmesi hâlinde, verilecek idari para cezasının üst sınırı 50 milyon TL olup, ceza tutarı işleme veya eyleme konu edilen miktardan az olamaz.
Soru 389
BMGK’nın 1718 (2006) ve 2231 (2015) sayılı kararları uyarınca yasaklanan işlem ve faaliyetler ile listelenen kişi, kuruluş, organizasyon ve deniz ulaşım araçlarına ilişkin bilgiler kime iletilir?
A
İçişleri Bakanlığına
B
Cumhurbaşkanlığına
C
Dışişleri Bakanlığına
D
Komisyona
Açıklama
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun Uygulanmasına Dair Usul ve Esaslar Hakkında KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/1 uyarınca, söz konusu bilgiler “gecikmeksizin karar alınması için Başkanlık tarafından ivedilikle Cumhurbaşkanlığına gönderilir.”
Soru 390
BMGK’nın 1718 (2006) ve 2231 (2015) sayılı kararlarından çıkarılan kişi, kuruluş ve organizasyonlara ilişkin bilgiler kime bildirilir?
A
Cumhurbaşkanlığına
B
Adalet Bakanlığına
C
Maliye Bakanlığına
D
Komisyona
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/2 hükmü uyarınca, çıkarma kararlarına ilişkin bilgiler “Başkanlık tarafından ivedilikle Cumhurbaşkanlığına bildirilir.”
Soru 391
Cumhurbaşkanının BMGK kararları uyarınca aldığı listeleme veya kaldırma kararları ne şekilde yürürlüğe girer?
A
Başkanlığın onayıyla
B
Resmî Gazete’de yayımlanmasıyla
C
Dışişleri Bakanlığı bildirimiyle
D
Komisyonun kararıyla
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/3’e göre, Cumhurbaşkanı kararları “Resmî Gazete’de yayımlanarak gecikmeksizin uygulanır.”
Soru 392
BMGK’ya yapılacak başvurular hangi merci aracılığıyla iletilir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık
D
Dışişleri Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/4 uyarınca, başvurular “Başkanlık tarafından BMGK’ya iletilmek üzere Dışişleri Bakanlığına gönderilir.”
Soru 393
Kanunun 2’nci maddesinde belirtilen yasak işlem ve faaliyetlere ilişkin bilgi ve belgeleri Komisyona bildirmekle yükümlü olanlar kimlerdir?
A
Sadece MASAK Başkanlığı
B
Kamu kurum ve kuruluşları
C
Cumhurbaşkanlığı
D
Özel sektör finans kurumları
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 5/1 uyarınca, “Kamu kurum ve kuruluşları Kanunun 2’nci maddesinde belirtilen yasak işlem ve faaliyetlere ilişkin bilgi, belge ve bulgular ile değerlendirmelerini Komisyona bildirmekle yükümlüdür.”
Soru 394
Komisyon hangi kurumun başkanlığında toplanır?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Adalet Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/1 uyarınca Komisyon, “Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanının başkanlığında” toplanır.
Soru 395
Komisyon, Başkan ve üyelerin en az kaçı katılımıyla toplanabilir?
A
Beşi
B
Altısı
C
Sekizi
D
Dokuzu
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/2 gereğince, “Komisyon, Başkan ve üyelerin en az dokuzunun katılımıyla yılda en az iki kez toplanır.”
Soru 396
Komisyon kararlarının geçerli olabilmesi için asgari kaç üyenin oyu gerekir?
A
Dokuz
B
Sekiz
C
Oybirliği
D
Oyçokluğu
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/3 hükmü gereğince “Komisyon, üyelerin en az dokuzunun oyu ile karar verir. Üyeler çekimser oy kullanamazlar.”
Soru 397
Komisyonun sekretarya hizmetlerini yürütmekle hangi kurum görevlidir?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Cumhurbaşkanlığı Genel Sekreterliği
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/5 uyarınca, “Komisyonun sekretarya hizmetleri Başkanlık tarafından yürütülür.” Buradaki Başkanlık ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını ifade eder (MADDE 3/b).
Soru 398
Komisyon üyeleri ve toplantıya çağrılan temsilciler hangi ilkeye göre hareket etmekle yükümlüdür?
A
Eşit temsil ilkesi
B
Gizlilik ilkesi
C
Oyçokluğu ilkesi
D
Şeffaflık ilkesi
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/11 hükmü gereğince, “Komisyon tarafından yürütülen çalışmalar gizlilik esaslarına göre yerine getirilir.”
Soru 399
Komisyonun BMGK’nın listeleme kararlarına karşı yapılan başvurular hakkında sahip olduğu yetki nedir?
A
BMGK’ya doğrudan bildirim yapmak
B
Başvuruları kabul etmek
C
Cumhurbaşkanına doğrudan karar önermek
D
MASAK’a yönlendirmek
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-a hükmü gereğince, Komisyonun görevlerinden biri “BMGK’nın listeleme kararlarına karşı yapılan başvuruları kabul etmek”tir.
Soru 400
Komisyon hangi durumda Cumhurbaşkanına öneride bulunur?
A
Yasaklı faaliyetlerin kaldırılması
B
Malvarlığı dondurulması veya listelere eklenme teklifi
C
Eğitim faaliyetlerinin düzenlenmesi
D
Mali araştırma raporu hazırlanması
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-b uyarınca, Komisyonun görevlerinden biri “5’inci maddenin dördüncü fıkrası uyarınca Cumhurbaşkanına öneride bulunmak”tır. Bu öneri, malvarlığı dondurulması ve liste teklifleriyle ilgilidir.
Soru 401
Komisyonun hangi yetkisi, 5549 sayılı Kanun çerçevesinde yaptırım niteliğindedir?
A
Eğitim ve farkındalık faaliyetleri yürütmek
B
İdari para cezasına karar vermek
C
Rehber hazırlamak
D
Görüş bildirmek
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-ç gereğince, Komisyonun görevleri arasında “Kanunun 5’inci maddesinde belirtilen idari para cezalarına karar vermek” yer alır.
Soru 402
Cumhurbaşkanının Kanun kapsamında aldığı yasaklama kararlarının kamuoyuna duyurulmasını hangi merci sağlar?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık
D
Cumhuriyet Başsavcılığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-d hükmüne göre, Komisyon “Cumhurbaşkanının Kanun kapsamında aldığı yasaklama ve yasaklamanın kaldırılmasına ilişkin kararların ilgili kamu kurum ve kuruluşlarının internet sitelerinde listeler halinde yayımlanmasını temin eder.”
Soru 403
Komisyon, farkındalık artırıcı faaliyetleri hangi yollarla yerine getirebilir?
A
Denetim raporları
B
Eğitim, çalıştay, panel ve seminer düzenlemek
C
Mali araştırma raporu hazırlamak
D
Suç duyurusunda bulunmak
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-e uyarınca, Komisyonun görevleri arasında “rehber ve uygulama kılavuzları yayınlamak, eğitim, çalıştay, panel ve seminerler ile farkındalık artırıcı faaliyetler düzenlemek” yer almaktadır.
Soru 404
Cumhurbaşkanı tarafından alınan malvarlığının dondurulması kararları ne zaman hukuki sonuç doğurur?
A
Başkanlık onayıyla
B
Komisyon bildirimiyle
C
Resmî Gazete’de yayımlandığı anda
D
Dışişleri Bakanlığı iletimiyle
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/1 hükmü gereğince, “Cumhurbaşkanı tarafından alınan kararlar Resmî Gazete’de yayımı ile birlikte hukuki sonuçlarını doğurur.”
Soru 405
Yasaklama ve malvarlığının dondurulması kararlarının ilgili kurumlara bildirilmesinden kim sorumludur?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık (MASAK)
D
Cumhurbaşkanlığı İdari İşler Başkanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/1 gereğince, kararlar “gereği için Başkanlığa iletilir” ve Başkanlık tarafından “belirlenecek teknik iletişim araçlarının kullanılması suretiyle gerekli kurum ve kuruluşlara derhal bildirilir.”
Soru 406
Yasaklama ve malvarlığının dondurulması kararları ilgililere hangi usulle tebliğ edilmiş sayılır?
A
Tebligat Kanunu hükümlerine göre
B
Resmî Gazete’de yayımlanmasıyla
C
Yazılı olarak bildirilmesiyle
D
Elektronik posta bildirimiyle
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/2 uyarınca, “Kararlar, yayımlanmaları ile birlikte ilgili kişi, kuruluş veya organizasyonlara tebliğ edilmiş sayılır.”
Soru 407
Yasaklama ve malvarlığının dondurulması kararlarında hangi bilgiler yer alır?
A
Karar tarihi ve Cumhurbaşkanının onayı
B
İlgilisi, sebepleri, kapsamı, süresi ve başvuru yolları
C
Komisyon üyelerinin imzaları
D
Başkanlık denetim raporu özeti
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/3 hükmü gereğince, kararların içeriğinde “kararın ilgilisi, sebepleri, kapsamı, süresi ve başvurulabilecek kanun yolları, mercii ile başvuru süresi yer alır.”
Soru 408
Malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlanmasından sonra bu karara aykırı yapılan işlemler hakkında ne hüküm uygulanır?
A
Hükümsüzdür
B
Geçerlidir ancak bildirime tabidir
C
Cumhurbaşkanının onayına sunulur
D
Komisyon kararıyla geçersiz sayılır
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 10/1 uyarınca, “Kararın Resmî Gazete’de yayımlanmasından itibaren karara aykırı olarak yapılan tasarruf ve işlemler hükümsüzdür.”
Soru 409
Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden hangi kurum sorumludur?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık (MASAK)
D
İçişleri Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/1 hükmü gereğince, “Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden Başkanlık sorumludur.”
Soru 410
Malvarlığı kayıtları bulunan kurumlar, dondurma kararının kendilerine bildirildiği tarihten itibaren kaç gün içinde Başkanlığa bildirim yapmak zorundadır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/2 gereğince, bu kurumlar “bildirim tarihinden itibaren yedi gün içinde Başkanlığa bildirir.”
Soru 411
Malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonlar, hak ve borçlarına ilişkin bilgileri en geç kaç gün içinde Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür?
A
15 gün
B
20 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/7 hükmü gereğince, bu kişilerin “malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihten itibaren en geç otuz gün içinde Başkanlığa bildirmesi” zorunludur.
Soru 412
İsim benzerliği veya eksik kimlik bilgileri sebebiyle yapılan hatalı dondurma işlemlerine ilişkin itirazlar nereye yapılır?
A
Cumhurbaşkanlığına
B
Dışişleri Bakanlığına
C
Başkanlığa
D
Komisyona
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/6 uyarınca, “İtirazlar, gerekçeleriyle birlikte yazılı olarak Başkanlığa yapılır.” Başkanlık, uygun bulursa hatalı dondurma işlemini düzeltir.
Soru 413
Malvarlığı dondurulan kişi veya kuruluşlara ait listelerin yayımlanmasından kim sorumludur?
A
Komisyon
B
Cumhurbaşkanlığı
C
Başkanlık
D
Adalet Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/5 gereğince, “Hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişi, kuruluş veya organizasyonlar Başkanlığın internet sitesinde listeler halinde yayımlanır.”
Soru 414
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun Uygulanmasına Dair Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik’e göre, BMGK tarafından onaylanan hangi harcama türleri için Kanunun 3’üncü ve 5’inci madde hükümleri uygulanmaz?
A
Olağanüstü harcamalar, yurt dışı temsilcilik giderleri ve bağış ödemeleri
B
Temel harcamalar, olağandışı harcamalar, adli-idari masraflar ve BMGK tarafından uygun görülen diğer ödemeler
C
Temel harcamalarla sınırlı olmak üzere kira ve maaş ödemeleri
D
Adli masraflar ile uluslararası yardım ödemeleri
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 12/1 hükmü uyarınca, BMGK tarafından onaylanan ve belirtilen bu harcama türleri için “Kanunun 3 ve 5’inci madde hükümleri uygulanmaz.”
Soru 415
Yönetmeliğe göre, BMGK’nın listelemeye ilişkin kararından önce yapılmış bir sözleşmeden kaynaklanan ödemelerin istisna kapsamında değerlendirilebilmesi için hangi koşulun bulunmaması gerekir?
A
Ödeme yabancı para cinsinden olmamalıdır.
B
Yasaklı faaliyetlerle bağlantısı bulunmamalıdır.
C
Ödeme devlet kurumuna yapılmamalıdır.
D
Sözleşme tarihi beş yılı geçmemelidir.
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 12/1-ç uyarınca, bu ödemelerin istisna kapsamında olabilmesi için “yasaklı faaliyetlerle bağlantısı bulunmamak kaydıyla” yapılmış olması gerekir.
Soru 416
Dondurulmasına karar verilen malvarlığının mülkiyeti kimde kalır?
A
Başkanlıkta
B
Cumhurbaşkanlığında
C
İlgili gerçek veya tüzel kişide
D
Hazine ve Maliye Bakanlığında
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/1 hükmü gereğince, “Dondurulmasına karar verilen malvarlığının mülkiyeti ilgili gerçek veya tüzel kişide kalmak üzere yönetilir.”
Soru 417
Malvarlığı dondurulan kişilerin, Başkanlıkça izin verilmeksizin yapamayacağı tasarruf işlemleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Malvarlığının transferi
B
Malvarlığının dönüştürülmesi
C
Malvarlığının tüketilmesi
D
Zorunlu kamu ödemelerinin yapılması
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/2–4 hükümleri uyarınca, zorunlu kamu ödemeleri (vergi, resim, harç, sosyal güvenlik primi vb.) izin alınmaksızın gerçekleştirilebilir.
Soru 418
Gerçek kişiler için Başkanlık tarafından resen belirlenecek tutarda düzenlenen yıllık izin belgesi hangi amaca yöneliktir?
A
Malvarlığı dondurulan kişinin yatırımlarını sürdürmesi için
B
Malvarlığı dondurulan kişinin ve bakmakla yükümlü olduklarının asgari geçimlerini sağlaması için
C
Dondurulan malvarlığının yönetim giderlerini karşılamak için
D
Komisyon faaliyetlerinin finansmanına katkı sağlamak için
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/6-a hükmü gereğince, Başkanlık, bu amaçla “yıllık izin belgesi” düzenler.
Soru 419
Ticari işletmelerin mal ve hizmet alım satımı ile kayıtlı borç, kira, kredi, sigorta primi gibi zorunlu ödemeleri gerçekleştirebilmesi hangi belgeyle mümkündür?
A
Komisyon karar belgesi
B
Başkanlıkça verilen izin belgesi
C
Cumhurbaşkanlığı onay belgesi
D
Denetim raporu eki
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/6-b hükmü uyarınca, bu tür işlemler “Başkanlıkça verilecek izin belgesiyle” yapılabilir.
Soru 420
Kiralık kasa mevcutlarının açılmasına izin verilmesi hâlinde işlemin kimlerin nezaretinde yapılması zorunludur?
A
Yalnızca banka görevlisi
B
Banka görevlisi ve Başkanlık görevlisi
C
Başkanlık görevlisi, noter ve Cumhuriyet savcısı
D
Yalnızca Başkanlık görevlisi
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/6-c hükmü gereğince, “kiralık kasa, malvarlığı dondurulan kişi ile banka görevlisi ve Başkanlıkça görevlendirilen kişinin nezaretinde açılır.”
Soru 421
Dondurulan malvarlığının yönetimi sırasında Başkanlık, hangi uluslararası kararların izin ve bildirim prosedürlerini gözetmekle yükümlüdür?
A
BMGK’nın 1267 (1999) ve 1988 (2011) sayılı kararları
B
BMGK’nın 1718 (2006) ve 2231 (2015) sayılı kararları
C
OECD’nin finansal şeffaflık kararları
D
FATF Tavsiye Kararları
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/8 hükmü gereğince, Başkanlık bu kararların izin ve bildirim prosedürlerini gözetir.
Soru 422
Hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilmiş olanlara yapılacak her türlü ödeme hangi yöntemle gerçekleştirilebilir?
A
Elden nakit ödeme
B
Mal teslimi karşılığı ödeme
C
Kişinin banka hesabına ödeme
D
Çek veya bono ile ödeme
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/11 uyarınca, “Hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilmiş olanlara yapılacak her türlü ödeme ancak bu kişilere ait bir banka hesabına yapılabilir.”
Soru 423
Başkanlığın görevleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Komisyon sekretarya hizmetlerini yürütmek
B
Cumhurbaşkanına bilgi sunmak
C
Denetim rehberleri düzenlemek
D
Malvarlığı dondurulan kişilere ceza vermek
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 14/1 kapsamında Başkanlığın görevleri arasında ceza verme yetkisi bulunmamaktadır; bu yetki Komisyonun görevleri arasında düzenlenmiştir (MADDE 7/1-ç).
Soru 424
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun Uygulanmasına Dair Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik’e göre, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişiler, bu karara ilişkin belgeleri en az kaç yıl süreyle muhafaza etmekle yükümlüdür?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 15/1 hükmü gereğince, “belgeler düzenleme tarihinden, defter ve kayıtlar ise son kayıt tarihinden itibaren sekiz yıl süre ile muhafaza edilir.”
Soru 425
Yönetmeliğin muhafaza yükümlülüğüne göre, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilmiş olan kişilerden bu belgeleri kim talep edebilir?
A
Başkanlık veya yetkilendirdiği görevliler
B
Komisyon üyeleri
C
Cumhurbaşkanlığı denetim birimi
D
Dışişleri Bakanlığı temsilcileri
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 15/1 uyarınca, muhafaza edilen belgeler “istenmesi hâlinde yetkililere ibraz edilmek zorundadır.” Yetkili kavramı burada Başkanlık ve denetim görevlilerini kapsar (MADDE 17/1 bağlantılı).
Soru 426
Yasaklı işlem ve faaliyetlerin denetimi hangi kurumların görev ve yetkileri çerçevesinde gerçekleştirilir?
A
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
B
İlgili kamu kurum ve kuruluşları
C
Komisyon
D
Cumhurbaşkanlığı İdari İşler Başkanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 16/1 hükmü gereğince, “yasaklı işlem ve faaliyetlerin denetimi ilgili kamu kurum ve kuruluşlarının görev ve yetkileri çerçevesinde gerçekleştirilir.”
Soru 427
Komisyon, yasaklı işlem ve faaliyetlerin denetimini hangi durumlarda talep edebilir?
A
Yalnızca resen
B
Yalnızca ihbar ve şikâyet üzerine
C
Hem ihbar ve şikâyet üzerine hem resen
D
Sadece Cumhurbaşkanı kararıyla
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 16/2 hükmü gereğince, Komisyon “ihbar ve şikâyet üzerine veya resen denetim yapılmasını talep edebilir.”
Soru 428
Malvarlığının dondurulması kararlarının uygulanmasının denetimi kim tarafından yapılır?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/1 hükmü uyarınca, “malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinin denetimi Başkanlık tarafından yapılır.”
Soru 429
Başkanlık, malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonların hangi yükümlülük yönünden hareket edip etmediğini denetler?
A
Vergi yükümlülüğü yönünden
B
Kanun ve Yönetmelik hükümlerine uygunluk yönünden
C
Ceza yargısı kapsamındaki yükümlülük yönünden
D
Uluslararası finansal raporlama yönünden
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/2-a gereğince, denetim “malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonların Kanun ve bu KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik hükümlerine uygun hareket edip etmediğinin denetlenmesini” kapsar.
Soru 430
Malvarlığının dondurulması denetimleri hangi yollarla başlatılabilir?
A
Cumhurbaşkanı kararıyla
B
İhbar, şikâyet veya resen
C
Yargı kararıyla
D
Dışişleri Bakanlığı bildirimiyle
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/3 hükmü uyarınca, bu denetimler “ihbar ve şikâyet üzerine veya resen yapılabilir.”
Soru 431
Başkanlık, malvarlığının dondurulması denetimlerine ilişkin kapsam, süre ve usul esaslarını belirleme yetkisini hangi madde hükmü kapsamında kullanır?
A
MADDE 15
B
MADDE 16
C
MADDE 17/4
D
MADDE 18
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/4 hükmü uyarınca, Başkanlık “denetimlerin kapsam ve süresi ile denetim konusundaki diğer usul ve esasları belirlemeye ve bu kapsamda denetim rehberleri hazırlamaya” yetkilidir.
Soru 432
Yönetmeliğin 17’nci maddesinde düzenlenen denetim yetkisi, hangi tür malvarlıkları ve kişiler üzerinde uygulanabilir?
A
Yalnızca kamu kurumlarının malvarlıkları
B
Malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonlar ile bunların malvarlığı kayıtlarını tutan kurumlar
C
Sadece özel sektör tüzel kişileri
D
Yalnızca gerçek kişiler
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/1 ve 17/2-c hükümlerine göre, denetim bu kişi ve kurumlar üzerinde gerçekleştirilir.
Soru 433
Yönetmelikteki denetim hükümleri kapsamında Başkanlık, denetim faaliyetlerini kim aracılığıyla yürütür?
A
Komisyon üyeleri
B
Denetim elemanları
C
Hazine Kontrolörleri
D
Maliye Teftiş Kurulu
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/1 uyarınca, Başkanlık “denetim görevini denetim elemanları vasıtasıyla yerine getirir.”
Soru 434
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik’e göre, MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikhangi kanun maddesine dayanılarak hazırlanmıştır?
A
5549 sayılı Kanunun 13/A maddesine
B
5549 sayılı Kanunun 9/A maddesine
C
6415 sayılı Kanunun 6’ncı maddesine
D
5070 sayılı Kanunun 4’üncü maddesine
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 3/1 uyarınca, “Bu MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun 9/A maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.”,,
Soru 435
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikkapsamına göre, elektronik tebligat hangi iki kanun kapsamındaki işlemleri kapsar?
A
5549 ve 6415 sayılı Kanunlar
B
5549 ve 7262 sayılı Kanunlar
C
6415 ve 7262 sayılı Kanunlar
D
5549 ve 5070 sayılı Kanunlar
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 2/1 hükmü gereğince, “Bu MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik, MASAK tarafından 5549 sayılı Kanun ve 6415 sayılı Kanun kapsamında yapılacak elektronik tebligatı kapsar.”,,
Soru 436
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIiğe göre, elektronik tebligatın veya verilecek cevapların elektronik ortamda yapılamaması hâlinde hangi Kanunda belirtilen diğer usuller uygulanabilir?
A
5549 sayılı Kanun
B
7201 sayılı Tebligat Kanunu
C
5070 sayılı Elektronik İmza Kanunu
D
6415 sayılı Kanun
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 7/3 hükmü uyarınca, “Elektronik tebligatın veya verilecek cevapların mücbir sebepler ile elektronik ortamda yapılamaması veya Başkanlıkça gerek görülmesi hâlinde 7201 sayılı Tebligat Kanununda belirtilen diğer usullerle tebligat yapılabilir.”,(7201 sayılı Tebligat Kanunu’nun 1. maddesinde: “Tebligat, bu Kanun hükümlerine göre yapılır.” ifadesi yer alır.),
Soru 437
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikuyarınca, elektronik tebligat hesabı açılış başvurusunda eksiklik olması hâlinde muhataba verilecek sürenin alt sınırı kaç gündür?
A
7 gün
B
10 gün
C
15 gün
D
30 gün
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 8/2 hükmü uyarınca, “Başvuru belgelerinde eksiklik olması hâlinde muhataba bilgi verilir ve eksikliklerin giderilmesi için on beş günden az olmamak üzere süre verilir.”,,
Soru 438
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIiğe 7’nci madde kapsamındaki kişi, kurum ve kuruluşlar faaliyet iznini aldıktan sonra en geç kaç gün içinde elektronik tebligat hesabı başvurusunda bulunmak zorundadır?
A
30 gün
B
45 gün
C
60 gün
D
90 gün
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 9/1 uyarınca, “Faaliyet izninin alınmasını müteakip doksan gün içerisinde hesap açılması için başvuru yapılması zorunludur.”,,
Soru 439
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik’e göre, faaliyetini sürdürdüğü sürece hesabının kapatılması için başvuruda bulunamayacak olan taraf kimdir?
A
Başkanlık
B
Muhatap
C
Komisyon
D
Posta ve Telgraf Teşkilatı A.Ş.
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 11/1 hükmü gereğince, “Kendilerine elektronik tebligat yapılacak kişi, kurum ve kuruluşlar faaliyetlerine devam ettikleri sürece elektronik tebligat hesabının kapatılması için başvuruda bulunamazlar.”,,
Soru 440
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikuyarınca, Başkanlık hangi durumda hesabı geçici olarak kullanıma kapatabilir?
A
Muhatabın iletişim bilgilerinde hata tespit edilmesi hâlinde
B
Başkanlığın teknik altyapısında arıza meydana gelmesi hâlinde
C
Hesabın MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikte öngörülen usul ve esaslar dışında kullanıldığına dair şüphe veya tespitlerin oluşması hâlinde
D
Muhatabın üç tebligata üst üste cevap vermemesi hâlinde
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 11/2 uyarınca, “Başkanlık, hesabın MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikte öngörülen usul ve esaslar dışında kullanıldığına ilişkin şüphe veya tespitlerin oluşması durumunda, hesabın geçici olarak kullanıma kapatılması dâhil gerekli tedbirleri alır.”,,
Soru 441
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIiğegöre, olay kayıtlarının saklama süresi kaç yıldır ve bu kayıtlar hangi nitelikte imzalanır?
A
8 yıl – güvenli elektronik imza ile
B
10 yıl – ıslak imza ile
C
30 yıl – güvenli elektronik imza ile
D
20 yıl – zaman damgası ile
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 16/2 hükmü uyarınca, “Olay kayıtları güvenli elektronik imzayla imzalanarak otuz yıl süreyle saklanır.”,,
Soru 442
Bu MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikkapsamındaki yükümlülükleri yerine getirmeyen kişi, kurum ve kuruluşlara uygulanacak idari para cezası hangi Kanunun hangi maddesine dayanmaktadır?
A
5549 sayılı Kanun MADDE 13
B
5549 sayılı Kanun MADDE 13/4
C
6415 sayılı Kanun MADDE 7
D
5070 sayılı Kanun MADDE 12
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 20/1 uyarınca, “Bu MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikkapsamındaki yükümlülükleri yerine getirmediği tespit edilen kişi, kurum ve kuruluşlara Kanunun 13’üncü maddesinin dördüncü fıkrasında belirtilen idari para cezası uygulanır.”,5549 sayılı Kanun MADDE 13/4 hükmü şöyledir:,“Bu Kanuna dayanılarak çıkarılan MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIiklerde öngörülen yükümlülüklerin yerine getirilmemesi hâlinde, fiilin mahiyetine göre beş bin Türk Lirasından elli bin Türk Lirasına kadar idari para cezası uygulanır.”
Soru 443
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine ve Elektronik Ortamda Sözleşme İlişkisinin Kurulmasına İlişkin Yönetmelik uyarınca, uzaktan kimlik tespiti süreci uygulanmadan önce yapılması zorunlu işlem aşağıdakilerden hangisidir?
A
Bankacılık Hizmetleri Erişilebilirliği Yönetmeliğine atıf yapılması
B
Süreç dokümanlarının oluşturulması ve etkinliğinin test edilmesi
C
Görüntülü görüşme kayıtlarının arşivlenmesi
D
Risk değerlendirmesinin müşteri temsilcisi tarafından yapılması
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine ve Elektronik Ortamda Sözleşme İlişkisinin Kurulmasına İlişkin Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 4/7 hükmüne göre, “Bankanın belirlediği uzaktan kimlik tespiti sürecinin uygulanmasından önce, süreç dokümanları oluşturulur ve sürecin etkinliği test edilerek sonuçları yazılı hale getirilir.” ifadesi yer almakta olup bu işlem test edilmeden sürecin başlatılması mümkün değildir.
Soru 444
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik kapsamında, uzaktan kimlik tespiti süreci yılda en az iki defa gözden geçirilir. Aşağıdaki durumlardan hangisi bu gözden geçirmenin ayrıca yapılmasını zorunlu kılar?
A
Engelli müşteri sayısının artması
B
Güvenlik ihlali tespiti veya mevzuat değişikliği
C
Müşteri temsilcisi değişimi
D
Mobil uygulama tasarımının yenilenmesi
Açıklama
Aynı Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 4/8 hükmünde “Güvenlik ihlallerinin tespit edilmesi veya gerçekleşmesi, ilgili mevzuatta değişiklik yapılması, dolandırıcılık teşkil eden eylemlerden haberdar olunması gibi durumlarda sürecin ayrıca gözden geçirilmesi sağlanır.” ifadesi yer almaktadır.
Soru 445
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 4/4 uyarınca, müşteri temsilcisinin riskli bulduğu bir işlemde izlenecek doğru yöntem aşağıdakilerden hangisidir?
A
İşlemi derhal tamamlamak
B
İşlemi ikinci onaya göndermek veya sonlandırmak
C
Riskli işlemi raporlamakla yetinmek
D
Kimlik belgesi yenilemesi talep etmek
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 4/4 uyarınca “Müşteri temsilcisi tarafından yapılan kontrollerde işlemin riskli bulunması halinde işlem ikinci bir onaya gönderilir veya sonlandırılır.” hükmü yer almaktadır.
Soru 446
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 5’e göre, uzaktan kimlik tespiti yapacak müşteri temsilcisine verilmesi gereken eğitimlerden biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kimlik belgesi doğrulama yöntemleri
B
Banka ürün fiyatlama süreçleri
C
Müşteri sadakat programları
D
Pazarlama kampanyaları
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 5/2 hükmüne göre “Müşteri temsilcisinin, kimlik tespitinde kullanılabilecek belgelerin özelliklerini ve bu belgeler için uygulanan geçerli doğrulama yöntemlerini öğrenmesi sağlanır.” denilmektedir.
Soru 447
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 6/2 hükmüne göre, uzaktan kimlik tespiti sürecinde alınacak açık rıza hangi veri türüne ilişkindir?
A
MRZ verisi
B
Biyometrik veri
C
Kimlik numarası
D
Ses kaydı
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 6/2 hükmü “Kişinin uzaktan kimlik tespitinin yapılması amacıyla özel nitelikli kişisel verilerden sadece biyometrik verisi kullanılabilir ve kişinin buna dair açık rızası elektronik ortamda kayıt altına alınır.” demektedir.
Soru 448
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 7/3’e göre, yakın alan iletişimiyle doğrulama yapılamaması halinde banka tarafından zorunlu olarak uygulanacak hüküm aşağıdakilerden hangisidir?
A
İlk finansal hareketin, müşterinin başka bankadaki hesabından yapılması
B
Görüntülü görüşmenin tekrarlanması
C
İkinci müşteri temsilcisi görevlendirilmesi
D
Belgenin PDF kopyasının alınması
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 7/3 hükmü “Sadece görsel güvenlik unsurlarının doğrulanması hallerinde banka ilave olarak kişi ile sürekli iş ilişkisi tesisi öncesinde ilk finansal hareketin, müşterinin tanınmasına ilişkin esasların uygulandığı bir başka bankadaki kişinin kendi hesabından yapılmasını zorunlu tutar.” demektedir.
Soru 449
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 7/A kapsamında, tüzel kişinin temsile yetkili kişinin yetkisi hangi kaynaklar üzerinden doğrulanır?
A
MERSİS ve/veya Ticaret Sicili Gazetesi
B
MASAK sistemi
C
Gelir İdaresi kayıtları
D
Türkiye Bankalar Birliği veritabanı
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 7/A/2 hükmüne göre “Kişinin temsil yetkisi, MERSİS ve/veya Ticaret Sicili Gazetesinden edinilen güncel bilgiler ile eşleştirilmesi suretiyle doğrulanır.” ifadesi yer alır.
Soru 450
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 8/5’e göre, uzaktan kimlik tespitinin tamamlanması için kişiden hangi tür onay alınır?
A
Yazılı onay
B
Sözlü onay
C
Elektronik imza
D
E-posta onayı
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 8/5 hükmüne göre “Uzaktan kimlik tespitinin görüntülü görüşme aşamasının sonunda kişiden sözlü onay alınması ile süreç tamamlanmış olur.” ifadesi yer almaktadır.
Soru 451
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 11/1’e göre, müşteriye veya üçüncü kişiye yükümlülük doğuran işlemlerde itiraz halinde ispat yükümlülüğü kimdedir?
A
Müşteride
B
Bankada
C
Kurulda
D
Müşteri temsilcisinde
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 11/1 hükmünde “Müşteriye ya da üçüncü bir tarafa yükümlülük doğuran işlemlerde itiraz halinde ispat yükümlülüğü bankadadır.” ifadesi açıkça yer almaktadır.
Soru 452
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 12/A uyarınca, Mavi Kart verilen gerçek kişilerin uzaktan kimlik tespiti hangi belge aracılığıyla yapılır?
A
Türkiye Cumhuriyeti kimlik kartı
B
ICAO 9303 standardına uygun pasaport
C
Yurt dışı oturma izni belgesi
D
Nüfus kayıt örneği
Açıklama
Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine... Yönetmelik Madde 12/A/1 hükmüne göre “Mavi Kart verilen gerçek kişiler, Uluslararası Sivil Havacılık Teşkilatının (ICAO) 9303 sayılı standardına uygun yakın alan iletişimi özelliği olan pasaport kullanılmak suretiyle uzaktan kimlik tespiti yoluyla yeni müşteri olarak kabul edilebilir.” ifadesi yer almaktadır.
Soru 453
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman Şirketlerince Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine ve Elektronik Ortamda Sözleşme İlişkisinin Kurulmasına İlişkin Yönetmelik Madde 4’e göre, uzaktan kimlik tespiti işlemi hangi esasla tasarlanmalı ve işletilmelidir?
A
Müşteri temsilcisi tarafından tek başına başlatılabilir ancak onay çoklu olmalıdır.
B
Bilgi teknolojileri birimi tarafından tamamen otomatik yürütülmelidir.
C
İşlem, bilgi teknolojileri veya müşteri temsilcisi tarafından tek başına başlatılamayacak şekilde tasarlanmalıdır.
D
Şirket yönetimince onaylandıktan sonra işlem süreci otomatik başlatılmalıdır.
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 4/4 hükmüne göre; “Uzaktan kimlik tespiti işlemi, bilgi teknolojileri veya müşteri temsilcisi tarafından tek başına başlatılması, onaylanması ve tamamlanmasına imkân vermeyecek şekilde tasarlanır ve işletilir.”
Soru 454
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 4/7’ye göre, uzaktan kimlik tespiti süreci uygulanmadan önce hangi adımın tamamlanması zorunludur?
A
Görüntülü görüşme testi yapılması
B
Sürecin etkinliğinin test edilmesi ve sonuçların yazılı hale getirilmesi
C
Dış denetim onayının alınması
D
Kurum tarafından yazılı izin verilmesi
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 4/7’de, “Uzaktan kimlik tespiti süreci uygulanmadan önce süreç dokümanları oluşturulur, etkinliği test edilerek sonuçları yazılı hale getirilir ve sonuçlar başarılı bulunmadıkça süreç uygulanmaz.” hükmü yer almaktadır.
Soru 455
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 5’e göre, uzaktan kimlik tespitini yapacak müşteri temsilcilerinin çalışma ortamına ilişkin aşağıdakilerden hangisi zorunludur?
A
Ortak açık alanlarda çalışabilirler.
B
Görüntülü görüşme yapılan alanların erişimi sınırlandırılmış olmalıdır.
C
Görüşme kayıtları sadece sesli alınabilir.
D
Her temsilcinin bağımsız bir ofisi bulunmalıdır.
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 5/5’te, “Uzaktan kimlik tespiti sürecinde müşteri temsilcisinin, güvenlik zafiyetlerini önlemek amacıyla erişimi sınırlandırılmış ayrı alanlarda çalışması sağlanır.” hükmü açıkça düzenlenmiştir.
Soru 456
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 6/2’ye göre, uzaktan kimlik tespitinde kullanılabilecek özel nitelikli kişisel veri türü aşağıdakilerden hangisidir?
A
Parmak izi ve ses kaydı
B
Biyometrik veri
C
İmza görüntüsü
D
GPS konumu
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 6/2 hükmü; “Uzaktan kimlik tespitinde, kişinin kimliğinin tespiti amacıyla özel nitelikli kişisel verilerden yalnızca biyometrik veri kullanılabilir ve açık rıza elektronik ortamda kayıt altına alınır.” demektedir.
Soru 457
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 7/3’e göre, yakın alan iletişimi ile doğrulama yapılamadığında hangi ilave tedbir uygulanmalıdır?
A
Kimlik belgesinin görsel güvenlik ögelerinden en az dördü doğrulanmalı ve sıkılaştırılmış tedbir uygulanmalıdır.
B
İkinci bir kimlik belgesi talep edilmelidir.
C
Kimlik doğrulama işlemi iptal edilmelidir.
D
Belge, noter onayına sunulmalıdır.
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 7/3’e göre; “Yakın alan iletişimiyle doğrulama yapılamadığında kimlik belgesinin görsel güvenlik ögelerinden en az dört adedi doğrulanır ve bu durumda sıkılaştırılmış tedbirlerden biri veya birkaçı uygulanır.”
Soru 458
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 8/2’ye göre, kimlik doğrulaması hangi şekilde yapılmalıdır?
A
Kimlik belgesinin MRZ’si ile kimlik bilgileri karşılaştırılarak
Kimlik kartı üzerindeki imza örneği analiz edilerek
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 8/2’de; “Uzaktan kimlik tespiti sürecinde, kişinin yüzü ile kimlik belgesindeki fotoğrafın biyometrik karşılaştırması yapılır.” hükmü yer almaktadır.
Soru 459
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 10’a göre, uzaktan kimlik tespiti sürecinde kayıt altına alınması gereken kapsam nedir?
A
Görüşmenin sadece ses kaydı tutulur.
B
Sadece kimlik belgesinin fotoğrafları saklanır.
C
Sürecin tüm adımları içerecek şekilde kayıt yapılır ve denetlenebilirlik sağlanır.
D
Görüntülü görüşme dışındaki kayıtlar silinir.
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 10/1’de; “Uzaktan kimlik tespiti sürecinin tamamı, sürecin tüm adımlarını içerecek ve denetlenebilir olmasını sağlayacak şekilde kayıt altına alınır.” hükmü düzenlenmiştir.
Soru 460
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 12/1’e göre, elektronik ortamda kimlik doğrulaması için kullanılan bileşenlere ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
A
En az iki bağımsız bileşen kullanılmalıdır.
B
Tek bileşen yeterlidir ancak biyometrik olmalıdır.
C
Kimlik doğrulama yalnızca parola ile yapılabilir.
D
Müşteri temsilcisi onayı ikinci bileşen sayılır.
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 12/1’de; “Elektronik ortamda sunulan hizmetlerde kimlik doğrulama, birbirinden bağımsız en az iki bileşenden oluşan bir mekanizma ile yapılır.” hükmü yer alır.
Soru 461
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 12/7’ye göre, şirketlerin mobil uygulamalarda SMS OTP kullanımına ilişkin hangi sınırlama getirilmiştir?
A
SMS OTP yalnızca ilk kurulum ve yeniden aktivasyon aşamalarında kullanılabilir.
B
SMS OTP her işlemde kimlik doğrulama unsuru olarak kullanılabilir.
C
SMS OTP yalnızca biyometrik doğrulama ile birlikte kullanılabilir.
D
SMS OTP kullanımı tamamen yasaktır.
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 12/7 hükmü; “Mobil uygulamasını aktifleştirmiş müşterilere oturum açma veya işlem doğrulamada SMS OTP gönderilemez; yalnızca uygulamanın ilk kurulumu veya yeniden aktifleştirilmesi aşamalarında kullanılabilir.” demektedir.
Soru 462
Finansal Kiralama... Yönetmelik Madde 13/3’e göre, hangi durumda elektronik ortamda yapılan sözleşme yazılı şekil şartını karşılamış sayılır?
A
Müşterinin irade beyanının kimlik doğrulama sonrasında elektronik ortamda alınması halinde
B
Müşterinin e-posta ile onay vermesi halinde
C
Müşterinin belgeyi fiziksel olarak imzalaması halinde
D
Kurum tarafından sözleşmenin tescillenmesi halinde
Açıklama
Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman ve Tasarruf Finansman... Yönetmelik Madde 13/3’e göre; “Müşterinin sözleşmeyi kuran irade beyanının uzaktan kimlik tespitini müteakip elektronik ortamda alınması durumunda bu sözleşmeler için yazılı şekil şartı gerçekleşmiş sayılır.”
Soru 463
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5),Finansal kuruluşlar arasında elektronik ortamda yapılan işlemlerde hangi güvenlik tedbirinin alınması zorunludur?
A
Denetim makamına manuel raporlama
B
Şifreleme ve güvenli iletişim ağı kullanımı
C
Video kimlik tespiti
D
Kağıt ortamında sözleşme
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5), Bölüm 2.2.1 hükmü; “Finansal kuruluşların kendi aralarında elektronik ortamda gerçekleştirdikleri işlemlerde şifreleme ve güvenli iletişim ağı kullanılması zorunludur.” demektedir.
Soru 464
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13),Şüpheli işlemler, şüphenin oluştuğu tarihten itibaren en geç kaç iş günü içinde Başkanlığa bildirilmelidir?
A
3 iş günü
B
5 iş günü
C
10 iş günü
D
15 iş günü
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13), Madde 5/1; “Şüpheli işlemler, şüphenin oluştuğu tarihten itibaren en geç on iş günü içinde Başkanlığa bildirilir.” hükmünü içerir.
Soru 465
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19),Uzaktan kimlik tespiti süreci hangi nitelikte yürütülmelidir?
A
Çevrimdışı, sonradan yükleme yöntemiyle
B
Çevrimiçi, kesintisiz, görüntülü ve gerçek zamanlı olarak
C
Yazılı beyanla
D
E-posta ile belge gönderimiyle
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19), Madde 4/7; “Uzaktan kimlik tespiti süreci çevrimiçi, kesintisiz, görüntülü ve gerçek zamanlı olarak yürütülür.” ifadesini taşır.
Soru 466
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21),Yabancı bir ülke tarafından atanan PEP ile iş ilişkisi kurulması hangi onaya bağlanmıştır?
A
MASAK onayı
B
Üst düzey görevli onayı
C
Hazine ve Maliye Bakanlığı onayı
D
Uyum görevlisi onayı
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21), Madde 4/3(a); “Yabancı PEP’lerle iş ilişkisi kurulması, sürdürülmesi veya işlem yapılması üst düzey görevli onayına bağlıdır.” hükmünü içerir.
Soru 467
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29),Kripto varlık hizmet sağlayıcıların kimlik tespiti sürecinde hangi sistemden alınan verilerin doğrulanması zorunludur?
A
Gelir İdaresi Başkanlığı sistemi
B
Nüfus ve Vatandaşlık İşleri Genel Müdürlüğü Kimlik Paylaşım Sistemi
C
e-Devlet Kapısı
D
Merkezi Kayıt Kuruluşu veri tabanı
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29), Madde 5/2; “Kripto varlık hizmet sağlayıcılar, kimlik tespiti işlemlerinde NVİ Kimlik Paylaşım Sistemi üzerinden doğrulama yapmakla yükümlüdür.”
Soru 468
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5),Basitleştirilmiş tedbir uygulanabilmesi için yükümlülerin müşterinin Tebliğ’de belirtilen niteliklere sahip olup olmadığını nasıl tespit etmesi gerekir?
A
Yalnızca müşteri beyanına dayanarak
B
Yeterli bilgiye sahip olacak şekilde bilgi toplayarak
C
MASAK denetim sonuçlarını bekleyerek
D
Risk değerlendirmesi olmaksızın
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5), Bölüm 2.1; “Yükümlüler, müşterinin Tebliğ’de belirtilen niteliklere sahip olup olmadığını belirlemek için yeterli bilgiye sahip olacak şekilde bilgi toplamakla yükümlüdür.” denmektedir.
Soru 469
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13),Erteleme talepli şüpheli işlem bildirimi hangi süreyle sınırlıdır?
A
En fazla 3 iş günü
B
En fazla 5 iş günü
C
En fazla 7 iş günü
D
En fazla 10 iş günü
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13), Madde 4/8; “İşlemin ertelenmesine ilişkin süre yedi iş gününü geçemez.” hükmünü içerir.
Soru 470
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19),Uzaktan kimlik tespitinde kullanılan yapay zekâ algoritmasının yanlış onay oranı en fazla ne olabilir?
A
Binde bir
B
Yüzde bir
C
Milyonda bir
D
On milyonda bir
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19), Madde 4/9(b); “Yapay zekâ algoritmasının yanlış onay oranı on milyonda birin altında olmalıdır.” hükmü yer alır.
Soru 471
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21),PEP statüsü sona eren kişiler hakkında sıkılaştırılmış tedbirlerin uygulanması en az ne kadar süreyle devam eder?
A
3 ay
B
6 ay
C
1 yıl
D
Süresiz
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21), Madde 4/7; “Kamusal nüfuz sahibi kişinin bu niteliğinin sona ermesi halinde, en az bir yıl süreyle sıkılaştırılmış tedbirler uygulanmaya devam edilir.”
Soru 472
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29),Kripto varlık hizmet sağlayıcıların şüpheli işlem bildirim yükümlülüğü hangi sistem üzerinden yerine getirilir?
A
MASAK.ONLINE
B
e-Devlet Bildirim Sistemi
C
Kripto Uyum Portalı
D
BTRANS
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29), Madde 6/1; “Kripto varlık hizmet sağlayıcılar şüpheli işlem bildirimlerini Başkanlığın MASAK.ONLINE sistemi üzerinden yapmakla yükümlüdür.”
Soru 473
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5),Basitleştirilmiş tedbir uygulanabilecek durumlarda, yükümlüler müşterinin kimlik bilgilerini hangi durumda teyit etmekle yükümlüdür?
A
Müşteri işlem hacmi artış gösterdiğinde
B
Şüphe oluşması hâlinde
C
İş ilişkisinin başlangıcında
D
Denetim talebi geldiğinde
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5), Bölüm 2.1; “Basitleştirilmiş tedbir uygulanan hallerde, şüphe oluşması durumunda yükümlüler müşterinin kimlik bilgilerini teyit etmekle yükümlüdür.” demektedir.
Soru 474
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13),Şüpheli işlem bildiriminde, bildirimi yapan personelin kimlik bilgileri hangi usule göre gizli tutulur?
A
Başkanlıkça yazılı talimatla
B
Tebliğdeki gizlilik hükmü kapsamında
C
İşverenin iç düzenlemeleri çerçevesinde
D
Müşteri talebi üzerine
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13), Madde 7/1; “Bildirimde bulunan kişilerin kimlikleri gizli tutulur ve bu kişiler hakkında herhangi bir açıklama yapılamaz.” hükmünü taşır.
Soru 475
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19),Uzaktan kimlik tespitinde kimlik belgesi üzerindeki fotoğraf ile canlı görüntü karşılaştırması hangi amaçla yapılır?
A
Müşteri rızasını belgelemek için
B
Görüntü kalitesini ölçmek için
C
Kimliğin doğruluğunu teyit etmek için
D
İşlem hızını artırmak için
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19), Madde 4/9(a); “Yapay zekâ uygulamalarında, canlı görüntüdeki yüz ile kimlik belgesindeki fotoğraf karşılaştırılarak kimlik sahibinin doğruluğu teyit edilir.” demektedir.
Soru 476
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21),Bir müşterinin kamusal nüfuz sahibi kişi olup olmadığının tespiti hangi aşamada yapılmalıdır?
A
İş ilişkisi kurulduktan sonra
B
Şüpheli işlem bildirimi aşamasında
C
İş ilişkisi kurulmadan önce
D
Yalnızca yıllık periyotlarda
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21), Madde 4/2; “Yükümlüler, iş ilişkisi kurulmadan önce müşterinin kamusal nüfuz sahibi kişi olup olmadığını tespit etmekle yükümlüdür.” demektedir.
Soru 477
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29),Kripto varlık hizmet sağlayıcıların şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğü hangi kişiler için geçerlidir?
A
Sadece gerçek kişiler
B
Sadece yurt içi müşteriler
C
Hem gerçek hem tüzel kişiler
D
Yalnızca kurumsal yatırımcılar
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29), Madde 6/1; “Kripto varlık hizmet sağlayıcılar, gerçek ve tüzel kişiler nezdinde gerçekleştirilen işlemlerle ilgili şüpheli işlem bildirimi yapmakla yükümlüdür.” hükmünü içerir.
Soru 478
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5),Basitleştirilmiş tedbir uygulanan işlemler hangi durumda derhal sıkılaştırılmış tedbir kapsamına alınmalıdır?
A
Müşteri işlem hacmi 1 milyon TL’yi aşarsa
B
Şüpheli işlem riski ortaya çıkarsa
C
Müşteri türü değişirse
D
Denetim süreci başlarsa
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5), Bölüm 2.1 son fıkra; “Basitleştirilmiş tedbir kapsamında yürütülen işlemlerde şüpheli işlem riski tespit edilmesi hâlinde, işlem derhal sıkılaştırılmış tedbir kapsamına alınır.” hükmünü taşır.
Soru 479
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13),Şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlüye, Başkanlık tarafından hangi doğrulama yapılabilir?
A
Bildirim formunun eksik olup olmadığı
B
Şüpheli müşterinin adres teyidi
C
Parasal limit doğrulaması
D
Denetim geçmişi sorgulaması
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 13), Madde 6/2; “Başkanlık, bildirimin şekil ve içerik bakımından eksiklik taşıyıp taşımadığını kontrol edebilir.” demektedir.
Soru 480
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19),Uzaktan kimlik tespitinde hizmet alınan kuruluş hangi belgeye sahip olmalıdır?
A
TS EN ISO/IEC 27001 Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi sertifikası
B
ISO 9001 Kalite Yönetim Sertifikası
C
Elektronik İmza Yetki Belgesi
D
MASAK Uygunluk Onayı
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 19), Madde 4/8; “Hizmet alınan kuruluşun TS EN ISO/IEC 27001 Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi sertifikasına sahip olması zorunludur.” hükmünü içerir.
Soru 481
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21),PEP müşterilerle iş ilişkisi sürdürülürken alınması gereken tedbirlerden biri hangisidir?
A
Kimlik belgesi kopyasının noter onayı
B
İşlemlerin ve fon kaynaklarının sürekli izlenmesi
C
Yıllık risk değerlendirme raporu hazırlanması
D
MASAK yazılı onayının alınması
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 21), Madde 4/4; “PEP’lerle iş ilişkisi kurulması hâlinde, iş ilişkisinin ve fon kaynaklarının sürekli izlenmesi zorunludur.” demektedir.
Soru 482
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29),Kripto varlık hizmet sağlayıcıların yükümlülük ihlali halinde uygulanacak ceza hangi Kanun hükümlerine göre belirlenir?
A
5549 sayılı Kanun
B
7262 sayılı Kanun
C
6493 sayılı Kanun
D
5237 sayılı Kanun
Açıklama
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 29), Madde 8/1; “Bu Tebliğ kapsamındaki yükümlülüklerin ihlali hâlinde, 5549 sayılı Kanunun 13 üncü maddesi hükümleri uygulanır.” hükmünü taşır.
Soru 483
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 5/5’e göre, uzaktan kimlik tespiti işlemi neden bilgi teknolojileri veya personel tarafından tek başına başlatılıp tamamlanamaz?
A
Yetkisiz erişim riski nedeniyle
B
Çok aşamalı kontrol mekanizması gereği
C
Görüntü kalitesini etkilediği için
D
Eğitimli personel bulunmadığı için
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 5/5;,“Uzaktan kimlik tespiti işlemi, kritik işlem olarak değerlendirilir ve işlemin bilgi teknolojileri veya personel tarafından tek başına başlatılması, onaylanması ve tamamlanmasına imkân vermeyecek şekilde tasarlanır.” hükmünü içerir.
Soru 484
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 6/3’e göre, uzaktan kimlik tespitinde görevli personel hangi eğitimi en az yılda bir kez almak zorundadır?
A
Finansal analiz eğitimi
B
Sermaye piyasası mevzuatı eğitimi
C
Kişisel verilerin korunması mevzuatı dâhil uzaktan kimlik tespiti eğitimi
D
Müşteri memnuniyeti eğitimi
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 6/3;,“Personelin, uzaktan kimlik tespiti sürecine ilişkin yılda en az bir defa ve her bir güncelleme sonrasında kişisel verilerin korunması mevzuatı da dâhil olmak üzere eğitim alması sağlanır.” demektedir.
Soru 485
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 7/1’e göre, uzaktan kimlik tespiti başvuru formunda asgari olarak hangi Tebliğdeki bilgiler bulunmalıdır?
A
MASAK Genel Tebliği (Sıra No: 5)
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 19)
C
Elektronik Tebligat Tebliği
D
Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 7/1;,“Alınan formda asgari olarak Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 19)’un 6 ncı maddesinin birinci fıkrasında yer alan bilgilere yer verilir.” hükmünü içermektedir.
Soru 486
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 7/2’ye göre, uzaktan kimlik tespitinde kullanılabilecek tek özel nitelikli kişisel veri hangisidir?
A
Parmak izi
B
Biyometrik veri
C
Ses kaydı
D
Anne kızlık soyadı
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 7/2;,“Kişinin uzaktan kimlik tespitinin yapılması amacıyla özel nitelikli kişisel verilerden sadece biyometrik verisi kullanılabilir.” hükmünü taşır.
Soru 487
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 7/8’e göre, uzaktan kimlik tespitiyle sürekli iş ilişkisi tesisinde hangi Yönetmelik hükümleri dikkate alınır?
A
MASAK Elektronik Tebligat Yönetmeliği
B
Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik
C
Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği
D
Sermaye Piyasası Lisanslama Tebliği
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 7/8;,“Uzaktan kimlik tespiti ile sürekli iş ilişkisi tesisinde, müşteri ve hizmet riski ile Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 18 inci ve 20 nci maddelerinde yer alan tedbirler göz önünde bulundurulur.” demektedir.
Soru 488
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 8/3’e göre, yakın alan iletişimiyle doğrulama yapılamadığında hangi tedbir uygulanmalıdır?
A
Kimlik fotokopisi alınmalıdır.
B
En az dört görsel güvenlik unsurunun doğrulanması ve ilk finansal hareketin başka bir finansal kuruluş üzerinden yapılması gerekir.
C
Ek SMS OTP gönderilmelidir.
D
Yazılı beyan alınmalıdır.
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 8/3;,“Sadece görsel güvenlik unsurlarının doğrulanması suretiyle yapılan kimlik tespitinde ilave olarak kişi ile sürekli iş ilişkisi tesisi öncesinde ilk finansal hareketin bir başka finansal kuruluş üzerinden yapılması zorunludur.” hükmü yer alır.
Soru 489
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 9/3’e göre, personelin kimlik doğrulaması sırasında hangi hususlardan emin olması gerekir?
A
Kimlik belgesindeki bilgilerin kişiyle ve niyetiyle uyumlu olmasından
B
İşlem hacminin limit içinde olmasından
C
Elektronik imzanın geçerliliğinden
D
Görüntü kalitesinin yüksekliğinden
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 9/3;,“Personel, kimlik belgesindeki bilgilerin, görüşme esnasında kişi tarafından sağlanan bilgilerin ve belirtilen niyetin inandırıcı ve yeterli olduğundan emin olur.” hükmündedir.
Soru 490
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 10/1’e göre, düşük görüntü kalitesi veya zayıf ışık koşullarında uzaktan kimlik tespiti süreci nasıl sonuçlandırılır?
A
Görüşme kaydedilmeden tamamlanır.
B
Süreç sonlandırılır.
C
Ek ışık testi yapılır.
D
Yazılı onay alınır.
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 10/1;,“Zayıf ışık koşulları, düşük görüntü kalitesi veya iletişim zafiyetleri nedeniyle görsel doğrulama yapılamadığı hallerde uzaktan kimlik tespiti süreci sonlandırılır.” hükmünü içerir.
Soru 491
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 11/1’e göre, bilgi ve belge saklama yükümlülüğü hangi Tebliğ hükümleri saklı kalmak kaydıyla uygulanır?
A
Belge Kayıt Tebliği (III-45.1)
B
Finansal Tablolar Tebliği
C
Uyum Programı Tebliği
D
Elektronik Arşiv Tebliği
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 11/1;,“Bilgi ve belge saklama gereklilikleri, Belge Kayıt Tebliğinde yer alan hükümler saklı kalmak koşuluyla uygulanır.” hükmü yer almaktadır.
Soru 492
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 12/1’e göre, uzaktan kimlik tespiti çözümlerinin yanlış kimlik tespitine yol açmaması sorumluluğu kimdedir?
A
Sermaye Piyasası Kurulu
B
Aracı kurum veya portföy yönetim şirketi
C
Bilgi Teknolojileri ve İletişim Kurumu
D
MASAK
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 12/1;,“Uzaktan kimlik tespiti için kullanılan çözümlerin kişiyi yanlış tespit riskini en aza indirecek şekilde kullanılmasını sağlamak aracı kurumun veya portföy yönetim şirketinin sorumluluğundadır.” hükmünü içerir.
Soru 493
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim Şirketleri Tarafından Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine ve Elektronik Ortamda Sözleşme İlişkisinin Kurulmasına İlişkin Tebliğ (III-42.1) Madde 13/1’e göre, elektronik ortamda sözleşme kurulabilmesi için müşterinin irade beyanı hangi şartta alınmalıdır?
A
Yazılı onay formu imzalanarak
B
Elektronik ortamda kimlik doğrulama sonrasında
C
Çağrı merkezi görüşmesiyle
D
Sözleşme e-posta ile gönderilerek
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/1;,“Müşterinin sözleşmeyi kuran irade beyanının elektronik ortamda Belge Kayıt Tebliğinin 5/A maddesinin birinci fıkrasına uygun olarak gerçekleştirilmiş bir kimlik doğrulama sonrasında alınması şarttır.” hükmünü taşır.
Soru 494
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/2’ye göre, uzaktan kimlik tespiti görüşmesi sırasında alınan müşteri irade beyanı hangi durumda geçerli kabul edilir?
A
Görüşme bitiminden sonraki ilk 24 saat içinde onaylanırsa
B
Görüşme sonlandırılmadan önce alınmışsa
C
Müşteri e-imza kullanmışsa
D
Fiziksel sözleşme de düzenlenmişse
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/2;,“Müşteri irade beyanının, uzaktan kimlik tespiti görüşmesi esnasında veya kimlik tespitini müteakip görüşme sonlandırılmadan önce alınması durumunda, kimlik doğrulama şartı yerine getirilmiş sayılır.” hükmünü içermektedir.
Soru 495
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/3(a)’ya göre, mesafeli sözleşme kurulurken sözleşme şartlarının müşteriye hangi şekilde iletilmesi zorunludur?
A
Fiziksel kopya posta ile gönderilerek
B
Müşterinin okuyabileceği şekilde elektronik ortamda
C
Çağrı merkezi ses kaydıyla
D
Kısa mesaj yoluyla özet olarak
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/3(a);,“Söz konusu sözleşmenin bütün şartlarının, müşterinin okuyabileceği şekilde elektronik ortamda müşteriye iletilmesi gerekir.” hükmünü taşır.
Soru 496
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/3(b)’ye göre, müşteri irade beyanı ve sözleşme hangi teknik araçla imzalanarak şirkete iletilir?
A
Mobil onay kodu ile
B
Müşteriye özgü şifreleme gizli anahtarıyla
C
Elektronik sertifika kodu ile
D
E-devlet giriş bilgileriyle
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/3(b);,“Müşteri irade beyanı, Belge Kayıt Tebliğinin 5/A maddesinin ikinci ve üçüncü fıkralarında belirtilen müşteriye özgü şifreleme gizli anahtarı ile imzalanarak şirkete iletilir.” hükmü yer almaktadır.
Soru 497
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/3(c)’ye göre, müşteri hangi bilgileri imzalayabilir?
A
Sözleşme özetini
B
Elektronik ortamda gösterilen bilgilerle aynı olan sözleşme içeriğini
C
Sözleşme tarihini
D
Kimlik tespit formunu
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/3(c);,“Müşteri tarafından yalnızca, elektronik ortamda kendisine gösterilen sözleşme içeriğine ait bilgilerin imzalanması sağlanır.” hükmünü içerir.
Soru 498
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/3 hükümlerine göre, sözleşmenin yazılı şekil şartının yerine geldiği hangi durumda kabul edilir?
A
Sözleşmenin elektronik ortamda oluşturulması hâlinde
B
Müşterinin sözlü onay vermesi hâlinde
C
SMS OTP doğrulaması yapılması hâlinde
D
Çağrı merkezi üzerinden bilgilendirme yapılması hâlinde
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/3;,“Bu Tebliğde yer alan usul ve esaslar dâhilinde uzaktan kimlik tespitinin yapılmasını müteakiben mesafeli olsun olmasın, bir bilişim veya haberleşme cihazı üzerinden yazılı şeklin yerine geçecek nitelikte sözleşme ilişkisi kurulması mümkündür.” hükmünü taşır.
Soru 499
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/3(b)’de atıf yapılan Belge Kayıt Tebliği (III-45.1)’nin 5/A maddesine göre, elektronik imzalama hangi unsura dayanır?
A
Müşteri tarafından belirlenen parola
B
Müşteriye özgü şifreleme gizli anahtarı
C
Elektronik sertifika numarası
D
T.C. kimlik numarası
Açıklama
Belge Kayıt Tebliği (III-45.1) Madde 5/A ikinci fıkra; “Müşteri irade beyanı, müşteriye özgü şifreleme gizli anahtarı kullanılarak imzalanır.” hükmünü içerir.,Bu hüküm, Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/3(b)’de atıf yapılmak suretiyle uygulanır.
Soru 500
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/2’ye göre, müşteri irade beyanı görüşme sonrasında alınırsa Tebliğ’in kimlik doğrulama hükmü yerine gelmiş sayılır mı?
A
Evet, yazılı teyit alınırsa
B
Hayır, görüşme sonlandırılmadan alınması gerekir
C
Evet, sistem kayıtları yeterlidir
D
Evet, e-posta teyidi alınırsa
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/2;,“Müşteri irade beyanının kimlik tespitini müteakip görüşme sonlandırılmadan önce alınması durumunda kimlik doğrulama şartı yerine getirilmiş sayılır.” hükmünü taşır.
Soru 501
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13/3’teki düzenlemeye göre, teminat, kefalet veya temlik gibi sözleşmelerin elektronik ortamda yapılması hâlinde hangi sonuç doğar?
A
Yazılı şekil şartı gerçekleşmiş sayılır.
B
Yalnızca geçici geçerlilik kazanır.
C
Sözleşme noterde onaylanmalıdır.
D
Fiziksel kopya zorunludur.
Açıklama
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13/3 son cümle;,“Teminat, kefalet, temlik gibi sözleşmeler de dâhil olmak üzere elektronik ortamda kurulan sözleşmeler için yazılı şekil şartı gerçekleşmiş sayılır.” hükmünü içerir.
Soru 502
Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... Tebliğ Madde 13’e göre, elektronik sözleşme sürecinde atıf yapılan Belge Kayıt Tebliği’nin temel amacı nedir?
A
Elektronik imza güvenliğini sağlamak
B
Sözleşme kayıtlarının doğrulanabilirliğini ve denetlenebilirliğini temin etmek
C
Sermaye piyasası araçlarının ihracını düzenlemek
D
Yatırımcı risk profilini belirlemek
Açıklama
Belge Kayıt Tebliği (III-45.1) genel amacı; “Yatırım hizmet ve faaliyetleri kapsamında oluşturulan belgelerin güvenli, doğrulanabilir ve denetlenebilir şekilde saklanmasını sağlamak”tır.,Bu hükme Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim ...Uzaktan Kimlik Tespiti... TebliğMadde 13’te açıkça atıf yapılmıştır.
Soru 503
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/2’ye göre, şüpheli işlem bildirimi hangi parasal sınır dikkate alınarak yapılır?
A
10.000 TL ve üzeri işlemler bildirilir.
B
100.000 TL üzeri işlemler bildirilir.
C
Parasal sınır gözetilmeksizin bildirilir.
D
5.000 USD üzeri işlemler bildirilir.
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/2; “Şüpheli işlemler, herhangi bir parasal sınır gözetmeksizin Başkanlığa bildirilir.” hükmünü taşır.,
Soru 504
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/3’e göre, birden fazla işlem şüphe arz ettiğinde nasıl bildirim yapılır?
A
Her işlem için ayrı ŞİB formu düzenlenir.
B
Yalnızca yüksek tutarlı işlem bildirilir.
C
Birden çok işlem tek formda bildirilir.
D
Şüpheli görülen ilk işlem bildirilir.
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/3;,“Birden çok işlem bir arada ele alınarak değerlendirildiğinde şüphe arz eden işlemler için tek bir ŞİB formu düzenlenir.” hükmünü içerir.
Soru 505
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/4’e göre, şüpheli işlemle ilgili araştırma yapılırken hangi davranıştan kaçınılmalıdır?
A
Müşterinin başka kurumlarla ilişkisinin incelenmesinden
B
Müşterinin bildirimden haberdar olmasına yol açabilecek tutum ve davranışlardan
C
Müşteriden yazılı teyit alınmasından
D
İşlemin üçüncü kişilerle karşılaştırılmasından
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/4;,“Araştırma yapılırken, müşterinin kendisi hakkında bildirimde bulunulacağından şüphelenmesine neden olacak tutum ve davranışlardan kaçınılır.” hükmünü taşır.
Soru 506
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/5’e göre, teşebbüs aşamasında kalan işlemlerde kimlik tespiti yükümlülüğü nasıl uygulanır?
A
Uygulanmaz.
B
Yalnızca işlem gerçekleşirse uygulanır.
C
Mümkün olduğu ölçüde yerine getirilir.
D
Sadece nakit işlemler için yapılır.
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/5;,“Bildirime konu şüpheli işlemin teşebbüs aşamasında kaldığı ve gerçekleştirilmediği durumlarda da kimlik tespiti yükümlülüğü mümkün olduğu ölçüde yerine getirilir.” hükmünü içerir.
Soru 507
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/8’e göre, işlemin ertelenmesi talebiyle yapılan şüpheli işlem bildiriminin süresi en fazla kaç iş günüdür?
A
3 iş günü
B
5 iş günü
C
7 iş günü
D
10 iş günü
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 4/8;,“İşlemlerin ertelenmesi, yükümlü tarafından şüpheli işlem bildiriminde bulunulan tarihten itibaren yedi iş gününü geçemez.” hükmünü taşır.
Soru 508
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 5/1’e göre, şüpheli işlem bildirimi için azami süre nedir?
A
Şüphe oluşumundan itibaren 3 iş günü
B
Şüphe oluşumundan itibaren 5 iş günü
C
Şüphe oluşumundan itibaren 10 iş günü
D
Şüphe oluşumundan itibaren 15 iş günü
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 5/1;,“Şüpheli işlemler, işleme ilişkin şüphenin oluştuğu tarihten itibaren en geç on iş günü içinde Başkanlığa bildirilir.” hükmünü içerir.
Soru 509
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 6/1’e göre, Başkanlık hangi araçlarla yükümlüler için rehber yayımlayabilir?
A
Yalnızca e-posta yoluyla
B
Sadece resmi gazetede
C
Elektronik ve kağıt ortamında
D
Kurum içi yazışma ile
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 6/1;,“Başkanlık, elektronik ve kağıt ortamındaki şüpheli işlemlerin bildirimlerine ilişkin usul ve esasları belirlemek üzere rehberler yayımlayabilir.” hükmünü taşır.
Soru 510
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 7/1’e göre, ŞİB formunda yer alan “bildirim kategorisi”nin amacı nedir?
A
İşlemin ekonomik boyutunu belirtmek
B
İşlemin müşteriyle bağlantısını göstermek
C
Bildirimin suç gelirlerinin aklanması veya terörün finansmanı açısından niteliğini ortaya koymak
D
Yükümlünün kimlik tespit yöntemini açıklamak
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 7/1;,“Bildirim kategorisi, yapılan şüpheli işlem bildiriminin suç gelirlerinin aklanması ile terörün finansmanı açısından niteliğini ortaya koymaya yöneliktir.” hükmünü içerir.
Soru 511
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 8/3’e göre, şüpheli işlem tiplerine uymasa bile hangi durumda bildirim yapılmalıdır?
A
Şüphe doğuran işlem mevcutsa
B
İşlem tutarı düşükse
C
Rehberde yer almayan müşteri tipinde ise
D
İşlem yurtdışı kaynaklıysa
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 8/3;,“Şüphe doğuran işlem, sayılan tiplerden herhangi birine uymasa dahi şüpheli işlem bildiriminde bulunulması gerekir.” hükmünü taşır.
Soru 512
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 9/3’e göre, yükümlü nezdinde dahili bildirim hangi şekilde yapılamaz?
A
Yazılı formla
B
E-posta ile
C
Dahili bildirim yazılımıyla
D
Sözlü olarak
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 9/3;,“Uyum görevlisine yapılacak bildirimlerin usulü serbestçe belirlenebilir. Ancak, sözlü bildirim bir usul olarak belirlenemez.” hükmünü içerir.
Soru 513
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 10/1’e göre, uyum görevlisi atanması zorunlu olmayan tüzel kişi yükümlülerde şüpheli işlem bildirimi kim tarafından yapılır?
A
Herhangi bir çalışan tarafından
B
Yalnızca uyum görevlisi tarafından
C
Tüzel kişi yükümlünün kanuni temsilcileri tarafından
D
İç denetim birimi tarafından
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 10/1;,“Uyum görevlisi atanması zorunlu olmayan yükümlülerde şüpheli işlem bildirimi; gerçek kişi yükümlünün bizzat kendisi, tüzel kişi yükümlünün kanuni temsilcileri tarafından yerine getirilir.” hükmünü içerir.
Soru 514
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 10/2’ye göre, şüpheli işlemlerin bildiriminde hangi birim esas alınır?
A
Şirket merkezi
B
Şüphe niteliğinin oluştuğu birim
C
Genel müdürlük
D
Uyum departmanı
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 10/2;,“Şüphe niteliği itibariyle hangi birim nezdinde oluşuyorsa ilgili birim tarafından bildirilmesi esastır.” hükmünü taşır.
Soru 515
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 10/3’e göre, merkezi yurt dışında bulunan yükümlünün Türkiye’deki şubesi şüpheli işlem bildirimini nasıl yapar?
A
Yurt dışı merkezin onayıyla
B
Başkanlık yerine kendi merkezine
C
Doğrudan kendisi yapar
D
Uyum görevlisi aracılığıyla merkeze bildirir
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 10/3;,“Merkezi yurt dışında bulunan kurum ve kuruluşların Türkiye’de faaliyet gösteren bağlı birimleri yükümlü olması durumunda, şüpheli işlemlere ilişkin bildirim bu birimler tarafından yerine getirilir.” hükmünü içerir.
Soru 516
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 11/1’e göre, ŞİB formu hangi bilgileri içermek zorundadır?
A
Yalnızca müşteri kimlik bilgilerini
B
Bildirime konu işlemin tutarını
C
Formu düzenleyen yükümlüye, bildirime, şüpheli kişilere ve işleme ilişkin bilgileri
D
Yükümlünün vergi numarasını
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 11/1;,“ŞİB formu asgari olarak formu düzenleyen yükümlüye, yapılan bildirime, şüpheli işlem ile ilgili gerçek ve tüzel kişilere ve bildirime konu işleme ilişkin bilgileri içerir.” hükmünü taşır.
Soru 517
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 12/1’e göre, ŞİB formu Başkanlığa hangi yollarla gönderilebilir?
A
Yalnızca elektronik ortamda
B
Elden, taahhütlü posta veya faks yolu ile
C
Sadece e-posta ile
D
Noter onaylı teslimle
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 12/1;,“ŞİB formu, elden teslim edilebileceği gibi taahhütlü posta veya faks yolu ile de Başkanlığa gönderilebilir.” hükmünü içerir.
Soru 518
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 12/2’ye göre, şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlüye Başkanlık tarafından ne yapılır?
A
Onay belgesi gönderilir.
B
Bildirimin kayda alındığına dair bilgi verilir.
C
Yazılı teşekkür mektubu gönderilir.
D
Denetim planına alınır.
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 12/2;,“Şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlülere Başkanlıkça, bildirimin kayda alındığına dair bilgi verilir.” hükmünü taşır.
Soru 519
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/1’e göre, elektronik ortamda şüpheli işlem bildirimi hangi sistem üzerinden yapılır?
A
e-Devlet
B
MERSİS
C
MASAK.ONLINE
D
KEP sistemi
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/1;,“Elektronik ortamda şüpheli işlem bildirimi MASAK.ONLINE sistemi kullanılarak yapılır.” hükmünü içerir.
Soru 520
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/2’ye göre, elektronik bildirim zorunluluğu ve başlangıç tarihleri kim tarafından belirlenir?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından
B
Başkanlık tarafından
C
Uyum görevlileri kurulu tarafından
D
BDDK tarafından
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/2;,“Şüpheli işlem bildirimini elektronik ortamda yapmakla zorunlu tutulan yükümlüler ile uygulamanın başlangıç tarihleri Başkanlıkça belirlenir.” hükmünü taşır.
Soru 521
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/3’e göre, Başkanlıkça uygun görülen yükümlüler elektronik ortamda bildirimde bulunmak istediklerinde ne yapmalıdır?
A
E-posta ile bildirim göndermelidir.
B
Başkanlığa başvurarak izin almalıdır.
C
MERSİS kaydı açtırmalıdır.
D
Tebliğ kapsamında otomatik olarak yetkilidir.
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/3;,“Elektronik ortamda şüpheli işlem bildiriminde bulunmak isteyen yükümlülerin Başkanlığa başvurularına ilişkin şekil, süre ve içerik bilgileri Başkanlıkça çıkarılacak rehberlerle belirlenir.” hükmünü taşır.
Soru 522
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/4’e göre, teknik nedenlerle elektronik bildirim yapılamadığında yükümlü ne yapmalıdır?
A
Bildirimi iptal etmelidir.
B
Elektronik gönderim başarısızlığını gerekçelendirerek formu elden, posta veya faks ile göndermelidir.
C
Bildirimi ertesi güne ertelemelidir.
D
Sadece e-posta ile Başkanlığa bilgi vermelidir.
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 13/4;,“Elektronik yoldan bildirimin teknik nedenlerle yapılamaması halinde bildirim, elektronik ortamda gönderilememe nedeni belirtilmek suretiyle ilgili rehber ekinde yer alan form kullanılarak elden, posta veya faks ile yapılır.” hükmünü taşır.
Soru 523
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 14/1’e göre, Tebliğ hükümlerine aykırı davranan yükümlülere hangi Kanunda öngörülen cezalar uygulanır?
A
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
B
5326 sayılı Kabahatler Kanunu
C
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
D
7262 sayılı Kanun
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 14/1;,“Yükümlülerce, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun 4 üncü maddesinde yer alan bildirim yükümlülüğüne, ikinci fıkrasındaki gizlilik hükümlerine ve bu Tebliğle getirilen hususlara riayet edilmemesi halinde mezkur Kanunda öngörülen cezalar uygulanacaktır.” hükmünü taşır.
Soru 524
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 14/1 uyarınca, yükümlü gizlilik hükmünü ihlal ederse hangi Kanun maddesi uygulanır?
A
5549 sayılı Kanun Madde 4/2
B
5549 sayılı Kanun Madde 5
C
5549 sayılı Kanun Madde 13
D
6415 sayılı Kanun Madde 7
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 14/1’de açıkça 5549 sayılı Kanun’a atıf yapılmaktadır.,5549 sayılı Kanun Madde 4/2 hükmü: “Bildirimde bulunanların kimliği ve bildirimde bulunulan işlemler hakkında gizlilik esastır; bu gizliliği ihlal edenler hakkında Kanunda öngörülen cezalar uygulanır.” demektedir.
Soru 525
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 15/1’e göre, hangi Tebliğ yürürlükten kaldırılmıştır?
A
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 3)
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 6)
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 9)
D
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 11)
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Madde 15/1;,“27/9/2008 tarihli ve 27010 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 6) yürürlükten kaldırılmıştır.” hükmünü içerir.
Soru 526
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Geçici Madde 1/1’e göre, elektronik bildirim zorunluluğu bulunan bankalar hangi kaynakta yayımlanan rehberlere uymakla yükümlüdür?
A
MASAK Başkanlığı basın bülteni
B
Başkanlığın resmi internet sitesi ve MASAK.ONLINE sistemi
C
BDDK duyuruları
D
Gelir İdaresi Başkanlığı portalı
Açıklama
Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 13) Geçici Madde 1/1;,“Elektronik ortamda şüpheli işlem bildirimi zorunluluğu getirilen bankalar için, Başkanlığın resmi internet sitesi ile MASAK.ONLINE sisteminde yayımlanan rehberler esas alınır.” hükmünü taşır.
Soru 527
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların müşterilerinden emir almada kullanabilecekleri tek ortam aşağıdakilerden hangisidir?
A
Sosyal medya hesapları
B
Kayıtlı e-posta adresleri
C
Platformun kendi internet sitesi, mobil uygulaması veya kayıtlı telefon hatları
D
Herhangi bir üçüncü taraf uygulaması
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)’İn 37. Maddesi Uyarınca, Müşteri Emirlerinin Yalnızca Platformun Kendi Dijital Kanalları Veya Kayıtlı Telefon Hatları Üzerinden Alınması Mümkündür; Sosyal Medya Veya Üçüncü Taraf Araçlarıyla Emir Alınamaz.
Soru 528
Kripto varlık hizmet sağlayıcılarının düzenlemekle yükümlü oldukları belgeler arasında aşağıdakilerden hangisi yer alır?
A
Risk Değerlendirme Raporu
B
İşlem Sonuç Formu ve Hesap Ekstresi
C
Kredi Değerlendirme Formu
D
Saklama Onay Belgesi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)39’A Göre, Platformlar İşlem Sonuç Formu Ve Aylık Hesap Ekstresi Düzenlemek Ve Müşteriye İletmekle Yükümlüdür.
Soru 529
Müşteri emirlerine ilişkin kayıtların içermesi zorunlu olmayan bilgi hangisidir?
A
Emir tipi
B
Emir fiyatı
C
Müşterinin medeni hali
D
Emir geçerlilik süresi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)39/2’Ye Göre Emir Kayıtlarında Fiyat, Miktar, Tarih, Süre Gibi Bilgiler Bulunmalıdır; Medeni Hal Gibi Kişisel Bilgiler Yer Almaz.
Soru 530
Hesap ekstrelerinin müşterilere gönderilmesine ilişkin süre aşağıdakilerden hangisidir?
A
Her ayın sonunda
B
Dönemi izleyen beş iş günü içinde
C
Üçer aylık dönemlerde
D
Yılda iki defa
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)39/4’E Göre, Hesap Ekstreleri İlgili Dönemi İzleyen 5 İş Günü İçinde Elektronik Ortamda Gönderilmelidir.
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)39/5 Uyarınca, Bildirimlerin Veya Raporların Gönderildiğini İspat Yükü Platformlara Aittir.
Soru 532
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların belge ve kayıtlarını saklama süresi kaç yıldır?
A
5 yıl
B
7 yıl
C
10 yıl
D
Süresiz
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)40/4’E Göre, Tüm Belge Ve Kayıtlar 6102 Sayılı Kanun’Un 82. Maddesi Uyarınca En Az 10 Yıl Süreyle Saklanmak Zorundadır.
Soru 533
İç denetim birimi kime bağlı olarak çalışır?
A
Genel Müdür
B
İç Kontrolden Sorumlu Yönetici
C
Yönetim Kurulu
D
Risk Yönetim Komitesi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)43/5’E Göre, İç Denetim Birimi Doğrudan Yönetim Kuruluna Bağlı Ve Sorumlu Olarak Çalışır.
Soru 534
İç denetim faaliyetinin asgari sıklığı aşağıdakilerden hangisidir?
A
6 ayda bir
B
Yılda bir
C
Her çeyrekte
D
Yönetim kurulunun takdirine göre
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)43/4 Uyarınca, Mevzuata Uyum Ve İş Akış Prosedürlerine Uygunluk Denetimleri Yılda En Az Bir Defa Yapılmalıdır.
Soru 535
İç kontrol birimi, hangi kurumsal organın sorumluluğundadır?
A
Genel Müdür
B
Yönetim Kurulunun iç kontrolden sorumlu üyesi
C
Risk yönetim birimi
D
MASAK Uyum Görevlisi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)44/5’E Göre, İç Kontrol Birimi, Yönetim Kurulunun İç Kontrolden Sorumlu Üyesine Bağlı Olarak Faaliyet Gösterir.
Soru 536
Aşağıdakilerden hangisi risk yönetimi kapsamında tanımlanması gereken riskler arasında yer almaz?
A
Siber saldırı riski
B
Personel kaynaklı davranış riski
C
Müşteri memnuniyeti riski
D
Bilgi güvenliği ihlali riski
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)45/2’De Teknik, Bilgi Güvenliği Ve Operasyonel Riskler Açıkça Sayılmıştır; Müşteri Memnuniyeti Riski Bunlardan Biri Değildir.
Soru 537
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların oluşturmak zorunda oldukları yazılı prosedürler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Risk yönetim sistemine ilişkin esaslar
B
Kurtarma planı
C
Kredi faiz oranı belirleme esasları
D
Listeleme ve listeden çıkarma süreçleri
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)46’Da Yazılı Prosedürlerin Kapsamı Belirtilmiştir; Kredi Faizi Belirleme Platform Faaliyetleriyle İlgili Değildir.
Soru 538
Kurtarma planının devreye alınmasından sonraki 15 gün içinde yapılması zorunlu işlem hangisidir?
A
İç kontrol denetimi
B
Rezerv kanıtı denetimi
C
Müşteri bilgilendirme kampanyası
D
Personel eğitimi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)47/5’E Göre, Kurtarma Planı Uygulandıktan Sonraki 15 Gün İçinde Rezerv Kanıtı Denetimi Yaptırılması Zorunludur.
Soru 539
Bilgi sistemleri bağımsız denetimi kimin tarafından yapılmalıdır?
A
Saklama kuruluşu
B
TÜBİTAK
C
Kurulun yetkilendirdiği bağımsız denetçiler
D
Şirketin iç denetim birimi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)48/1 Uyarınca, Denetim Yalnızca Kurulun Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetimi İçin Yetkilendirdiği Kuruluşlarca Yapılabilir.
Soru 540
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların yapamayacağı işlemler arasında aşağıdakilerden hangisi yer alır?
A
Kendi namına gayrimenkul yatırımı yapmak
B
Müşterilere kredi sağlamak
C
Müşteri hesabına işlem yapmak
D
Yukarıdakilerin hepsi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)49’Da Sayılan Yasaklar Arasında Gayrimenkul Alım Satımı, Müşteri Adına İşlem Yapma Ve Kredi Benzeri İmkânlar Sağlama Bulunur.
Soru 541
Faaliyetlerini kendi isteğiyle durduran kripto varlık hizmet sağlayıcılara Kurul tarafından en fazla ne kadar süre verilebilir?
A
6 ay
B
1 yıl
C
2 yıl
D
Süresiz
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)50/1’E Göre, Faaliyetlerini Durdurmak İsteyen Kuruluşlara Kurul En Fazla 2 Yıl Süre Tanıyabilir.
Soru 542
Faaliyet izninden tamamen feragat eden platformların müşterileriyle hangi şekilde mutabakat sağlaması gerekir?
A
Telefon görüşmesiyle
B
Yazılı veya elektronik ortamda
C
Kurul onayıyla
D
Noter aracılığıyla
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)51/2(C) Uyarınca, Müşterilerle Yazılı Veya Elektronik Ortamda Mutabakat Yapılması Zorunludur.
Soru 543
Kurulun, hukuka aykırı faaliyetlerde tespit edilen yöneticilere uygulayabileceği yaptırımlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Lisans iptali
B
Müşteri hesaplarının kapatılması
C
Saklama izninin geri verilmesi
D
İç kontrol yetkisinin devri
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)53/2(A) Hükmü, Hukuka Aykırılıktan Sorumlu Yöneticilerin Lisanslarının Geçici Veya Sürekli İptal Edilebileceğini Düzenler.
Soru 544
Mali yapısı ciddi şekilde zayıflayan bir kripto varlık hizmet sağlayıcı hakkında Kurul aşağıdaki tedbirlerden hangisini uygulayabilir?
A
Yönetim kuruluna tavsiye kararı bildirme
B
Faaliyetlerin geçici olarak durdurulması
C
Denetimden muaf tutulma
D
Yetkilerin devri
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)54’E Göre, Kurul Mali Yapısı Bozulmuş Hizmet Sağlayıcının Faaliyetlerini Geçici Olarak Durdurabilir Veya Yetkilerini Kaldırabilir.
Soru 545
Mevcut platformların faaliyet izni başvurusunu tamamlamak için son tarih aşağıdakilerden hangisidir?
A
31.12.2024 00:00:00
B
30.06.2025 00:00:00
C
31.12.2025 00:00:00
D
30.06.2026 00:00:00
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)Geçici. 1/2’Ye Göre, Mevcut Platformlar 30 Haziran 2025’E Kadar Faaliyet İzni Başvurularını Tamamlamak Zorundadır.
Soru 546
Bu Tebliğin yürütülmesinden sorumlu kurum aşağıdakilerden hangisidir?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
MASAK
C
Sermaye Piyasası Kurulu
D
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)57’Ye Göre,Tebliğin Hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu Yürütür.
Soru 547
Kripto varlık hizmet sağlayıcılarının kayıt tutma yükümlülüğü kapsamında, elektronik log kayıtlarında aşağıdaki bilgilerden hangisinin bulunması zorunludur?
A
İşlem yapılan ülke
B
Müşteri IP numarası
C
Cihaz modeli
D
Tarayıcı türü
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)40/2’Ye Göre, Müşteri Emirlerine İlişkin Ip Numaraları Emrin Kaynağını Gösterecek Şekilde Kayıt Altına Alınmalıdır.
Soru 548
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların müşteri şikâyet kayıtlarında aşağıdaki bilgilerden hangisi yer almak zorundadır?
A
Müşterinin gelir düzeyi
B
Şikâyet sahibinin hesap numarası
C
Şikâyetin çözüm tarihi
D
Müşteri meslek bilgisi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)41/1’E Göre, Şikâyet Sahibinin Adı, Soyadı, Adresi Ve Hesap Numarası Kayıt Altına Alınmak Zorundadır.
Soru 549
İç denetim raporlarının saklanma süresi ne kadardır?
A
5 yıl
B
7 yıl
C
10 yıl
D
İhtilaf bitene kadar
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)43/3’E Göre, İç Denetim RaporlarıTebliğ’İn Belge Saklama Süreleriyle Paralel Biçimde 10 Yıl Saklanır.
Soru 550
İç denetçilerin doğrudan bağlı olduğu organ hangisidir?
A
Denetim Komitesi
B
Genel Müdür
C
Yönetim Kurulu
D
Risk Yönetim Birimi
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)43/5 Gereğince, İç Denetim Birimi Doğrudan Yönetim Kuruluna Bağlı Olarak Faaliyet Gösterir.
Soru 551
İç kontrol biriminin bağlı olduğu yönetim kurulu üyesinin özelliği aşağıdakilerden hangisidir?
A
Genel müdürle aynı seviyede olması
B
İcracı olmayan üye olması
C
İç denetim birimiyle aynı kişiden oluşması
D
MASAK uyum görevlisiyle aynı kişi olması
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)44/5 Uyarınca, İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi İcracı Olmayan Üyelerden Seçilir.
Soru 552
Kurtarma planının içeriğinde zorunlu unsurlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kripto varlıkların soğuk cüzdana aktarım süreci
B
Yeni yatırımcıların kazanımı
C
Vergi avantajı hesaplamaları
D
Platformun reklam politikası
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)47/2(A) Açıkça, Sıcak Cüzdanlardaki Kripto Varlıkların İvedilikle Soğuk Cüzdanlara Çekilmesini Zorunlu Unsur Olarak Belirlemiştir.
Soru 553
Bilgi sistemleri bağımsız denetimi yılda en az kaç kez yapılmalıdır?
A
1
B
2
C
3
D
4
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)48/1’E Göre, Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Yılda En Az Bir Kez Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetimi Yaptırmak Zorundadır.
Soru 554
Kripto varlık hizmet sağlayıcılarının kendi namına gayrimenkul alım satımı yapamaması hangi maddeyle düzenlenmiştir?
A
47
B
48
C
49
D
51
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)49, Yapılması Yasak Olan Faaliyetleri Düzenler; Gayrimenkul Alım Satımı Da Açıkça Yasaklanmıştır.
Soru 555
Kurul, faaliyet izninin verilmesinden itibaren bir yıl içinde işlem yapmayan bir platform hakkında hangi yaptırımı uygulayabilir?
A
Faaliyetin askıya alınması
B
Denetim yükümlülüğünün kaldırılması
C
İç sistem muafiyeti verilmesi
D
Saklama yükümlülüğünden istisna
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)52/1(A) Uyarınca, Bir Yıl İçinde Faaliyette Bulunmayan Platformun İzni Kurul Tarafından Sınırlandırılabilir Veya Durdurulabilir.
Soru 556
Tebliğin yürütülmesinden sorumlu kurum aşağıdakilerden hangisidir?
A
MASAK
B
SPK
C
BDDK
D
TÜBİTAK
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)57’Ye Göre,Tebliğin Hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu Yürütür.
Soru 557
Platformlar tarafından gerçekleştirilen tüm faaliyetlerde belge ve kayıtların silinemez, değiştirilemez ve tahrif edilemez şekilde tutulması zorunluluğu hangi güvenlik önlemiyle sağlanır?
A
Dijital imza
B
Zaman damgası ile dosya bütünlük değeri oluşturma
C
MKK kayıt eşleştirmesi
D
Teyit kodu doğrulaması
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)40/3, Kayıtların Günlük Periyotlarda Zaman Damgası İle Bütünlük Kontrolü Yapılarak Saklanmasını Öngörür.
Soru 558
İç denetim faaliyetlerinin bağımsızlığını sağlamak amacıyla iç denetçilerin görevden alınma ve atanma yetkisi kimdedir?
A
Genel Müdür
B
Yönetim Kurulu
C
Denetim Komitesi
D
Kurul (SPK)
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)43/6’Ya Göre, İç Denetçiler Yönetim Kurulu Kararıyla Atanır Ve Doğrudan Yönetim Kuruluna Bağlı Çalışır.
Soru 559
İç kontrol personelinin başka görev üstlenememesi ilkesinin temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yetki devrini kolaylaştırmak
B
Bağımsız kontrol ve çıkar çatışmasının önlenmesi
C
Risk analizini hızlandırmak
D
MASAK yükümlülüğünü azaltmak
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)44/6’Ya Göre, İç Kontrol Personeline Başka Görev Verilmemesi Bağımsızlığı Ve Tarafsızlığı Koruma Amacına Yöneliktir.
Soru 560
Risk yönetim biriminin hazırladığı raporun sunulacağı organ hangisidir?
A
İç denetim birimi
B
İç kontrol birimi
C
Yönetim Kurulu
D
Genel Müdürlük
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)45/4 Gereği, Risk Yönetim Raporu Yönetim Kuruluna Sunulmak Zorundadır.
Soru 561
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların “iş akış prosedürleri” arasında aşağıdakilerden hangisi açıkça yer almaz?
A
Kurtarma planı
B
İç denetim esasları
C
Personel politikası
D
Vergi beyannamesi süreçleri
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)46’Da İş Akış Prosedürleri Ayrıntılı Sayılmıştır; Vergi Beyannamesi SüreçleriTebliğ Kapsamı Dışındadır.
Soru 562
Kurtarma planı kapsamında müşterilere ait kripto varlıkların transferi hangi durumda zorunludur?
A
Platformun rezerv oranı %10’un altına düştüğünde
B
Kripto varlık hizmet sağlayıcının faaliyete devam edemeyeceği kararı alındığında
C
Kurul tarafından yeni düzenleme yapıldığında
D
Dış denetim raporunun olumsuz çıkması durumunda
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)47/2(F) Uyarınca, Hizmet Sağlayıcı Faaliyete Devam Edemeyeceğine Karar Verdiğinde Müşterilere Ait Varlıklar Transfer Edilmelidir.
Soru 563
Bağımsız denetim raporlarının gönderilme süreleri hangi rapor türleri için de geçerlidir?
A
Rezerv kanıt ve bilgi sistemleri denetim raporları
B
İç kontrol ve kurtarma planı raporları
C
Reklam faaliyet raporları
D
Faaliyet izni raporları
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)48/6 Uyarınca, Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetimi İçin Öngörülen Süreler, Rezerv Kanıt Denetim Raporları İçin De Geçerlidir.
Soru 564
Kurulun hukuka aykırılık tespiti halinde yöneticiler hakkında “imza yetkisini kaldırma” kararı alabilmesi hangi maddeye dayanır?
A
51
B
52
C
53
D
54
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)53/2(B), Kurulun Hukuka Aykırı İşlem Yapan Yöneticilerin İmza Yetkilerini Kaldırabileceğini Düzenler.
Soru 565
Kripto varlık hizmet sağlayıcının mali yapısının zayıflaması halinde Kurul’un doğrudan uygulayabileceği en ağır yaptırım hangisidir?
A
İhtar
B
Faaliyetlerin geçici durdurulması
C
Yetkilerin tamamen kaldırılması ve izinlerin iptali
D
Denetim sayısının artırılması
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)54/1(C), Mali Zayıflık Durumunda Kurulun Yetkileri Tamamen Kaldırma Ve Faaliyet İznini İptal Etme Hakkını Tanır.
Soru 566
Tebliğ uyarınca mevcut platformların MKK nezdinde sicil numarası alma ve hesap eşleştirme süresi nasıl belirlenmiştir?
A
Tebliğin yayımını takiben 6 ay içinde
B
MKK’nın belirleyeceği uyum süresi bitiminden sonraki 3 ay içinde
C
Faaliyet izni alındıktan sonraki ilk yıl içinde
D
31/12/2025 tarihine kadar
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Kuruluş ve Faaliyet Esasları Tebliği (III-35/B.1)Geçici 1/9’A Göre, Mkk’Nın Uyum Süresi Bitimini Takiben Üç Ay İçinde Sicil Numarası Alma Ve Hesap Eşleştirme İşlemleri Tamamlanmalıdır.
Soru 567
Bir platformda listelenebilecek kripto varlığın temel şartlarından biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Sadece yurt dışında işlem görmesi
B
Cüzdan adreslerini gizleyerek transfer imkânı sağlaması
C
Soğuk cüzdanlarda saklanabilir nitelikte olması
D
Proje sahibine tek taraflı olağanüstü haklar tanıması
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 20 Hükmüne Göre, Listelenebilecek Kripto Varlıkların Soğuk Cüzdanlarda Saklanabilir Nitelikte Olması Zorunludur. Gizlilik Veya Tek Taraflı Yetki Sağlayan Varlıklar Listelenemez.
Soru 568
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların yatırım danışmanlığı faaliyeti sunabilmesi için, müşterinin kripto varlık büyüklüğünün asgari değeri kaç TL olmalıdır?
A
10000000
B
25000000
C
50000000
D
100000000
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 11/3 Hükmü Uyarınca, Yatırım Danışmanlığı Yalnızca Platform Nezdindeki Kripto Varlık Büyüklüğü En Az 50 Milyon Tl Olan Müşterilere Sunulabilir.
Soru 569
Platformların sıcak cüzdan büyüklüğü toplam müşteri varlığının en fazla ne kadarı olabilir?
A
0,01
B
0,05
C
0,1
D
0,2
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 26/1 Hükmü Gereği, Sıcak Cüzdanlarda Saklanan Müşteri Varlıklarının Toplamı, Toplam Müşteri Varlıklarının %5’İni Aşamaz.
Soru 570
Platformların müşterilere ait nakitleri kabul edebileceği tek yöntem aşağıdakilerden hangisidir?
A
Elden teslim
B
Kripto varlık üzerinden transfer
C
Bankalar aracılığıyla elektronik transfer
D
Nakit teslimat noktası
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 51/3 Hükmüne Göre, Müşteri Nakitleri Yalnızca Bankalar Aracılığıyla Yapılan Elektronik Transferlerle Kabul Edilebilir; Elden Teslim Yasaktır.
Soru 571
Platformların kuruluş sermayesi en az ne kadar olmalıdır?
A
50.000.000 TL
B
100.000.000 TL
C
150.000.000 TL
D
500.000.000 TL
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 34/1 Hükmü, Kripto Varlık Platformlarının Kuruluş Sermayesinin En Az 150 Milyon Tl Olmasını Zorunlu Kılar.
Soru 572
Saklama kuruluşlarının kuruluş sermayesi için öngörülen asgari tutar aşağıdakilerden hangisidir?
A
250.000.000 TL
B
500.000.000 TL
C
1.000.000.000 TL
D
750.000.000 TL
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 34/2 Hükmü Gereği, Saklama Kuruluşlarının Kuruluş Sermayesi Asgari 500 Milyon Tl Olmalıdır.
Soru 573
Platformların likit rezervlerindeki belirli bir varlığın portföy içindeki oranı en fazla kaç olabilir?
A
0,1
B
0,15
C
0,2
D
0,25
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 42/1 Hükmüne Göre, Belirli Bir Varlığın Likit Rezerv Portföyü İçindeki Oranı %20’Yi Geçemez.
Soru 574
Platformlar tarafından listelenen kripto varlıkların değerlendirilmesinden sorumlu organ aşağıdakilerden hangisidir?
A
Denetim Komitesi
B
Listeleme Komitesi
C
Risk Yönetim Birimi
D
Kurul Temsilciliği
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 20/5 Hükmü Uyarınca, Kripto Varlıkların Listeye Alınması Veya Çıkarılmasına İlişkin Tüm Kararlar Listeleme Komitesi Tarafından Alınır.
Soru 575
Platformlar nezdinde tutulan müşteri varlıklarının en az ne kadarı saklama kuruluşunda bulundurulmalıdır?
A
0,5
B
0,75
C
0,9
D
0,95
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 41/1 Hükmü Gereği, Müşteri Varlıklarının En Az %95’İ Saklama Kuruluşunda Bulundurulmalıdır.
Soru 576
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların borçlanma tutarı, sermaye yeterliliği tabanının en fazla kaç katı olabilir?
A
2
B
3
C
4
D
5
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 39/1 Hükmü Gereği, Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcıların Toplam Borçları, Sermaye Yeterliliği Tabanlarının Üç Katını Aşamaz.
Soru 577
Platformlar ile saklama kuruluşları arasında yapılan raporlamalarda farklılık tespit edilmesi halinde aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A
MKK, farklılığı platformlara bildirir ancak Kurula bildirim yapmaz.
B
Saklama kuruluşu, farklılığı düzeltmek için 10 iş günü süre ister.
C
MKK, farkı ivedilikle Sermaye Piyasası Kurulu’na bildirir.
D
Kurul, farkı MKK sisteminden kendiliğinden çeker.
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 32/4 Hükmüne Göre, Platform İle Saklama Kuruluşu Tarafından Mkk’Ya İletilen Raporlarda Farklılık Olması Durumunda, Mkk Tarafından Farklılığa İlişkin Olarak İvedilikle Kurula Bildirim Yapılır.
Soru 578
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların sermaye yeterliliği tabanı aşağıdakilerden hangisine eşit olamaz?
A
Özsermayeden duran varlıkların çıkarılmasıyla hesaplanan tutara
B
Risk karşılığı toplamına
C
Likidite rezerv oranına
D
Sermaye yeterliliği tabanının üç katı borç sınırına
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 38/1 Hükmü Gereği, Sermaye Yeterliliği Tabanı Risk Karşılığı Toplamının Altına Düşemez. Bu Nedenle İki Tutar Birbirine Eşit Olamaz; Taban Daha Yüksek Olmalıdır.
Soru 579
Kripto varlık hizmet sağlayıcıların özsermayesinin en az yüzde kaçı ödenmiş veya çıkarılmış sermaye olmalıdır?
A
0,15
B
0,2
C
0,25
D
0,3
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 35/2 Hükmüne Göre, Özsermayenin En Az %25’İ Ödenmiş Veya Çıkarılmış Sermaye Olarak Sağlanmalıdır.
Soru 580
Saklama kuruluşlarının müşterilere ait toplam varlık tutarı 1 milyar TL’yi aştığında hangi ek yükümlülük doğar?
A
Aşan tutarın %0,5’i kadar teminat yatırma zorunluluğu
B
Aşan tutarın %1,5’i kadar ilave özsermaye bulundurma yükümlülüğü
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 35/4 Hükmü Gereği, Müşteri Varlık Toplamı 1 Milyar Tl’Yi Aşarsa, Aşan Tutarın %1,5’İ Kadar İlave Özsermaye Bulundurulmalıdır.
Soru 581
Kripto varlık hizmet sağlayıcılarının borçlanma sınırı aşıldığında aykırılığın giderilmesi için öngörülen süre aşağıdakilerden hangisidir?
A
10 iş günü
B
20 iş günü
C
30 iş günü
D
45 iş günü
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 48/3 Hükmü Uyarınca, 39. Maddeye Aykırılıklarda Otuz İş Günü İçinde Borç Tutarının Limite Kadar Azaltılması Gerekir.
Soru 582
Kripto varlık hizmet sağlayıcılarının pozisyon riski hesaplamasında, kripto varlıklara hangi risk oranı uygulanır?
A
0,1
B
0,2
C
0,25
D
0,3
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 44/3-(L) Bendine Göre, Kripto Varlıklara İlişkin Pozisyon Riski Oranı %30 Olarak Belirlenmiştir.
Soru 583
Kripto varlık hizmet sağlayıcılarının döviz kuru riski, sermaye yeterliliği tabanının yüzde kaçını aşması durumunda dikkate alınır?
A
0,01
B
0,02
C
0,05
D
0,1
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 46/2 Hükmü Gereği, Döviz Pozisyonu Sermaye Yeterliliği Tabanının %2’Sini Aşarsa, Aşan Kısmın %8’İ Döviz Kuru Riski Olarak Dikkate Alınır.
Soru 584
Platformların mutabakat işlemleri hangi zaman diliminde gerçekleştirilir?
A
Her iş günü saat 17:00 itibarıyla
B
Her iş günü saat 23:59 itibarıyla
C
Haftalık periyotlar sonunda
D
MKK’nın belirlediği saatlerde
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 33/2 Hükmü Gereği, Platform İle Saklama Kuruluşu Arasındaki Netleştirme Raporu Kapsamındaki Aktarımlar Her Gün Saat 23:59 İtibarıyla Yapılır.
Soru 585
Platformların saklama kuruluşunda tutmadığı müşteri varlıklarının azami oranı nedir?
A
0,02
B
0,05
C
0,1
D
0,15
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 41/1 Hükmüne Göre, Müşterilerin Kripto Varlıklarının En Az %95’İ Saklama Kuruluşunda Tutulmalı, Platform Nezdinde Bulunan Kısım %5’İ Geçmemelidir.
Soru 586
Sermaye yeterliliği tabanının hesaplanmasında indirilecek varlık kalemleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Maddi olmayan duran varlıklar
B
Müşteri alacakları
C
Likit rezervler
D
Bağlı ortaklıklardan olan alacaklar
Açıklama
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcılar Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliği (III-35/B.2)Madde 36/1 Hükmüne Göre, Sermaye Yeterliliği Tabanı Hesaplanırken Duran Varlıklar, İlişkili Kişi Alacakları Ve Finansal Duran Varlıklar İndirilir; Ancak Likit Rezervler İndirilen Kalemler Arasında Değildir.
Soru 587
Yönetmeliğe göre, kripto varlıklar aşağıdaki seçeneklerden hangisinde tanımlanan niteliklere sahip varlıklardır?
A
Fiziksel olarak basılan ve itibari para olarak kabul edilen varlıklar
B
Dağıtık defter teknolojisi kullanılarak oluşturulan gayri maddi varlıklar
Elektronik para kuruluşları tarafından ihraç edilen kaydi paralar
Açıklama
Ödemelerde Kripto Varlıkların Kullanılmamasına Dair Yönetmelik3/1 – Kripto Varlık; Dağıtık Defter Teknolojisi Veya Benzer Teknoloji Kullanılarak Sanal Ortamda Oluşturulan, Dijital Ağlar Üzerinden Dağıtımı Yapılan Gayri Maddi Varlıklardır.
Soru 588
Yönetmeliğin 3’üncü maddesine göre kripto varlıklar ödemelerde nasıl kullanılabilir?
A
Sadece elektronik para kuruluşları aracılığıyla kullanılabilir
B
Doğrudan kullanılabilir ancak dolaylı şekilde kullanılamaz
C
Doğrudan veya dolaylı hiçbir şekilde kullanılamaz
D
Sadece Merkez Bankası izniyle kullanılabilir
Açıklama
Ödemelerde Kripto Varlıkların Kullanılmamasına Dair Yönetmelik3/2 – Kripto Varlıklar Ödemelerde Doğrudan Veya Dolaylı Şekilde Kullanılamaz.
Soru 589
Aşağıdakilerden hangisi, ödeme hizmeti sağlayıcılarının kripto varlıklarla ilgili olarak yapamayacağı işlemlerden biridir?
A
Kripto varlıklarla ödeme aracı geliştirmek
B
Kripto varlıklar üzerinden elektronik para ihraç etmek
C
Kripto varlıkların alım satım platformlarına fon aktarımına aracılık etmek
D
Hepsi
Açıklama
Ödemelerde Kripto Varlıkların Kullanılmamasına Dair Yönetmelik4/1–2 – Ödeme Hizmeti Sağlayıcıları Ve Elektronik Para Kuruluşları, Kripto Varlıkların Kullanıldığı İş Modelleri Geliştiremez Ve Bu Varlıklara İlişkin Platformlara Fon Aktarımına Aracılık Edemez.
Soru 590
Yönetmeliğe göre, “Ödemelerde Kripto Varlıkların Kullanılmamasına Dair Yönetmelik” hangi tarihte yürürlüğe girmiştir?
A
1.05.2021 00:00:00
B
16.04.2021 00:00:00
C
30.04.2021 00:00:00
D
15.04.2021 00:00:00
Açıklama
Ödemelerde Kripto Varlıkların Kullanılmamasına Dair Yönetmelik5 – Yönetmelik 30/4/2021 Tarihinde Yürürlüğe Girer.
Soru 591
Bu Yönetmeliğin hükümlerini yürütmekle kim yetkilidir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası Başkanı
C
Sermaye Piyasası Kurulu Başkanı
D
MASAK Başkanı
Açıklama
Ödemelerde Kripto Varlıkların Kullanılmamasına Dair Yönetmelik6 – Yönetmelik Hükümlerini Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası Başkanı Yürütür.
Soru 592
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi MADDE 231’e göre, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı kime bağlıdır?
A
Cumhurbaşkanına
B
Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısına
C
Doğrudan Bakana
D
Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kuruluna
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1 — Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı Doğrudan Bakana Bağlıdır.
Soru 593
MASAK’ın, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla yürüttüğü ulusal koordinasyon faaliyetleri aşağıdakilerden hangisini kapsar?
A
Yalnızca uluslararası mutabakatların hazırlanmasını
B
Ulusal düzeyde risk değerlendirme çalışmaları dâhil plan, program ve stratejilere katkı sağlamayı
C
Bankacılık sisteminde denetim yapmayı
D
Maliye uzmanlarının eğitimini
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-A — Masak, Plan, Program, Politika Ve Stratejilere Katkıda Bulunur; Ulusal Risk Değerlendirmesi Dâhil Koordinasyonu Sağlar.
Soru 594
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi MADDE 231’e göre, MASAK tarafından ciddi şüphe bulunması halinde hangi makama bildirim yapılır?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Cumhurbaşkanlığı
C
Cumhuriyet Savcılığı
D
Adalet Bakanlığı
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-E — Aklama Veya Terörizmin Finansmanı Suçuna Dair Ciddi Şüphe Varsa Konu İlgili Cumhuriyet Savcılığına İntikal Ettirilir.
Soru 595
MASAK, aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiğini tespit etmesi halinde hangi işlemle yetkilidir?
A
Yalnızca Hazine’ye rapor sunar
B
Cumhuriyet Başsavcılığına suç duyurusunda bulunur
C
İlgili kuruma yazılı uyarı yapar
D
İşlemleri durdurur
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-F — Aklama Veya Terörizmin Finansmanı Suçunun İşlendiğine Dair Olgular Varsa Cumhuriyet Başsavcılığına Suç Duyurusunda Bulunur.
Soru 596
MASAK, görev alanına giren konularda hangi durumda uluslararası mutabakat muhtırası imzalayabilir?
A
Yalnızca Cumhurbaşkanının onayıyla
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanının yetkisiyle, Cumhurbaşkanı kararıyla yürürlüğe girmek üzere
C
Hazine ve Maliye Bakanı’nın imzasıyla doğrudan yürürlüğe girer
D
MASAK Kurulu’nun oy birliğiyle
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/5 — Masak Başkanı Mutabakat Muhtırası İmzalar; Yürürlüğe Giriş Cumhurbaşkanı Kararıyla Olur.
Soru 597
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi MADDE 232’ye göre Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu’nun başkanlığını kim yürütür?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı
C
MASAK Başkanı
D
Cumhurbaşkanı Yardımcısı
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(232/2 — Koordinasyon Kurulu, Hazine Ve Maliye Bakan Yardımcısı Başkanlığında Toplanır.
Soru 598
Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu toplantılarına gerekli hallerde kimler davet edilebilir?
A
Sadece MASAK personeli
B
Görüş ve bilgilerine başvurulmak üzere kurum ve kuruluş temsilcileri
C
Sadece Bakan yardımcıları
D
Üniversite öğretim üyeleri
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(232/3 — Gerekli Hallerde Kurum Ve Kuruluş Temsilcileri Görüş Ve Bilgilerine Başvurulmak Üzere Toplantılara Çağrılabilir.
Soru 599
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi MADDE 232’ye göre Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu en az kaç defa toplanır?
A
Yılda bir defa
B
Yılda iki defa
C
Her ay
D
Gerektiğinde sınırsız
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(232/4 — Koordinasyon Kurulu Yılda En Az İki Defa Toplanır.
Soru 600
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi MADDE 522’ye göre Malvarlığının Dondurulmasını Değerlendirme Komisyonu’nun başkanlığını kim yürütür?
A
Cumhurbaşkanlığı temsilcisi
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
D
Adalet Bakanlığı Ceza İşleri Genel Müdürü
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(522/1-A — Komisyon, Hazine Ve Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanının Başkanlığında Oluşturulur.
Soru 601
Malvarlığının Dondurulmasını Değerlendirme Komisyonu’nda aşağıdaki kurumlardan hangisinin temsilcisi yer almaz?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
İçişleri Bakanlığı
C
Kültür ve Turizm Bakanlığı
D
Cumhurbaşkanlığı
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(522/1-A — Komisyon, Cumhurbaşkanlığı, Mit, Adalet, Dışişleri, Hazine Ve Maliye İle İçişleri Bakanlığı Temsilcilerinden Oluşur; Kültür Ve Turizm Bakanlığı Yer Almaz.
Soru 602
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı’nın (MASAK) faaliyet alanıyla ilgili mevzuat hazırlama yetkisi aşağıdakilerden hangisidir?
A
Mevzuat değişikliklerini onaylamak
B
Mevzuat çalışmaları yapmak
C
Kanun tekliflerini hazırlamak
D
Yalnızca yönetmelik yayımlamak
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-B — Masak, Faaliyet Alanına İlişkin Mevzuat Çalışmaları Yapmakla Yetkilidir.
Soru 603
MASAK’ın suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesine yönelik geliştirdiği “önlemler” ve “analiz” faaliyetleri hangi bentte yer alır?
A
(ç)
B
(c)
C
(g)
D
(ı)
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-C — Kurul, Suç Gelirleri Ve Ekonomik Güvenlik Riskleriyle İlgili Analiz, Araştırma Ve Önlem Geliştirme Görevini Yürütür.
Soru 604
MASAK, şüpheli işlem bildirimlerini nasıl değerlendirir?
A
Sadece arşivler
B
Alır, analiz eder, kaydeder ve istihbarat üretir
C
Doğrudan adliyeye iletir
D
Kolluğa sevk eder
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-Ç — Kurul, Şüpheli İşlem Bildirimlerini Alır, Analiz Eder, Kaydeder Ve Gerekli Durumlarda İstihbarat Üretir.
Soru 605
MASAK tarafından belirlenen risk kategorileri hakkında yükümlülerin bilgilendirilmesi hangi bentte düzenlenmiştir?
A
(ı)
B
(i)
C
(h)
D
(f)
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-I — Kurul, Risk Kategorilerini Belirler Ve Gerekli Hallerde Yükümlüleri Bilgilendirir.
Soru 606
Yabancı bir ülkenin denetim mercii, Türkiye’deki birim nezdinde yükümlülük denetimi yapmak isterse buna kim izin verir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Adalet Bakanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanı
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/1-J — Yabancı Ülke Mercilerinin Denetim Taleplerine Karşılıklılık İlkesi Gözetilerek İzin Verme Yetkisi Masak’A Aittir.
Soru 607
MASAK’ın uluslararası bilgi değişimine ilişkin mutabakat muhtıralarını imzalama yetkisi kimdedir?
A
Cumhurbaşkanı Yardımcısı
B
MASAK Başkanı
C
Bakan Yardımcısı
D
Maliye Uzmanları
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(231/5 — Mutabakat Muhtıralarını İmzalama Ve Değiştirme Yetkisi Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanına Aittir.
Soru 608
Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu’nun kuruluş amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yükümlülerin bireysel denetimini yapmak
B
Uygulamada kurumlar arası işbirliğini artırmak ve strateji belirlemek
C
Sadece MASAK raporlarını onaylamak
D
Uluslararası mali yardımları yönetmek
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(232/1 — Kurulun Amacı, Uygulamaya İlişkin İşbirliğini Artırmak Ve Strateji Belirlemektir.
Soru 609
Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu’nun çalışma usul ve esasları hangi makam tarafından belirlenir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Bakanlık
C
MASAK Başkanlığı
D
Danıştay
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(232/5 — Kurulun Çalışma Usul Ve Esasları, Hazine Ve Maliye Bakanlığı Tarafından Çıkarılan Yönetmelikle Belirlenir.
Soru 610
Malvarlığının Dondurulmasını Değerlendirme Komisyonu’nda aşağıdaki kurum temsilcilerinden hangisi bulunur?
A
Adalet Bakanlığı Ceza İşleri Genel Müdürü
B
Yargıtay Cumhuriyet Başsavcılığı
C
Danıştay Üyesi
D
Sayıştay Denetçisi
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(522/1-A — Komisyonda Adalet Bakanlığı Ceza İşleri Genel Müdürü Yer Alır.
Soru 611
Malvarlığının Dondurulmasını Değerlendirme Komisyonu’nun sekreterya veya koordinasyon görevini hangi kurum yürütür?
A
Cumhurbaşkanlığı İdari İşler Başkanlığı
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
İçişleri Bakanlığı Strateji Geliştirme Başkanlığı
D
Dışişleri Bakanlığı Güvenlik Genel Müdürlüğü
Açıklama
1 sayıl Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi(522/1-A — Komisyonun Başkanlığı Ve Koordinasyonu Masak Tarafından Yürütülür.
Soru 612
TCK m.282’ye göre, aklama suçunun oluşabilmesi için öncül suçun alt sınırının en az kaç ay hapis cezası gerektirmesi gerekir?
A
Üç ay
B
Altı ay
C
Dokuz ay
D
On iki ay
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/1 — Aklama Suçunun Öncülü, Alt Sınırı Altı Ay Veya Daha Fazla Hapis Gerektiren Bir Suç Olmalıdır.
Soru 613
Malvarlığı değerlerinin yurt dışına çıkarılması hangi durumda TCK m.282 kapsamına girer?
A
Her türlü ihracat işlemiyle birlikte
B
Gayrimeşru kaynağı gizlemek veya meşru gösterme amacıyla yapılması halinde
C
Mali denetimden kaçmak amacıyla yapılması halinde
D
Vergisel yükümlülük doğurması halinde
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/1 — Malvarlığı Değerlerinin Gayrimeşru Kaynağını Gizlemek Veya Meşru İzlenimi Vermek Amacıyla Yurt Dışına Çıkarılması Aklama Suçudur.
Soru 614
TCK m.282’ye göre aklama suçunun cezası aşağıdakilerden hangisidir?
A
1 yıldan 5 yıla kadar hapis
B
3 yıldan 7 yıla kadar hapis ve adlî para cezası
C
2 yıldan 8 yıla kadar hapis
D
6 aydan 3 yıla kadar hapis
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/1 — Suçun Cezası Üç Yıldan Yedi Yıla Kadar Hapis Ve Yirmibin Güne Kadar Adlî Para Cezasıdır.
Soru 615
Bir kişi, aklama suçuna iştirak etmeden, suç konusu malvarlığını bilerek satın alır veya kullanırsa hangi cezaya hükmolunur?
A
6 ay–2 yıl arası hapis
B
1 yıl–3 yıl arası hapis
C
2 yıl–5 yıl arası hapis
D
3 yıl–7 yıl arası hapis
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/2 — Bu Suça İştirak Etmeksizin Malvarlığı Değerini Bilerek Alan Veya Kullanan Kişi 2 Yıldan 5 Yıla Kadar Hapisle Cezalandırılır.
Soru 616
Kamu görevlisi veya belli bir meslek mensubu kişi, aklama suçunu mesleğini icra ederken işlerse ceza ne şekilde uygulanır?
A
Aynen verilir
B
Yarısı kadar artırılır
C
Bir kat artırılır
D
Yarısı kadar indirilir
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/3 — Kamu Görevlisi Veya Belli Bir Meslek Mensubu Kişi Tarafından İşlenirse Ceza Yarı Oranında Artırılır.
Soru 617
Aklama suçunun suç işlemek amacıyla kurulmuş bir örgüt faaliyeti çerçevesinde işlenmesi halinde ceza nasıl uygulanır?
A
Yarısı artırılır
B
Bir kat artırılır
C
İki kat artırılır
D
Aynen verilir
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/4 — Suç Örgütü Kapsamında İşlenmesi Durumunda Verilecek Ceza Bir Kat Artırılır.
Soru 618
Tüzel kişiler, aklama suçu nedeniyle hangi yaptırımla karşılaşabilir?
A
Faaliyetten men
B
Güvenlik tedbiri
C
Adlî para cezası
D
Uyarı cezası
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/5 — Bu Suç Nedeniyle Tüzel Kişiler Hakkında Güvenlik Tedbirlerine Hükmolunur.
Soru 619
Aklama suçunda etkin pişmanlık hükmü hangi durumda uygulanır?
A
Yargılama tamamlandıktan sonra itirafta bulunulursa
B
Kovuşturma başlamadan önce malvarlığı ele geçirilirse veya yeri yetkililere bildirilirse
C
Suçtan elde edilen kazanç iade edilirse
D
Şüpheli ifadede pişmanlığını belirtirse
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/6 — Kovuşturma Başlamadan Önce Malvarlığının Ele Geçirilmesini Sağlayan Kişi Hakkında Cezaya Hükmolunmaz.
Soru 620
Aşağıdakilerden hangisi TCK m.282 kapsamında “aklama suçu” olarak değerlendirilemez?
A
Gayrimeşru kaynağı gizleme amacıyla para transferi
B
Meşru gösterme amacıyla kripto varlık kullanımı
C
Vergi kaçakçılığı sonucu elde edilen paranın sisteme sokulması
D
Meşru gelirle taşınmaz satın alınması
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/1 — Sadece Suçtan Kaynaklanan Malvarlığı Değerleri Aklanabilir; Meşru Gelirler Bu Kapsama Girmez.
Soru 621
Aklama suçunda adlî para cezası üst sınırı kaç güne kadar uygulanabilir?
A
10.000 gün
B
15.000 gün
C
20.000 gün
D
25.000 gün
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu 282/1 — Aklama Suçunda Yirmibin Güne Kadar Adlî Para Cezasına Hükmolunur.
Soru 622
CMK m.128’e göre, el koyma kararı verilebilmesi için hangi koşulun bulunması gerekir?
A
İhbar alınması yeterlidir.
B
Kuvvetli şüpheye dayanan somut delillerin bulunması gerekir.
C
İfade tutanağına dayanması gerekir.
D
Maliye Bakanlığı onayı gerekir.
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/1 — Somut Delillere Dayanan Kuvvetli Şüphe Bulunması Halinde El Koyma Kararı Verilebilir.
Soru 623
CMK m.128’e göre, el koymaya karar verebilmek için hangi kurumdan rapor alınması gerekmez?
A
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu
B
Sermaye Piyasası Kurulu
C
Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu
D
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/1 — Bddk, Spk, Masak, Hazine Müsteşarlığı Ve Kgk’Dan Rapor Alınır; Tcmb Yer Almaz.
Soru 624
El koyma kararı verilmesi halinde, taşınmaza el koyma işlemi nasıl uygulanır?
A
Mahkeme ilamı ile
B
Tapu kütüğüne şerh verilmek suretiyle
C
El koyma tutanağının ilan edilmesiyle
D
Valilik kararıyla
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/3 — Taşınmaza El Konulması Kararı Tapu Kütüğüne Şerh Verilmek Suretiyle Uygulanır.
Soru 625
CMK m.128 uyarınca, banka hesaplarına el koyma kararı nasıl icra edilir?
A
Bankaya posta yoluyla tebligat yapılır.
B
İlgili kuruma teknik iletişim araçlarıyla derhâl bildirilir.
C
Maliye Bakanlığı aracılığıyla uygulanır.
D
Şirket yönetimi onayı alınır.
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/5 — El Koyma Kararı Banka Veya Mali Kuruma Teknik İletişim Araçlarıyla Derhal Bildirilir.
Soru 626
CMK m.129’a göre, posta gönderilerine el koyma kararını kim verebilir?
A
Kolluk amiri
B
Hâkim veya gecikmesinde sakınca bulunan hallerde Cumhuriyet savcısı
C
Baro başkanı
D
İçişleri Bakanı
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 129/1 — Hâkim Kararıyla, Gecikmesinde Sakınca Bulunan Hallerde Cumhuriyet Savcısı Kararıyla Posta Gönderilerine El Konulabilir.
Soru 627
CMK m.130’a göre avukat bürosunda arama yapılabilmesi için hangi şart aranır?
A
Cumhuriyet savcısının izni
B
Mahkeme kararı ve baro başkanının hazır bulunması
C
MASAK onayı
D
Şüpheli beyanı
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 130/1 — Avukat Büroları Ancak Mahkeme Kararıyla, Cumhuriyet Savcısının Denetiminde Ve Baro Başkanının Katılımıyla Aranabilir.
Soru 628
CMK m.131’e göre, el konulan eşyanın geri verilmesine kim karar verir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Cumhuriyet savcısı, hâkim veya mahkeme
C
Maliye Bakanı
D
Valilik
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 131/1 — El Konulan Eşyanın İadesine Cumhuriyet Savcısı, Hâkim Veya Mahkeme Karar Verir.
Soru 629
CMK m.132’ye göre, el konulan eşya hangi durumda elden çıkarılabilir?
A
Yargılama sonunda beraat kararı verilince
B
Zarara uğrama veya değer kaybı tehlikesi varsa
C
Talep üzerine savcı uygun görürse
D
Mahkeme kararının kesinleşmesinden sonra
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 132/1 — Zarara Uğrama Veya Değer Kaybı Tehlikesi Varsa Hüküm Kesinleşmeden Önce Elden Çıkarılabilir.
Soru 630
CMK m.133’e göre, kayyım atanabilmesi için hangi iki şartın birlikte bulunması gerekir?
A
Şirketin kamu kurumu olması ve yönetim zafiyeti bulunması
B
Kuvvetli şüphe bulunması ve maddi gerçeğin ortaya çıkarılması için gerekli olması
C
Sanığın yokluğu ve malvarlığı tespiti
D
MASAK raporu ve Cumhuriyet savcısı talebi
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 133/1 — Kayyım Tayini İçin Kuvvetli Şüphe Sebeplerinin Varlığı Ve Maddi Gerçeğin Ortaya Çıkarılması Gereklidir.
Soru 631
CMK m.133’e göre, kayyım ataması hangi suçlar bakımından mümkündür?
A
Yalnızca uyuşturucu suçları
B
TCK’da sayılan ve listede yer alan belirli ağır suçlar
C
Her türlü mala karşı suçlar
D
Yalnızca terör suçları
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 133/4 — Kayyım Atanması Yalnızca Kanunda Tek Tek Sayılan Ağır Suçlar (Örneğin Tck 79, 188, 197, 282 Vb.) İçin Mümkündür.
Soru 632
CMK m.128’e göre, el koyma kararı alınmadan önce suçtan elde edilen değere ilişkin rapor hangi süre içinde hazırlanmalıdır?
A
En geç bir ay
B
En geç üç ay
C
En geç altı ay
D
En geç dokuz ay
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/1 — El Koyma Kararı İçin Alınacak Rapor En Geç Üç Ay İçinde Hazırlanır; Zorunlu Hallerde İki Ay Uzatılabilir.
Soru 633
CMK m.128 kapsamında el koyma kararına kim hükmedebilir?
A
Cumhuriyet savcısı
B
Hâkim
C
Valilik
D
MASAK Başkanı
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/9 — Bu Maddeye Göre El Koymaya Yalnızca Hâkim Karar Verebilir.
Soru 634
El koyma kararına rağmen taşınmaz, hak veya alacak üzerinde işlem yapılması halinde hangi hüküm uygulanır?
A
İşlem geçerli olur
B
İşlem durdurulur
C
İşlem geçersiz olur
D
İşlem onaya sunulur
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/5 — El Koyma Kararından Sonra Bu Kararı Etkisiz Kılmaya Yönelik İşlemler Geçersizdir.
Soru 635
El konulan şirket malvarlığının yönetimi için kayyım atanması halinde hangi madde kıyasen uygulanır?
A
127
B
128
C
133
D
133’ün birinci fıkrası dışında tamamı
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 128/10 — Bu Durumda 133. 5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu Hükümleri Kıyasen Uygulanır.
Soru 636
CMK m.129’a göre, posta gönderilerine el koyma halinde zarf veya paketleri kim açabilir?
A
Kolluk memuru
B
Hâkim veya Cumhuriyet savcısı
C
Posta görevlisi
D
MASAK denetçisi
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 129/2 — El Konulan Gönderiler Yalnızca Hâkim Veya Cumhuriyet Savcısı Tarafından Açılabilir.
Soru 637
CMK m.130’a göre, avukat bürosunda arama sonucunda el konulan şeyin mesleki ilişkiye ait olduğu ileri sürülürse, karar verme yetkisi kimdedir?
A
Cumhuriyet savcısı
B
Sulh ceza hâkimi
C
Baro başkanı
D
Adalet Bakanı
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 130/2 — El Konulan Şeyin Avukatla Müvekkil Arasındaki İlişkiye Ait Olup Olmadığına Sulh Ceza Hâkimi Karar Verir.
Soru 638
CMK m.131’e göre, el konulan eşyanın iadesine karar verilmesi halinde bu karar kim tarafından verilebilir?
A
Hâkim, mahkeme veya Cumhuriyet savcısı
B
Yalnızca mahkeme
C
Yalnızca sulh ceza hâkimi
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 131/1 — Eşyanın İadesine Cumhuriyet Savcısı, Hâkim Veya Mahkeme Karar Verebilir.
Soru 639
CMK m.132’ye göre, elden çıkarılan eşya için kimlerin dinlenmesi zorunludur?
A
Cumhuriyet savcısı
B
Şüpheli, sanık veya ilgili diğer kişiler
C
Yalnızca eşya sahibi
D
Hâkim
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 132/3 — Elden Çıkarma Kararı Verilmeden Önce Şüpheli, Sanık Veya İlgili Kişiler Dinlenir.
Soru 640
CMK m.133’e göre, kayyım atama kararı alındığında hangi işlem yapılmak zorundadır?
A
Ticaret siciline şerh verilmez
B
Karar gizli tutulur
C
Karar ticaret sicil gazetesinde ilan edilir
D
Yalnızca mahkeme dosyasına konur
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 133/1 — Kayyım Tayinine İlişkin Karar Ticaret Sicili Gazetesinde Ve Uygun Vasıtalarla İlan Edilir.
Soru 641
CMK m.133’e göre, kayyımın işlemlerine karşı açılacak tazminat davası kime karşı açılır?
A
Kayyıma
B
Hazineye
C
Şirkete
D
Cumhuriyet savcılığına
Açıklama
5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu 133/5 — Kayyımın Görevleriyle İlgili Tazminat Davaları Devlet (Hazine) Aleyhine Açılır.
Soru 642
Kabahatler Kanununun temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Ceza yargılamasında usul kurallarını belirlemek
B
Suç gelirlerinin aklanmasını önlemek
C
Toplum düzeni, genel ahlak, genel sağlık, çevre ve ekonomik düzeni korumak
D
Vergi suçlarına ilişkin cezaları belirlemek
Açıklama
Kabahatler Kanunu M. 1 – Kanunun Amacı Toplum Düzenini, Genel Ahlakı, Genel Sağlığı, Çevreyi Ve Ekonomik Düzeni Korumaktır.
Soru 643
Kanuna göre “kabahat” kavramı neyi ifade eder?
A
Hakkında hapis cezası öngörülmüş suçları
B
Kanunun karşılığında idarî yaptırım uygulanmasını öngördüğü haksızlıkları
C
Disiplin suçlarını
D
Ahlak dışı davranışları
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 2 – Kabahat; Kanunun Karşılığında İdarî Yaptırım Uygulanmasını Öngördüğü Haksızlıktır.
Soru 644
Kanunîlik ilkesine göre kabahat karşılığı yaptırımların türü ve miktarı nasıl belirlenir?
A
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesiyle
B
Bakanlık genelgesiyle
C
Kanunla
D
İdarenin düzenleyici işlemiyle
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 4/2 – Kabahat Karşılığı Olan Yaptırımların Türü, Süresi Ve Miktarı Ancak Kanunla Belirlenebilir.
Soru 645
Kabahatler açısından zaman bakımından uygulamada hangi kural geçerlidir?
A
Geriye yürüme yasağı
B
Derhal uygulama kuralı
C
Sadece yürürlükten önceki fiillerin kapsam dışı kalması
D
Eski kanun lehine uygulanmaz
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 5/1 – Kabahatler Bakımından Kararların Yerine Getirilmesinde Derhal Uygulama Kuralı Geçerlidir.
Soru 646
Kabahatin ihmali davranışla işlenebilmesi için hangi koşulun bulunması gerekir?
A
Fiilin sonuç doğurması
B
Hukuki yükümlülüğün bulunması
C
Maddi zarar meydana gelmesi
D
Failin taksirli olması
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 7 – İhmali Davranışla İşlenmiş Kabahatin Varlığı İçin Kişi Açısından Belli Bir İcraî Davranışta Bulunma Yükümlülüğünün Varlığı Gerekir.
Soru 647
Organ veya temsilcinin davranışından dolayı tüzel kişiye idarî yaptırım uygulanabilmesi için ne gereklidir?
A
Yalnızca temsilcinin kusuru
B
Kabahatin tüzel kişi faaliyeti çerçevesinde işlenmesi
C
Mahkeme kararı
D
Fiilin suç oluşturması
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 8/1 – Organ Veya Temsilci, Tüzel Kişi Faaliyeti Çerçevesinde Kabahat İşlerse, Tüzel Kişi Hakkında Da İdarî Yaptırım Uygulanabilir.
Soru 648
Kabahatler kural olarak hangi kusurluluk hâliyle işlenebilir?
A
Yalnız taksirle
B
Yalnız kasten
C
Hem kasten hem taksirle
D
Kast veya taksir olmaksızın
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 9 – Kanunda Aksi Belirtilmedikçe Kabahatler Hem Kasten Hem De Taksirle İşlenebilir.
Soru 649
Kabahate teşebbüs kural olarak nasıl değerlendirilir?
A
Her zaman cezalandırılır
B
Cezalandırılmaz
C
Sadece taksirli ise cezalandırılır
D
Mahkeme takdirine bağlıdır
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 13 – Kabahate Teşebbüs Cezalandırılmaz, Ancak İlgili Kanunda Aksine Hüküm Varsa Cezalandırılabilir.
Soru 650
Aynı kabahatin birden fazla kez işlenmesi durumunda ne yapılır?
A
En ağır ceza bir defa verilir
B
Tek ceza uygulanır
C
Her bir kabahat için ayrı idarî para cezası verilir
D
Kabahatler toplanarak değerlendirilir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 15/2 – Aynı Kabahatin Birden Fazla İşlenmesi Hâlinde Her Bir Kabahat İçin Ayrı İdarî Para Cezası Verilir.
Soru 651
Kabahatler karşılığında uygulanabilecek idarî yaptırım türleri nelerdir?
A
Hapis ve para cezası
B
İdarî para cezası ve idarî tedbirler
C
Kamu hizmetinden men
D
Uyarı ve kınama
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M. 16/1 – Kabahatler Karşılığında Uygulanacak İdarî Yaptırımlar; İdarî Para Cezası Ve İdarî Tedbirlerdir.
Soru 652
5326 sayılı Kabahatler Kanunu’nun amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Ceza hukuku yaptırımlarını belirlemek
B
Toplum düzenini, genel ahlakı, genel sağlığı, çevreyi ve ekonomik düzeni korumak
C
Kamu görevlilerinin görev alanlarını tanımlamak
D
Yargı kararlarının infazını düzenlemek
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,5326 Sayılı Kanun M.1 — Kanunun Amacı, Toplum Düzenini, Genel Ahlakı, Genel Sağlığı, Çevreyi Ve Ekonomik Düzeni Korumaktır.
Soru 653
Kabahat deyiminden ne anlaşılır?
A
Cezai yaptırım gerektiren suç
B
Kanunun karşılığında idarî yaptırım uygulanmasını öngördüğü haksızlık
C
Disiplin ihlali
D
Kamu görevlilerinin ihmali
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.2 — Kabahat; Kanunun Karşılığında İdarî Yaptırım Uygulanmasını Öngördüğü Haksızlık Olarak Tanımlanır.
Soru 654
Kabahatler Kanunu’nun genel kanun niteliği hangi durumlarda uygulanır?
A
Yalnızca ceza davalarında
B
Diğer kanunlarda aksine hüküm bulunmayan hallerde
C
Sadece idari yargı süreçlerinde
D
Vergi suçlarında
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.3 — Bu Kanunun Hükümleri, Diğer Kanunlarda Aksine Hüküm Bulunmayan Hallerde Uygulanır.
Soru 655
Kabahat karşılığı yaptırımların türü, süresi ve miktarı nasıl belirlenebilir?
A
Yönetmelikle
B
Cumhurbaşkanlığı kararıyla
C
Sadece kanunla
D
İdari genelgelerle
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.4/2 — Kabahat Yaptırımlarının Türü, Süresi Ve Miktarı Ancak Kanunla Belirlenebilir.
Soru 656
Kabahat zaman bakımından ne zaman işlenmiş sayılır?
A
Neticenin gerçekleştiği anda
B
Kabahatin fark edildiği anda
C
Failin icraî veya ihmali davranışı gerçekleştirdiği anda
D
Karar verildiği anda
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.5/2 — Kabahat, Failin İcraî Veya İhmali Davranışı Gerçekleştirdiği Zaman İşlenmiş Sayılır.
Soru 657
Kabahatler kim tarafından işlenebilir?
A
Sadece gerçek kişiler
B
Sadece tüzel kişiler
C
Hem icraî hem de ihmali davranışla herkes tarafından
D
Yalnız kamu görevlileri
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.7 — Kabahat, İcraî Veya İhmali Davranışla İşlenebilir.
Soru 658
Organ veya temsilcinin fiilinden dolayı hangi durumda tüzel kişiye idarî yaptırım uygulanabilir?
A
Ancak organın kusurlu olması halinde
B
Organ veya temsilcinin tüzel kişi faaliyeti kapsamında hareket etmesi halinde
C
Mahkeme kararıyla
D
Sadece kamu tüzel kişileri için
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.8/1 — Organ Veya Temsilci, Tüzel Kişinin Faaliyeti Çerçevesinde Kabahat İşlerse, Tüzel Kişiye De İdarî Yaptırım Uygulanabilir.
Soru 659
Kabahatler kasten mi, taksirle mi işlenebilir?
A
Yalnızca kasten
B
Yalnızca taksirle
C
Hem kasten hem taksirle, kanunda aksi belirtilmedikçe
D
Sadece ihmalle
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.9 — Kabahatler, Kanunda Aksi Belirtilmedikçe Hem Kasten Hem Taksirle İşlenebilir.
Soru 660
Fiili işlediği sırada 15 yaşını doldurmamış çocuk hakkında idarî para cezası uygulanabilir mi?
A
Evet, ancak veli onayıyla
B
Hayır, uygulanamaz
C
Evet, mahkeme kararıyla
D
Sadece kabahat suçsa uygulanabilir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.11/1 — 15 Yaşını Doldurmamış Çocuklara İdarî Para Cezası Uygulanamaz.
Soru 661
Kabahate teşebbüs halinde genel kural nedir?
A
Cezalandırılır
B
Cezalandırılmaz
C
Mahkeme kararıyla belirlenir
D
İdarenin takdirindedir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.13 — Kabahate Teşebbüs Cezalandırılmaz, Ancak İlgili Kanunda Aksi Belirtilmişse Cezalandırılabilir.
Soru 662
Kabahatler karşılığında uygulanacak idarî yaptırımlar aşağıdakilerden hangisidir?
A
İdarî para cezası ve hapis cezası
B
Disiplin cezası ve kamu hizmetinden men
C
İdarî para cezası ve idarî tedbirler
D
Görevden uzaklaştırma ve kınama
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.16/1 — Kabahatler Karşılığında Uygulanacak İdarî Yaptırımlar, İdarî Para Cezası Ve İdarî Tedbirlerdir.
Soru 663
Kanuna göre idarî tedbirlerin kapsamına aşağıdakilerden hangisi girer?
A
Mülkiyetin kamuya geçirilmesi
B
Kamu hizmeti cezası
C
Disiplin soruşturması
D
Hapis kararı
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.16/2 — İdarî Tedbirler, Mülkiyetin Kamuya Geçirilmesi Ve İlgili Kanunlarda Yer Alan Diğer Tedbirlerdir.
Soru 664
İdarî para cezasının türleri nelerdir?
A
Sabit ve değişken
B
Maktu veya nispi
C
Peşin veya taksitli
D
Devlet veya özel
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.17/1 — İdarî Para Cezası, Maktu Veya Nispi Olabilir.
Soru 665
İdarî para cezası alt ve üst sınır arasında belirleniyorsa, miktar tespitinde aşağıdakilerden hangisi dikkate alınmaz?
A
Failin ekonomik durumu
B
Kabahatin haksızlık içeriği
C
Failin kusuru
D
Failin sosyal statüsü
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.17/2 — Ceza Miktarı Belirlenirken Haksızlık İçeriği, Kusur Ve Ekonomik Durum Dikkate Alınır; Sosyal Statü Dikkate Alınmaz.
Soru 666
Kanuna göre, idarî para cezasının ödeme süresi içinde ödenmesi durumunda ne olur?
A
Ceza iptal edilir
B
Ceza %25 oranında indirilir
C
Ceza iki katına çıkar
D
Cezanın tahsili ertelenir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.17/6 — İdarî Para Cezasının Ödeme Süresi İçinde Ödenmesi Halinde %25 İndirim Yapılır.
Soru 667
Mülkiyetin kamuya geçirilmesine karar verilebilmesi için hangi şart gereklidir?
A
Failin mahkûm olması
B
Kanunda açık hüküm bulunması
C
İdarenin takdir kararı
D
Maliye Bakanlığının onayı
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.18/1 — Mülkiyetin Kamuya Geçirilmesine, Ancak Kanunda Açık Hüküm Bulunan Hallerde Karar Verilebilir.
Soru 668
Mülkiyetin kamuya geçirilmesine karar verilebilmesi için fail hakkında idarî para cezası verilmiş olması şart mıdır?
A
Evet, her zaman
B
Hayır, şart değildir
C
Yalnız tüzel kişiler için şarttır
D
Yalnız mahkeme kararıyla mümkündür
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.18/5 — Fail Hakkında İdarî Para Cezası Verilmiş Olması Şart Değildir.
Soru 669
İdarî yaptırım kararına karşı hangi mahkemeye başvurulabilir?
A
Asliye ceza mahkemesi
B
Sulh ceza mahkemesi
C
Ağır ceza mahkemesi
D
İdare mahkemesi
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.27/1 — İdarî Para Cezası Ve Mülkiyetin Kamuya Geçirilmesine İlişkin Kararlara Karşı Sulh Ceza Mahkemesine Başvurulur.
Soru 670
İdarî yaptırım kararına karşı başvuru süresi ne kadardır?
A
7 gün
B
10 gün
C
15 gün
D
30 gün
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.27/1 — KararınTebliğ Veya Tefhiminden İtibaren 15 Gün İçinde Başvuru Yapılabilir.
Soru 671
Mahkeme, idarî para cezasına karşı yapılan başvuruda hangi durumda ceza miktarını değiştirebilir?
A
Kanunda alt-üst sınır belirlenmişse
B
Failin ekonomik durumu uygunsa
C
Ceza peşin ödenmişse
D
İdarenin talebi varsa
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.28/9 — Kanunda Alt Ve Üst Sınırı Gösterilen Kabahatlerde, Mahkeme Ceza Miktarında Değişiklik Yapabilir.
Soru 672
Yetkili makamlar tarafından kamu güvenliği veya genel sağlığın korunması amacıyla verilen emre aykırı hareket eden kişiye ne uygulanır?
A
50 TL idarî para cezası
B
100 TL idarî para cezası
C
250 TL idarî para cezası
D
500 TL idarî para cezası
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.32 — Yetkili Makamın Hukuka Uygun Emrine Aykırı Davranan Kişiye 100 Tl İdarî Para Cezası Verilir.
Soru 673
Dilencilik yapan kişiye hangi yaptırımlar uygulanır?
A
Sadece uyarı
B
50 TL idarî para cezası ve gelirine el koyma
C
100 TL idarî para cezası
D
Hapis cezası
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.33 — Dilencilik Yapan Kişiye 50 Tl Para Cezası Verilir Ve Elde Ettiği Gelire El Konularak Mülkiyetin Kamuya Geçirilmesine Karar Verilir.
Soru 674
Kumar oynayan kişiye verilecek idarî para cezası miktarı nedir?
A
100 TL
B
250 TL
C
500 TL
D
1000 TL
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.34 — Kumar Oynayan Kişiye 1000 Tl İdarî Para Cezası Uygulanır.
Soru 675
Sarhoş olarak başkalarının huzur ve sükûnunu bozan kişiye kim tarafından ceza verilir?
A
Belediye zabıtası
B
Mahkeme
C
Kolluk görevlileri
D
Mülkî amir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.35 — Sarhoşluk Nedeniyle Başkalarını Rahatsız Eden Kişiye Kolluk Görevlileri İdarî Para Cezası Verir.
Soru 676
Bir ticari işletme gürültüye neden olursa uygulanacak idarî para cezası aralığı nedir?
A
100–500 TL
B
250–1000 TL
C
1000–5000 TL
D
2000–10000 TL
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.36/2 — Ticari İşletme Faaliyeti Kapsamında Gürültü Yapan İşletme Sahibine 1000 Tl’Den 5000 Tl’Ye Kadar İdarî Para Cezası Verilir.
Soru 677
Kamuya ait alanlarda izinsiz olarak mal satışına arz eden kişiye kim tarafından ceza verilir?
A
Mülkî amir
B
Belediye zabıtası
C
Kolluk kuvvetleri
D
Cumhuriyet savcısı
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.38/1 — Meydan, Cadde, Sokak Veya Kaldırımı İzinsiz İşgal Eden Kişiye Belediye Zabıta Görevlileri Tarafından İdarî Para Cezası Verilir.
Soru 678
Kamu hizmet binalarının kapalı alanlarında tütün mamulü tüketen kişiye kim ceza verebilir?
A
Cumhuriyet savcısı
B
Kolluk amiri
C
İlgili idari birim amirinin yetkilendirdiği kamu görevlisi
D
Belediye başkanı
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.39/1 — Kamu Hizmet Binalarında Tütün Mamulü Tüketen Kişiye, İlgili İdarî Birim Amirinin Yetkili Kıldığı Kamu Görevlileri Tarafından Ceza Verilir.
Soru 679
Görevli tarafından kimliği sorulduğunda gerçeğe aykırı beyanda bulunan kişi hakkında hangi işlem yapılır?
A
Tutuklama cezası verilir
B
50 TL idarî para cezası uygulanır
C
Uyarı yapılır
D
500 TL idarî para cezası uygulanır
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.40/1 — Kamu Görevlisine Gerçeğe Aykırı Beyanda Bulunan Kişiye 50 Tl İdarî Para Cezası Verilir.
Soru 680
İnşaat atıklarını belirlenen alanlar dışına atan kişiye uygulanacak ceza miktarı hangi aralıktadır?
A
100–500 TL
B
100–3000 TL
C
500–5000 TL
D
1000–7000 TL
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.41/4 — İnşaat Atıklarını Belirlenmeyen Alanlara Atan Kişiye 100 Tl’Den 3000 Tl’Ye Kadar İdarî Para Cezası Verilir.
Soru 681
112 Acil Çağrı Merkezini gereksiz yere arayan kişiye kim tarafından ceza verilir ve miktarı nedir?
A
İl valisi – 1500 TL
B
İçişleri Bakanı – 1000 TL
C
Kolluk görevlisi – 500 TL
D
Kaymakam – 750 TL
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.42/A — 112 Acil Çağrı Merkezini Meşgul Etmek Amacıyla Arayan Kişiye İl Valileri Tarafından 1500 Tl İdarî Para Cezası Uygulanır.
Soru 682
Kabahatler karşılığında uygulanabilecek idarî yaptırımlar aşağıdakilerden hangisidir?
A
Hapis cezası ve kamu hizmeti cezası
B
İdarî para cezası ve idarî tedbir
C
Uyarı ve kınama cezası
D
Disiplin cezası ve para cezası
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.16 — Kabahatler Karşılığında Uygulanacak İdarî Yaptırımlar, İdarî Para Cezası Ve İdarî Tedbirlerdir.
Soru 683
İdarî para cezasının belirlenmesinde dikkate alınacak hususlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Failin sosyal konumu
B
Failin ekonomik durumu
C
Failin medeni hâli
D
Ceza kesen memurun kanaati
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.17/2 — Ceza Miktarı Belirlenirken Haksızlık İçeriği, Kusur Ve Failin Ekonomik Durumu Dikkate Alınır.
Soru 684
Mülkiyetin kamuya geçirilmesine karar verilebilmesi için hangi şart aranır?
A
Failin mahkûm olması
B
Kanunda açık hüküm bulunması
C
Suçun kasıtla işlenmesi
D
İdarî yaptırım uygulanmış olması
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.18/1 — Mülkiyetin Kamuya Geçirilmesine Ancak Kanunda Açık Hüküm Varsa Karar Verilebilir.
Soru 685
Kabahatin işlendiğine dair tutanak kim tarafından düzenlenir?
A
Cumhuriyet savcısı
B
Mahkeme hâkimi
C
Yetkili kamu görevlisi
D
Belediye başkanı
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.25/1 — Kabahatin İşlendiğine İlişkin Tutanak, Yetkili Kamu Görevlisi Tarafından Düzenlenir.
Soru 686
İdarî yaptırım kararları ilgilisine hangi şekilde bildirilir?
A
İlan yoluyla
B
Elektronik posta ile
C
Tebligat yoluyla
D
Basın yoluyla
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.26/1 — İdarî Yaptırım Kararları, İlgilisineTebliğ Edilerek Bildirilir.
Soru 687
İdarî yaptırım kararına karşı başvuru süresi kaç gündür?
A
7 gün
B
10 gün
C
15 gün
D
30 gün
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.27/1 — İdarî Yaptırım Kararına Karşı,Tebliğden İtibaren 15 Gün İçinde Başvuru Yapılabilir.
Soru 688
İdarî para cezası kararlarına karşı başvuru hangi mahkemeye yapılır?
A
Asliye Ceza Mahkemesi
B
Sulh Ceza Mahkemesi
C
Ağır Ceza Mahkemesi
D
İdare Mahkemesi
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.27/1 — İdarî Para Cezası Kararlarına Karşı Başvuru Sulh Ceza Mahkemesine Yapılır.
Soru 689
Aynı kabahatin bir yıl içinde tekrarlanması hâlinde idarî para cezası ne olur?
A
Ceza düşer
B
Ceza yarı oranında azaltılır
C
Ceza bir kat artırılır
D
Ceza ertelenir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.29/1 — Aynı Kabahatin Bir Yıl İçinde Tekrarı Hâlinde, İdarî Para Cezası Bir Kat Artırılır.
Soru 690
Kanunda alt ve üst sınır gösterilen kabahatlerde, mahkeme ceza miktarında değişiklik yapabilir mi?
A
Hayır, sabittir
B
Evet, takdiren değiştirebilir
C
Yalnız artırabilir
D
Yalnız azaltabilir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.28/9 — Kanunda Alt Ve Üst Sınır Bulunan Kabahatlerde, Mahkeme Ceza Miktarını Takdiren Değiştirebilir.
Soru 691
İdarî para cezasının süresi içinde ödenmesi hâlinde ne olur?
A
Ceza iptal edilir
B
Ceza %25 oranında indirilir
C
Ceza iki katına çıkar
D
Ceza ertelenir
Açıklama
5326 sayılı Kabahatler Kanunu,M.17/6 — Ceza Ödeme Süresi İçinde Ödenirse, %25 İndirim Uygulanır.
Soru 692
Bu Yönetmeliğin amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Suç gelirlerinin adli kovuşturma aşamasında el konulma sürecini düzenlemek
B
Aklama suçu incelemelerinde uygulanacak usul ve esasları belirlemek
C
Mali suçlarla ilgili cezai hükümleri belirlemek
D
MASAK ile savcılıklar arasındaki iletişim protokolünü tanımlamak
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 1 Hükmü Uyarınca, Amaç; Aklama Suçu İle Mücadelenin Etkin Yürütülmesini Sağlamak Ve Denetim Elemanlarınca Yapılacak İncelemelerde Uygulanacak Usul Ve Esasları Belirlemektir.
Soru 693
Yönetmeliğin hukuki dayanağı aşağıdaki düzenlemelerden hangileridir?
A
5237 sayılı TCK ve 6415 sayılı Kanun
B
5549 sayılı Kanun ve 1 Sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi
C
5549 sayılı Kanun ve 657 sayılı Devlet Memurları Kanunu
D
7262 sayılı Kanun ve 5549 sayılı Kanun
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 2 Hükmüne Göre, Yönetmelik 5549 Sayılı Kanunun 27. Maddesi İle 1 Sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesinin 231. Ve 537. Maddelerine Dayanılarak Hazırlanmıştır.
Soru 694
“Aklama suçu” terimi bu Yönetmelikte hangi Kanuna atıfla tanımlanmıştır?
A
5549 sayılı Kanun
B
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
C
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu
D
6415 sayılı Kanun
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 3/A Hükmüne Göre, “Aklama Suçu”, 5237 Sayılı Tck’Nın 282. Maddesinde Düzenlenen Suçu İfade Eder.
Soru 695
Cumhuriyet savcısı hangi durumda MASAK’tan inceleme talebinde bulunabilir?
A
Sadece ihbar olması halinde
B
Sadece suç gelirine el konulması gerektiğinde
C
Suçtan gelir elde edildiğine dair ciddi emareler ve konunun ihtisas gerektirmesi halinde
D
Şüpheli işlem bildirimi yapıldığında
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 5 Hükmüne Göre, Cumhuriyet Savcısı; Ciddi Emarelerin Varlığı Ve Konunun İhtisas Gerektirmesi Halinde, Aklama Suçu İncelemesi Yapılmasını Talep Edebilir.
Soru 696
Denetim elemanı görevlendirmesi en geç kaç gün içinde yapılmalıdır?
A
5 gün
B
7 gün
C
10 gün
D
15 gün
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 6/1 Hükmü Gereği, Başkanın Talebi Üzerine Denetim Elemanı Görevlendirmesi, Talep Tarihinden İtibaren En Geç 10 Gün İçinde Yapılır.
Soru 697
Denetim elemanı göreve başladıktan sonra inceleme raporunu kaç ay içinde tamamlamalıdır?
A
3 ay
B
6 ay
C
9 ay
D
12 ay
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 7/2 Hükmü Uyarınca, Denetim Elemanları, Göreve Başladıkları Tarihten İtibaren 6 Ay İçinde İncelemelerini Tamamlayarak Raporlarını Masak’A Sunmak Zorundadır.
Soru 698
İnceleme sırasında terörizmin finansmanı suçuna ilişkin ciddi şüphe tespit edilirse ne yapılır?
A
İnceleme tamamlanana kadar beklenir.
B
Cumhuriyet savcısına doğrudan gönderilir.
C
Durum derhal MASAK Başkanlığına yazılı olarak bildirilir.
D
Rapor sonuna ek bilgi olarak işlenir.
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 7/6 Hükmüne Göre, İnceleme Sırasında Terörün Finansmanına İlişkin Ciddi Şüphe Veya Emare Tespit Edilirse, Durum İncelemenin Bitmesi Beklenmeden Derhal Masak’A Bildirilir.
Soru 699
Aklama suçu inceleme raporları işleme konulmadan önce hangi işlemden geçirilir?
A
Denetim birimi onayı
B
MASAK Başkanı imzası
C
Başkanlıkça okuma (hukuki ve maddi hata kontrolü)
D
Savcılık onayı
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 14/1 Hükmüne Göre, Aklama Suçu İnceleme Raporları Maddi Veya Hukuki Hata Ve Eksiklik Açısından Masak Tarafından Okumaya Tabi Tutulur.
Soru 700
Aklama suçu inceleme raporları sonucunda elde edilen bulgular kimlere gönderilir?
A
Cumhuriyet Savcılığına
B
İçişleri Bakanlığına
C
Adalet Bakanlığına
D
Cumhurbaşkanlığı İdari İşler Başkanlığına
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 15/1 Hükmü Gereği, Aklama Suçunun İşlendiğine Dair Ciddi Şüphe Ve Olguların Tespiti İçeren Raporlar, Görevli Cumhuriyet Savcılığına Gönderilir.
Soru 701
Aklama suçuna ilişkin tüm soruşturmalarda verilen “kovuşturmaya yer olmadığı” kararları hangi makama gönderilmelidir?
A
Adalet Bakanlığı Ceza İşleri Genel Müdürlüğü
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı
C
MASAK Başkanlığı
D
İçişleri Bakanlığı Teftiş Kurulu
Açıklama
Aklama Suçu İncelemesi Hakkında YönetmelikMadde 16/1 Hükmü Uyarınca, Aklama Suçu Soruşturmalarında Verilen Kovuşturmaya Yer Olmadığı, İddianame, Hüküm Veya El Koyma Kararlarının Bir Örneği, İzleyen Ayın Sonuna Kadar Masak Başkanlığına Gönderilmek Zorundadır.
Soru 702
Bu Yönetmeliğin temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Maliye Bakanlığı ile MASAK arasında görev paylaşımını belirlemek
B
Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun görev, yetki ve çalışma esaslarını düzenlemek
C
Vergi denetim süreçlerini ve raporlama esaslarını belirlemek
D
Mali suçlarla ilgili cezai hükümleri düzenlemek
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 1 Hükmüne Göre, Amaç; Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Görev, Yetki, Toplanma Ve Çalışma Esaslarını Düzenlemektir.
Soru 703
Bu Yönetmeliğin dayanağı aşağıdaki kanunlardan hangisidir?
A
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
B
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
C
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
D
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 2 Hükmü Açıkça Bu Düzenlemenin, 5549 Sayılı Kanun’Un 27. Maddesine Dayanılarak Hazırlandığını Belirtir.
Soru 704
Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun başkanlığını kim yürütür?
A
MASAK Başkanı
B
Maliye Bakanı
C
Maliye Bakanlığı Müsteşarı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı Denetim Başkanı
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 4/1 Hükmüne Göre, Koordinasyon Kurulu’Na Maliye Bakanlığı Müsteşarı Başkanlık Eder; Yokluğunda Toplantıya Masak Başkanı Başkanlık Eder.
Soru 705
Aşağıdakilerden hangisi Koordinasyon Kurulu üyeleri arasında yer almaz?
A
Sermaye Piyasası Kurulu Başkan Yardımcısı
B
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu Başkan Yardımcısı
C
Hazine Kontrolörleri Kurulu Başkanı
D
Türkiye Bankalar Birliği Başkanı
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 4/1 Hükmü Uyarınca Tbb Temsilcisi Kurul Üyesi Değildir; Diğer Üç Kurum Temsilcisi Üye Olarak Belirtilmiştir.
Soru 706
Koordinasyon Kurulu toplantısına kimler katılabilir?
A
Sadece oy hakkı olan asıl üyeler
B
Oy hakkı olmaksızın çağrılabilen diğer kurum temsilcileri
C
Maliye Bakanlığının uygun gördüğü kişiler
D
Kurul üyeleri tarafından görevlendirilen danışmanlar
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 4/2 Hükmüne Göre, Görüş Ve Bilgilerine Gerek Duyulan Kurum Temsilcileri Oy Hakkı Olmaksızın Toplantıya Çağrılabilir.
Soru 707
Koordinasyon Kurulu, olağan olarak hangi dönemlerde toplanır?
A
Ocak ve Temmuz aylarında
B
Nisan ve Eylül aylarında
C
Mart ve Kasım aylarında
D
Haziran ve Aralık aylarında
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 6/1 Hükmü Uyarınca, Kurul Nisan Ve Eylül Aylarında Yılda İki Kez Olağan Olarak Toplanır.
Soru 708
Koordinasyon Kurulunda oyların eşitliği halinde hangi uygulama geçerlidir?
A
Oylama yeniden yapılır.
B
Karar bir sonraki toplantıya bırakılır.
C
Başkanın oyu iki oy sayılır.
D
Eşitlik halinde öneri reddedilmiş sayılır.
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 6/4 Hükmüne Göre, Oyların Eşitliği Halinde Başkanın Oyu İki Oy Sayılır.
Soru 709
Koordinasyon Kurulunun sekreterya hizmetlerinden kim sorumludur?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
MASAK Başkanlığı
C
Gelir İdaresi Başkanlığı
D
BDDK Denetim Dairesi
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 7/1 Hükmüne Göre, Koordinasyon Kurulu Sekreterya Hizmetleri Masak Başkanlığınca Yürütülür.
Soru 710
Koordinasyon Kurulunun görev ve yetkileri arasında aşağıdakilerden hangisi yeralır?
A
Suç gelirlerine el koyma kararı vermek
B
MASAK denetimlerini yürütmek
C
Aklama suçuna ilişkin mevzuat taslaklarını değerlendirmek ve kurumlar arası koordinasyonu sağlamak
D
Yükümlülere idari yaptırım uygulamak
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 5/1 Hükmü Gereği, Kurul’Un Temel Görevi Mevzuat Taslaklarını Değerlendirmek Ve Kurumlar Arası Koordinasyonu Sağlamaktır.
Soru 711
Yönetmeliğe göre, çekimser oy kullanımıyla ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A
Çekimser oy kullanılabilir ancak gerekçesi tutanağa yazılır.
B
Sadece gözlemci üyeler çekimser oy kullanabilir.
C
Üyelerin çekimser oy kullanması yasaktır.
D
Oy hakkı olmayan üyeler çekimser oy kullanabilir.
Açıklama
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında YönetmelikMadde 6/4 Hükmü Gereği, Üyeler Çekimser Oy Kullanamazlar.
Soru 712
5549 sayılı Kanunun 1. maddesine göre, bu Kanunun temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Vergi gelirlerinin artırılmasını sağlamak
B
Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine ilişkin usul ve esasları belirlemek
C
Mali kurumların denetim standartlarını düzenlemek
D
Terörizmin finansmanını önlemek
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 1. Kanunun amacı, SGA önlenmesine ilişkin usûl ve esasları belirlemektir.
Soru 713
5549 sayılı Kanuna göre, “Yükümlü” tanımı kapsamında yer alan kişilerden hangisi aşağıdakilerden biridir?
A
Yalnızca bankalar
B
Bankacılık, sigortacılık, sermaye piyasaları ve benzeri finansal alanlarda faaliyet gösterenler
C
Sadece kamu kurumları
D
Yalnızca noterler
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Yükümlü; bankacılık, sigortacılık, bireysel emeklilik, sermaye piyasaları gibi finansal hizmet alanlarında faaliyet gösteren gerçek ve tüzel kişilerdir.
Soru 714
5549 sayılı Kanuna göre, noterler hangi statüde değerlendirilir?
A
Kamu görevlisi olarak değil
B
Yükümlü kapsamındaki kişiler arasında
C
Denetim elemanı olarak
D
Yalnızca danışman sıfatıyla
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Kanuna göre noterler, yükümlü kapsamına dâhildir.
Soru 715
5549 sayılı Kanuna göre, aşağıdakilerden hangisi yükümlü kapsamına dâhil edilmiştir?
A
Taşınmaz ticareti yapanlar
B
Vergi mükellefleri
C
İhracatçılar
D
Kamu iktisadi teşebbüsleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Taşınmaz, değerli maden, mücevher ve antika ticareti ile iştigal edenler veya bu faaliyetlere aracılık edenler yükümlü sayılır.
Soru 716
5549 sayılı Kanuna göre, 1136 sayılı Avukatlık Kanunu’na tabi avukatlar hangi hâllerde yükümlü sayılır?
A
Her durumda yükümlü sayılırlar
B
Yalnızca taşınmaz, şirket veya hesap yönetimi gibi finansal işlemler gerçekleştirdiklerinde
C
Sadece savunma hakkı kapsamında olduklarında
D
Hiçbir durumda yükümlü sayılmazlar
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-d. Avukatlar, yalnızca taşınmaz alım satımı, şirket kurulması veya hesap yönetimi gibi finansal işlemler gerçekleştirdiklerinde yükümlü sayılırlar.
Soru 717
5549 sayılı Kanunda “Denetim elemanı” kavramı aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?
A
Vergi müfettişlerini
B
Bankalar yeminli murakıplarını
C
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası denetçilerini
D
Avukatları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-e. Denetim elemanları; vergi müfettişleri, Hazine ve Maliye uzmanları, gümrük müfettişleri, bankalar yeminli murakıpları, BDDK ve SPK uzmanlarını kapsar; avukatlar bu tanımın dışında kalır.
Soru 718
5549 sayılı Kanuna göre “suç geliri” ifadesi neyi tanımlar?
A
Vergi kaçakçılığından doğan kazançları
B
Suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini
C
Haksız rekabet gelirlerini
D
Mali hatalardan doğan zararları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-f. “Suç geliri”, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini ifade eder.
Soru 719
5549 sayılı Kanuna göre “Finansal grup” tanımı neyi ifade eder?
A
Aynı sektörde faaliyet gösteren bağımsız finansal kuruluşları
B
Merkezi Türkiye’de veya yurt dışında bulunan bir ana kuruluşa bağlı finansal kuruluşlar grubunu
C
Sadece kamu bankalarını
D
Mali müşavirlik bürolarını
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-ğ. “Finansal grup”, merkezi Türkiye’de ya da yurt dışında bulunan bir ana kuruluşa bağlı veya onun kontrolünde olan, Türkiye’de yerleşik finansal kuruluşlar ile bağlı birimlerinden oluşan yapıyı ifade eder.
Soru 720
5549 sayılı Kanunun 3. maddesine göre, yükümlüler müşterinin tanınmasına ilişkin hangi işlemleri gerçekleştirmek zorundadır?
A
Sadece kimlik fotokopisi almak
B
İşlemden sonra kimlik tespiti yapmak
C
İşlem yapılmadan önce kimliği tespit etmek ve gerekli diğer tedbirleri almak
D
Müşteri hakkında genel bilgi edinmek
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 3/1. Yükümlüler, işlem yapılmadan önce işlem yapanların ve nam veya hesaplarına işlem yapılanların kimliklerini tespit edip gerekli diğer tedbirleri almakla yükümlüdür.
Soru 721
5549 sayılı Kanuna göre, kimlik tespitine esas belge türlerini belirlemeye kim yetkilidir?
A
Başkanlık
B
Bakanlık
C
Denetim Elemanları
D
Hazine ve Maliye Uzmanları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 3/2. Kimlik tespitine esas belge nevilerini belirlemeye Bakanlık yetkilidir.
Soru 722
5549 sayılı Kanunun 4. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimi kim tarafından yapılmak zorundadır?
A
Başkanlık
B
Yükümlüler
C
Denetim Elemanları
D
Cumhuriyet Savcılıkları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/1. Şüpheli işlemler yükümlüler tarafından Başkanlığa bildirilmek zorundadır.
Soru 723
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlüler şüpheli işlem bildirimine ilişkin bilgiyi kimlerle paylaşamaz?
A
Yalnızca müşterilerle
B
İşleme taraf olanlar dâhil hiç kimseyle, denetim elemanları ve mahkemeler hariç
C
Maliye Bakanlığı ile
D
Kendi üstleriyle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/2. Yükümlüler, bildirimle ilgili bilgiyi yalnızca yükümlülük denetimi yapan denetim elemanları ve mahkemeler dışında hiç kimseye açıklayamaz.
Soru 724
5549 sayılı Kanunun 5. maddesine göre, Bakanlık yükümlülere ilişkin hangi yetkiyle donatılmıştır?
A
Denetim elemanlarını atama yetkisiyle
B
Risk temelli yaklaşımla gerekli sistemlerin kurulmasını sağlama yetkisiyle
C
Şüpheli işlem formlarını onaylama yetkisiyle
D
Kimlik tespit limitlerini belirleme yetkisiyle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Bakanlık, risk temelli yaklaşımla eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemleri oluşturulmasını ve uyum görevlisi tayin edilmesini sağlamaya yetkilidir.
Soru 725
5549 sayılı Kanuna göre, finansal gruplar müşteri tanıma ve hesap bilgilerini hangi kapsamda paylaşabilir?
A
Yalnızca Türkiye sınırları içinde
B
Grup seviyesinde uyum sağlanması amacıyla
C
Sadece Başkanlığın talimatıyla
D
Vergi mevzuatı kapsamında
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/2. Finansal grup içinde, müşteri tanıma ve hesap bilgileri grup seviyesinde uyumun sağlanması amacıyla paylaşılabilir.
Soru 726
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlüler hangi tür işlemleri Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür?
A
Bakanlıkça belirlenen tutarı aşan işlemler
B
10.000 TL’yi aşan işlemler
C
Döviz transferleri
D
Tüm yurt dışı işlemler
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 6/1. Yükümlüler, Bakanlıkça belirlenecek tutarı aşan işlemleri Başkanlığa bildirmek zorundadır.
Soru 727
5549 sayılı Kanunun 7. maddesine göre, Başkanlık veya denetim elemanları tarafından istenilen bilgi ve belgelerin verilmesinden kimler kaçınamaz?
A
Yalnızca gerçek kişiler
B
Yalnızca kamu kurumları
C
Kamu kurum ve kuruluşları, gerçek ve tüzel kişiler ile tüzel kişiliği olmayan kuruluşlar
D
Yalnızca finansal kuruluşlar
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 7/1. Başkanlık ve denetim elemanlarının talebi üzerine tüm kamu kurumları, gerçek ve tüzel kişiler, tüzel kişiliği olmayan kuruluşlar gerekli bilgi ve belgeleri tam ve doğru vermek zorundadır.
Soru 728
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlüler kimlik tespitine ilişkin belgeleri ne kadar süreyle muhafaza etmek zorundadır?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 8/1. Yükümlüler, kimlik tespitine ilişkin belgeleri son işlem tarihinden itibaren sekiz yıl süreyle muhafaza edip ibraz etmekle yükümlüdür.
Soru 729
5549 sayılı Kanunun 10. maddesine göre, bu Kanun kapsamındaki yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hangi sorumluluktan muaf tutulur?
A
İdari sorumluluktan
B
Hukuki ve cezai sorumluluktan
C
Mali sorumluluktan
D
Vergisel sorumluluktan
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 10/1. Kanun gereğince yükümlülüklerini yerine getiren gerçek ve tüzel kişiler, hiçbir şekilde hukukî ve cezai bakımdan sorumlu tutulamazlar.
Soru 730
5549 sayılı Kanunun 13. maddesine göre, 3 ve 6. maddelerdeki yükümlülüklerden herhangi birini ihlal eden yükümlülere ne kadar idari para cezası uygulanır?
A
20.000 TL
B
30.000 TL
C
40.000 TL
D
50.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/1. Kanunun 3 ve 6. maddelerindeki yükümlülükleri ihlal eden yükümlülere otuz bin Türk lirası idari para cezası uygulanır.
Soru 731
5549 sayılı Kanuna göre, 4. maddenin birinci fıkrasındaki yükümlülüklerin ihlali hâlinde yükümlülere ne kadar idari para cezası verilir?
A
30.000 TL
B
50.000 TL
C
100.000 TL
D
250.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/1. Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğünü (Madde 4/1) ihlal eden yükümlülere elli bin Türk lirası idari para cezası verilir.
Soru 732
5549 sayılı Kanunun 13. maddesine göre, finansal kuruluş niteliğindeki yükümlülere uygulanacak idari para cezası nasıl belirlenir?
A
İşlem tutarının %1’i oranında
B
İşlem tutarının %5’inden az olmamak üzere iki kat olarak
C
Sabit tutarda 100.000 TL olarak
D
Başkanlık tarafından belirlenen oranda
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/1. Bankalar, sigorta, finansman, faktoring gibi finansal kuruluşlara idari para cezası işlem tutarının yüzde beşinden az olmamak üzere iki kat olarak uygulanır.
Soru 733
5549 sayılı Kanuna göre, 5. maddede belirtilen yükümlülüklere uymayanlara hangi yaptırım uygulanır?
A
Doğrudan ceza davası açılır
B
Yazılı ihtar ve belirli süre verilerek kademeli idari para cezası uygulanır
C
Faaliyet izni iptal edilir
D
İdari işlem yapılmaz
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/2. 5. madde kapsamındaki yükümlülüklere aykırılıkta önce yazılı ihtar yapılır, ardından eksiklik giderilmezse beş yüz bin TL idari para cezası ve tekrarı hâlinde iki katı ceza uygulanır.
Soru 734
5549 sayılı Kanuna göre, elektronik tebligat yükümlülüklerini yerine getirmeyen kurumlara her bir tespit için uygulanacak ceza miktarı nedir?
A
20.000 TL
B
30.000 TL
C
40.000 TL
D
50.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/4. Elektronik tebligata ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmediği tespit edilen kişi, kurum veya kuruluşlara her bir tespit için kırk bin Türk lirası idari para cezası uygulanır.
Soru 735
5549 sayılı Kanunun 14. maddesine göre, 4/2, 7 ve 8. maddelerdeki yükümlülükleri ihlal eden kişiler hangi cezayla cezalandırılır?
A
Altı aydan bir yıla kadar hapis
B
Üç aydan iki yıla kadar hapis
C
Bir yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası
D
Beş yıldan fazla hapis
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 14/1. 4/2, 7 ve 8. madde yükümlülüklerini ihlal eden kişiler bir yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 736
5549 sayılı Kanunun 15. maddesine göre, başkası hesabına işlem yaptığını bildirmeyen kişi ne tür cezaya çarptırılır?
A
3 aydan 6 aya kadar hapis
B
6 aydan 1 yıla kadar hapis veya beş bin güne kadar adli para cezası
C
1 yıldan 3 yıla kadar hapis
D
Sadece idari para cezası
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 15/1. Kendi adına fakat başkası hesabına işlem yaptığını bildirmeyen kişiler altı aydan bir yıla kadar hapis veya beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 737
5549 sayılı Kanunun 16. maddesine göre, gümrükte yanlış veya yanıltıcı açıklama yapılması durumunda uygulanacak idari para cezası nasıl hesaplanır?
A
Gerçek değerin %5’i kadar
B
Beyan edilen değerle gerçek değer arasındaki farkın onda biri kadar
C
Sabit 10.000 TL
D
İşlem tutarının %1’i kadar
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 16/2. Gerçeğe aykırı açıklamada bulunan yolculara, beyan edilen değer ile gerçek değer arasındaki farkın onda biri kadar idari para cezası kesilir.
Soru 738
5549 sayılı Kanunun 17. maddesine göre, aklama veya terörün finansmanı suçlarında elkoyma kararı hangi usule göre verilir?
A
5237 sayılı Türk Ceza Kanununa göre
B
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanununun 128. maddesindeki usule göre
C
5326 sayılı Kabahatler Kanununa göre
D
6415 sayılı Kanuna göre
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 17/1. Aklama ve terörün finansmanı suçlarında elkoyma işlemi, Ceza Muhakemesi Kanununun 128. maddesindeki usule göre gerçekleştirilir.
Soru 739
5549 sayılı Kanunun 18. maddesine göre, aklama ve terörün finansmanı suçuna ilişkin verilen kararların örnekleri en geç ne zamana kadar Başkanlığa gönderilir?
A
Kararın verildiği günü takip eden iş günü
B
Karardan itibaren 7 gün içinde
C
İzleyen ayın sonuna kadar
D
15 gün içinde
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 18/1. Aklama ve terörün finansmanı suçuna ilişkin kovuşturma kararları ve elkoyma kararları, izleyen ayın sonuna kadar Başkanlığa gönderilir.
Soru 740
5549 sayılı Kanunun 19/A maddesine göre, işlemlerin ertelenmesine veya gerçekleşmesine izin verilmemesine kim yetkilidir?
A
Başkanlık
B
Bakan
C
Cumhurbaşkanlığı
D
Maliye Teftiş Kurulu
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. İşlemlerin aklama veya terörün finansmanı suçu ile ilişkili olabileceğine dair şüphe üzerine, işlemi yedi iş günü süreyle askıya almaya veya gerçekleşmesine izin vermemeye Bakan yetkilidir.
Soru 741
5549 sayılı Kanuna göre, Bakan işlemlerin ertelenmesine ilişkin yetkisini kime devredebilir?
A
Başkanlığa
B
Cumhuriyet Savcısına
C
Bakan Yardımcısına
D
Hazine ve Maliye Uzmanına
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. Kanuna göre Bakan, işlemlerin ertelenmesine ilişkin yetkisini bakan yardımcısına devredebilir.
Soru 742
5549 sayılı Kanuna göre, yabancı bir muadil kuruluşun talebi üzerine işlemin ertelenmesi yetkisi hangi ilke gözetilerek kullanılabilir?
A
Karşılıklılık (Mütekabiliyet) ilkesi
B
Ulusal güvenlik ilkesi
C
Gizlilik ilkesi
D
Mali denklik ilkesi
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/2. Yabancı bir muadil kuruluşun talebi üzerine işlemin askıya alınması veya ertelenmesi kararı, mütekabiliyet (karşılıklılık) ilkesi gözetilerek kullanılabilir.
Soru 743
5549 sayılı Kanunun 19/A maddesine göre, askıya alınan işlemi karara aykırı şekilde gerçekleştiren yükümlülere uygulanacak idari para cezasının alt sınırı nedir?
A
25.000 TL
B
40.000 TL
C
50.000 TL
D
75.000 TL
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/3. Askıya alınan veya gerçekleşmesine izin verilmeyen işlemi karara aykırı şekilde gerçekleştiren yükümlülere işlem tutarı kadar, ancak en az elli bin Türk lirası idari para cezası uygulanır.
Soru 744
5549 sayılı Kanunun 19/A maddesine göre, işlemlerin ertelenmesi süresi en fazla kaç iş günüdür?
A
3 iş günü
B
5 iş günü
C
7 iş günü
D
10 iş günü
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. Bakan, aklama veya terörün finansmanı şüphesi üzerine işlemleri en fazla yedi iş günü süreyle askıya alabilir veya gerçekleşmesine izin vermeyebilir.
Soru 745
5549 sayılı Kanunun 22. maddesine göre, sırrın ifşası suçunun maddi menfaat karşılığında işlenmesi halinde verilecek hapis cezasının alt sınırı nedir?
A
6 ay
B
1 yıl
C
2 yıl
D
3 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/2. Sırrın maddi menfaat karşılığında ifşa edilmesi durumunda verilecek hapis cezası iki yıldan az olamaz.
Soru 746
5549 sayılı Kanuna göre, sırrın ifşası suçu kimler tarafından işlenebilir?
A
Yalnızca denetim elemanları
B
Koordinasyon Kurulu üyeleri, denetim elemanları, Kurul personeli, bilgisine başvurulan kişiler ve ilgili kamu görevlileri
C
Yalnızca Başkanlık personeli
D
Yalnızca finansal kuruluş çalışanları
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/1. Sırrın ifşası yasağı; Koordinasyon Kurulu başkan ve üyeleri, denetim elemanları, Kurul personeli, bilgisine başvurulan kişiler ve bu bilgileri görevleri nedeniyle öğrenen kamu görevlilerini kapsar.
Soru 747
5549 sayılı Kanuna göre, yabancı muadil kuruluşlara Başkanlıkça bilgi verilmesi hangi durumda sırrın ifşası sayılmaz?
A
Başkanlıkça yürütülen uluslararası iş birliği kapsamında
B
Adli soruşturma aşamasında
C
Bakanlık izni olmaksızın
D
Gizli soruşturma kapsamında
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/3. Yabancı ülkelerdeki muadil kuruluşlara Başkanlıkça bilgi verilmesi, Kanun kapsamında sırrın ifşası sayılmaz.
Soru 748
5549 sayılı Kanunun 2. maddesine göre, “Başkanlık” hangi kurumun kısaltmasıdır?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
D
Koordinasyon Kurulu
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-c. “Başkanlık” ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını ifade eder.
Soru 749
5549 sayılı Kanunun 2. maddesine göre, “suç geliri” neyi ifade eder?
A
Finansal sistemdeki vergilendirilmemiş kazancı
B
Suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini
C
Kayıt dışı ticari kazançları
D
Kara listeye alınan finansal işlemleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-f. Suç geliri, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini ifade eder.
Soru 750
5549 sayılı Kanunun 2. maddesine göre, denetim elemanları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Bankalar Yeminli Murakıpları
B
Vergi Müfettişleri
C
Hazine Kontrolörleri
D
Sigorta Brokerleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 2/1-e. Denetim elemanları arasında sigorta brokerleri yer almaz; bu görev Vergi Müfettişleri, Bankalar Yeminli Murakıpları gibi resmî denetim kadrolarına verilmiştir.
Soru 751
5549 sayılı Kanunun 3. maddesine göre, kimlik tespitine esas belge türlerini belirleme yetkisi kimdedir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Başkanlık
C
Bakanlık
D
MASAK Denetim Dairesi
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 3/2. Kimlik tespitine esas belge türlerini belirlemeye Bakanlık yetkilidir.
Soru 752
5549 sayılı Kanunun 4. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimi yapma yükümlülüğü kime aittir?
A
Denetim elemanlarına
B
Yükümlülere
C
Başkanlığa
D
Savcılığa
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/1. Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğü, yükümlüler tarafından yerine getirilmek zorundadır.
Soru 753
5549 sayılı Kanuna göre, şüpheli işlem bildirimine ilişkin bilgilerin gizliliği hangi hükümle güvence altına alınmıştır?
A
Başkanlık iç yönergesiyle
B
Kanunun 4. maddesinin ikinci fıkrası ile
C
Cumhurbaşkanlığı Kararnamesiyle
D
Yönetmelikle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 4/2. Şüpheli işlem bildirimine ilişkin bilgilerin gizliliği bu maddeyle güvence altına alınmıştır; yükümlüler bu bilgileri yalnızca denetim elemanları ve mahkemelere açıklayabilir.
Soru 754
5549 sayılı Kanunun 5. maddesine göre, yükümlüler düzeyinde iç denetim ve risk yönetimi sistemleri oluşturulmasına ilişkin yetki kimdedir?
A
Başkanlık
B
Bakanlık
C
Koordinasyon Kurulu
D
Cumhurbaşkanlığı
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemleri oluşturulmasına ilişkin yetki Bakanlığa aittir.
Soru 755
5549 sayılı Kanunun 6. maddesine göre, yükümlüler hangi işlemleri Başkanlığa bildirmek zorundadır?
A
Her türlü finansal işlem
B
Bakanlıkça belirlenecek tutarı aşan işlemler
C
Yalnızca uluslararası para transferleri
D
Sigorta işlemleri
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 6/1. Yükümlüler, Bakanlıkça belirlenen tutarı aşan işlemleri Başkanlığa bildirmek zorundadır.
Soru 756
5549 sayılı Kanuna göre, bilgi ve belgeleri vermekten özel kanun hükümlerine dayanarak kaçınılabilir mi?
A
Evet, istisnai durumlarda
B
Hayır, savunma hakkı hariç kaçınılamaz
C
Sadece noter işlemlerinde
D
Cumhuriyet savcılığı onayıyla
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 7/2. Savunma hakkı saklı kalmak kaydıyla, özel kanunlara dayanarak bilgi ve belge vermekten kaçınılamaz.
Soru 757
5549 sayılı Kanuna göre, kimlik tespitine ilişkin belgeler en az kaç yıl süreyle saklanmalıdır?
A
5 yıl
B
7 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 8/1. Kimlik tespitine ilişkin belgeler son işlem tarihinden itibaren sekiz yıl süreyle muhafaza edilir.
Soru 758
5549 sayılı Kanunun 9. maddesine göre, Başkanlık kamu kurumlarının bilgi sistemlerine erişim hakkını hangi kurumlarla birlikte belirler?
A
Maliye Teftiş Kurulu
B
İlgili Bakanlık veya kamu kurumu niteliğindeki kuruluşlar
C
Cumhurbaşkanlığı
D
Türkiye Bankalar Birliği
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 9/1. Başkanlık, erişim sistemini ilgili Bakanlık veya kamu kurumu niteliğindeki kuruluşlarla birlikte belirler.
Soru 759
5549 sayılı Kanuna göre, elektronik tebligat yapılması hâlinde tebligat ne zaman yapılmış sayılır?
A
Başkanlık tarafından gönderildiği anda
B
Muhataba ulaştığı anda
C
7 gün sonra
D
Tebligat numarası üretildiğinde
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 9/A/1. Elektronik ortamda yapılan tebligatlar karşı tarafa ulaştığında yapılmış sayılır.
Soru 760
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hangi hukuki sonuçtan muaf tutulur?
A
Vergi yükümlülüğünden
B
Hukukî ve cezaî sorumluluktan
C
Denetimden
D
Mali incelemeden
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 10/1. Kanun gereği yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hukukî ve cezaî bakımdan sorumlu tutulamaz.
Soru 761
5549 sayılı Kanuna göre, şüpheli işlem bildiriminde bulunan kişilerin kimliklerinin korunması hangi merci tarafından sağlanır?
A
Başkanlık
B
Cumhuriyet Savcılığı
C
Mahkeme
D
Bakanlık
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 10/2. Şüpheli işlem bildiriminde bulunanların kimliğinin gizliliği ve güvenliği mahkemece sağlanır.
Soru 762
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülük denetimi kim tarafından yapılır?
A
Başkanlık personeli
B
2. maddede belirtilen denetim elemanları
C
Maliye Bakanlığı Müfettişleri
D
Cumhurbaşkanlığı Teftiş Kurulu
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 11/1. Yükümlülük denetimi, Kanunun 2. maddesinde sayılan denetim elemanları tarafından yapılır.
Soru 763
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülük denetimi sonucunda tespit edilen ihlaller kime bildirilir?
A
Cumhurbaşkanlığı’na
B
Başkanlığa
C
Maliye Bakanlığı’na
D
MASAK Denetim Kurulu’na
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 11/4. Denetim elemanları, görevleri sırasında tespit ettikleri yükümlülük ihlallerini Başkanlığa bildirir.
Soru 764
5549 sayılı Kanuna göre, yükümlülük ihlali için idari para cezası verilmesi süresi en fazla ne kadar olabilir?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 13/6. Yükümlülüğün ihlal edildiği tarihten itibaren sekiz yıl geçtikten sonra idari para cezası verilemez.
Soru 765
5549 sayılı Kanuna göre, işlemlerin ertelenmesi kararını hangi amaçla Bakan verebilir?
A
Mali inceleme yapmak için
B
Şüpheli işlem analizini teyit etmek amacıyla
C
Vergi denetimi başlatmak için
D
Yükümlüyü cezalandırmak için
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 19/A/1. Bakan, işlemi aklama veya terörün finansmanı suçu şüphesiyle analiz etmek veya teyit etmek amacıyla yedi iş günü süreyle askıya alabilir.
Soru 766
5549 sayılı Kanuna göre, sırrın ifşası fiilini işleyenlere hangi yaptırım uygulanır?
A
İdari para cezası
B
1 yıldan 4 yıla kadar hapis
C
Disiplin cezası
D
Meslekten men
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/2. Görev dolayısıyla öğrenilen sırları ifşa edenler, bir yıldan dört yıla kadar hapis cezası ile cezalandırılır.
Soru 767
5549 sayılı Kanuna göre, Başkanlık hangi durumda yabancı muadil kuruluşlara bilgi verebilir?
A
Sadece Cumhurbaşkanlığı onayıyla
B
Kanun uyarınca yürütülen iş birliği kapsamında
C
Adli mercilerin talimatıyla
D
Yükümlülerin talebiyle
Açıklama
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 22/3. Başkanlık, Kanun kapsamında yabancı muadil kuruluşlara bilgi verebilir; bu durum sırrın ifşası sayılmaz.
Soru 768
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’in 1. maddesine göre, bu SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin amacı aşağıdakilerden hangisini düzenlemek değildir?
A
Yükümlülüklere uyumun denetimine ilişkin esasları
B
Gümrük idaresine yapılacak açıklamaları
C
Bankacılık mevzuatına ilişkin kredi tahsis süreçlerini
D
Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine yönelik tedbirleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 1/1. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin amacı; suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesine yönelik olarak yükümlüler, yükümlülükler, uyum denetimi, gümrük idaresine açıklama ve diğer tedbirlere ilişkin usul ve esasları düzenlemektir; bankacılık kredi tahsis süreçleri bu kapsamda yer almaz.
Soru 769
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik hangi kanuna dayanılarak hazırlanmıştır?
A
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
B
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
C
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
D
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 2/1. Yönetmelik, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun 27. maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 770
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 3. maddesine göre, “aktarmalı muhabir hesap” kavramı hangi özelliğiyle tanımlanır?
A
Türkiye’de yerleşik finansal kuruluşun, yurt dışındaki müşteriler adına açtığı hesap olması
B
Yabancı ülkede yerleşik finansal kuruluşun, Türkiye’de açtırdığı ve müşterilerine çek yazma imkânı tanıyan hesap olması
C
Türkiye’deki bankaların birbirine açtığı teminat hesabı olması
D
Uluslararası ödeme sistemleri kapsamında açılan toplu müşteri hesabı olması
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-a. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “aktarmalı muhabir hesap”, muhabirlik ilişkisi kapsamında yabancı ülkede yerleşik bir finansal kuruluşun Türkiye’de yerleşik bir finansal kuruluşta açtığı ve yabancı kuruluşun müşterilerine çek yazma imkânı da tanıyan hesap olarak tanımlanmıştır.
Soru 771
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “Başkanlık” terimi hangi kurumu ifade eder?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Sermaye Piyasası Kurulu Başkanlığı
D
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu Başkanlığı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-c. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “Başkanlık” ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) Başkanlığını ifade eder.
Soru 772
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre, “Denetim Elemanı” tanımına aşağıdaki hangi meslek grubu dahil değildir?
A
Vergi Müfettişleri
B
Hazine ve Maliye Uzmanları
C
Kamu Denetçileri
D
Bankalar Yeminli Murakıpları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-d. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte denetim elemanı olarak Vergi Müfettişleri, Hazine ve Maliye Uzmanları, Gümrük Müfettişleri, Bankalar Yeminli Murakıpları ve benzeri unvanlar sayılmış, “Kamu Denetçileri” bu kapsama alınmamıştır.
Soru 773
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “finansal kuruluş” tanımı aşağıdaki kuruluşlardan hangisini kapsar?
A
Tüm kamu kurumları
B
Bu SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesinin (ila (h), (m) ve (ü) bentlerinde sayılan yükümlüler ile Posta ve Telgraf Teşkilatı A.Ş.
C
Yalnızca mevduat bankaları
D
Sermaye Piyasası Kuruluna tabi yatırım kuruluşları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-f. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte finansal kuruluş; SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesinin (a)-(h), (m) ve (ü) bentlerinde sayılan yükümlüler ile bankacılık faaliyetleriyle sınırlı olarak PTT’yi kapsar.
Soru 774
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “gerçek faydalanıcı” kim olarak tanımlanır?
A
İşlemi yapan aracı kurum
B
İşlemi nihai olarak kontrol eden veya nüfuz sahibi olan gerçek kişi
C
Müşteri adına işlem yapan tüzel kişi
D
Denetim elemanı tarafından tanımlanan kişi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-h. Gerçek faydalanıcı, yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren, adına işlem yapılan veya bunlar üzerinde nihai nüfuz sahibi olan gerçek kişidir.
Soru 775
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre “riskli ülkeler” nasıl tanımlanır?
A
Aklama suçunda adı geçen ülkeler
B
Aklama ve terörün finansmanında yeterli düzenlemelere sahip olmayan, bu suçlarla mücadelede işbirliği yapmayan veya uluslararası kuruluşlarca riskli kabul edilip Bakanlıkça duyurulan ülkeler
C
Gelişmekte olan ülkeler
D
Yalnızca FATF üyesi olmayan ülkeler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-ı. Riskli ülkeler, aklama ve terörün finansmanı ile mücadelede yeterli düzenlemelere sahip olmayan veya uluslararası kuruluşlarca riskli kabul edilip Bakanlıkça duyurulan ülkelerdir.
Soru 776
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte “uyum görevlisi” kimdir?
A
Başkanlık tarafından görevlendirilen denetçi
B
Yükümlü tarafından atanan, gerekli yetkiyle donatılmış ve mevzuata uyumu sağlamakla görevli kişi
C
Bakanlık müfettişi
D
Finansal kuruluşun müşteri temsilcisi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-k. Uyum görevlisi, yükümlüler tarafından mevzuatla getirilen yükümlülüklere uyumu sağlamak amacıyla tayin edilen ve gerekli yetkiyle donatılmış görevli olarak tanımlanır.
Soru 777
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre “finansal olmayan belirli iş ve meslekler” hangi maddeye atıfla tanımlanmıştır?
A
Madde 2
B
Madde 3
C
Madde 4
D
Madde 5
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-m. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte finansal olmayan belirli iş ve meslekler, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesinin (k), (n), (s), (ş), (t) ve (u) bentlerinde sayılan yükümlüler olarak tanımlanmıştır.
Soru 778
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre, aşağıdakilerden hangisi “yükümlü” tanımı kapsamına girmez?
A
Bankalar
B
Finansman ve faktoring şirketleri
C
Bankalar dışında kredi kartı düzenleme yetkisine sahip kuruluşlar
D
Belediyeler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlü; bankalar, kredi veya banka kartı düzenleme yetkisine sahip kuruluşlar, finansman ve faktoring şirketleri gibi kurumları kapsar; belediyeler bu kapsamda sayılmamıştır.
Soru 779
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesine göre, aşağıdakilerden hangisi “finansal kuruluş” niteliğinde yükümlü olarak sayılmıştır?
A
Milli Piyango İdaresi Genel Müdürlüğü
B
Sermaye piyasası aracı kurumları ve portföy yönetim şirketleri
C
Spor kulüpleri
D
Noterler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-d. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte sermaye piyasası aracı kurumları ve portföy yönetim şirketleri açıkça yükümlü olarak sayılmıştır.
Soru 780
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “sigorta, reasürans ve emeklilik şirketleri ile sigorta ve reasürans brokerleri” hangi bentte yükümlü olarak belirtilmiştir?
A
(d)
B
(g)
C
(h)
D
(j)
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-g. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte bu kuruluşlar (g) bendi altında yükümlü olarak düzenlenmiştir.
Soru 781
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “Borsa İstanbul Anonim Şirketi” hangi faaliyetle sınırlı olmak üzere yükümlü sayılmıştır?
A
Tüm sermaye piyasası işlemleri
B
Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasasına ilişkin saklama hizmeti
C
Türev ürün işlemleri
D
Elektronik para transfer hizmetleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-ı. Yönetmelik uyarınca, Borsa İstanbul A.Ş. yalnızca kıymetli madenler ve taşlar piyasasına ilişkin saklama hizmeti ile sınırlı olarak yükümlü kabul edilir.
Soru 782
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre, kargo şirketleri hangi kuruluşlarla birlikte yükümlü sayılmıştır?
A
Posta ve Telgraf Teşkilatı Anonim Şirketi
B
Finansal kiralama şirketleri
C
Noterler
D
Avukatlar
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-i. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte, Posta ve Telgraf Teşkilatı A.Ş. ile kargo şirketleri birlikte yükümlü olarak belirtilmiştir.
Soru 783
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesi kapsamında aşağıdaki meslek gruplarından hangisi yükümlü olarak sayılmıştır?
A
Serbest avukatlar (taşınmaz alım satımı ve finansal işlemlerle sınırlı olmak üzere)
B
Hakimler
C
Savcılar
D
Noter katipleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-ş. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte serbest avukatlar, yalnızca taşınmaz alım satımı, sınırlı ayni hak kurulması, şirket, vakıf ve dernek kurulması, banka ve menkul kıymet hesaplarının idaresi gibi finansal işlemlerle sınırlı olarak yükümlü kabul edilmiştir.
Soru 784
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “kripto varlık hizmet sağlayıcılar” hangi değişiklikle yükümlüler arasına eklenmiştir?
A
29/2/2016 tarihli değişiklik
B
1/5/2021 tarihli ve 31471 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan değişiklik
C
24/2/2021 tarihli Cumhurbaşkanlığı Kararı
D
25/12/2024 tarihli Cumhurbaşkanlığı Kararı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-(ü). Kripto varlık hizmet sağlayıcılar, 1/5/2021 tarihli ve 31471 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan 3941 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararı ile yükümlüler listesine eklenmiştir.
Soru 785
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre merkezi yurt dışında bulunan yükümlünün Türkiye’deki şube, acente veya temsilcileri hangi kapsamda değerlendirilir?
A
Yalnızca finansal olmayan iş ve meslek grubu sayılır
B
Yönetmelik kapsamı dışında tutulur
C
Birinci fıkra kapsamında yükümlü sayılır
D
Başkanlığa bildirim zorunluluğu yoktur
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/2. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre merkezi yurt dışında bulunan yükümlülerin Türkiye’deki şube, acente, temsilci ve ticari vekilleri birinci fıkra kapsamında yükümlü sayılır.
Soru 786
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, merkezi Türkiye’de bulunan yükümlünün yurt dışındaki birimleri faaliyet gösterdikleri ülkenin mevzuatının izin verdiği ölçüde hangi yükümlülüğü taşır?
A
Sadece kayıt tutma yükümlülüğü
B
Asgari olarak SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte yer alan tedbirleri uygulama yükümlülüğü
C
Yalnızca şüpheli işlem bildiriminde bulunma yükümlülüğü
D
Hiçbir yükümlülük taşımaz
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/3. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre merkezi Türkiye’de bulunan yükümlülerin yurt dışı birimleri, faaliyet gösterdikleri ülke mevzuatının izin verdiği ölçüde en az bu SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte yer alan tedbirleri uygulamak zorundadır.
Soru 787
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yükümlünün yurt dışındaki şube veya temsilciliklerinin bulunduğu ülke mevzuatının SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikteki tedbirlerin uygulanmasına izin vermemesi halinde ne yapılmalıdır?
A
İlgili ülke otoritelerinden muafiyet talep edilir
B
Durum Başkanlığa bildirilir
C
Yükümlülükler askıya alınır
D
Sadece Bakanlığa raporlanır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 4/3. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte, ilgili ülke mevzuatının bu tedbirlerin uygulanmasına izin vermemesi halinde durumun Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığına bildirilmesi zorunludur.
Soru 788
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’in 5. maddesine göre, yükümlüler hangi durumda tutar gözetmeksizin kimlik tespiti yapmak zorundadır?
A
Elektronik transferlerde
B
Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda
C
Kripto varlık transferlerinde
D
Sürekli iş ilişkisi dışında yapılan işlemlerde
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 5/1-d. Yönetmelik uyarınca şüpheli işlem bildirimini gerektiren hallerde, işlem tutarına bakılmaksızın kimlik tespiti yapılması zorunludur.
Soru 789
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, kripto varlık hizmet sağlayıcıları açısından kimlik tespitinin zorunlu olduğu alt limit nedir?
A
7.500 TL
B
10.000 TL
C
15.000 TL
D
20.000 TL
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 5/1-b ve (c). Kripto varlık hizmet sağlayıcılar için kimlik tespitinin zorunlu olduğu eşik tutar onbeşbin TL veya birbiriyle bağlantılı işlemlerin toplamında bu tutarın aşılmasıdır.
Soru 790
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’e göre kimlik tespiti hangi aşamada tamamlanmalıdır?
A
İşlem tamamlandıktan sonra
B
İş ilişkisi tesisinden veya işlem yapılmadan önce
C
İşlem sonrası izleme sürecinde
D
Sadece şüphe doğduğunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 5/2. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre kimlik tespiti, iş ilişkisi tesis edilmeden veya işlem yapılmadan önce tamamlanmalıdır.
Soru 791
Gerçek kişilerin kimlik tespitinde Türk vatandaşları için alınması gereken ilave bilgi aşağıdakilerden hangisidir?
A
Doğum yeri
B
T.C. kimlik numarası
C
Uyruğu
D
İkamet belgesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 6/1. Gerçek kişilerin kimlik tespitinde Türk vatandaşları için diğer bilgilere ek olarak T.C. kimlik numarası alınması zorunludur.
Soru 792
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte belirtilen esaslara göre, Türk uyruklu olmayanların kimlik bilgilerinin doğruluğu hangi belgeler üzerinden teyit edilir?
A
Pasaport, ikamet belgesi veya Bakanlıkça uygun görülen kimlik belgesi
B
Kimlik fotokopisi
C
Diplomatik kimlik kartı
D
Noter onaylı vekâletname
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 6/2-b. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre Türk uyruklu olmayan kişilerin kimlik doğrulaması pasaport, ikamet belgesi veya Bakanlıkça uygun görülen kimlik belgesi üzerinden yapılır.
Soru 793
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 6/A maddesine göre, uzaktan kimlik tespiti yöntemlerinin kullanılabilmesi hangi şartla mümkündür?
A
Başkanlığın özel izniyle
B
Müşteri ile yüz yüze gelinmeksizin kimliğin doğrulanmasına mevzuatça izin verilmiş olması halinde
C
Yalnızca bankacılık işlemlerinde
D
Elektronik imza kullanılması durumunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 6/A. Uzaktan kimlik tespiti, yükümlünün asli faaliyet alanına ilişkin mevzuatın yüz yüze gelinmeksizin kimlik doğrulamasına cevaz vermesi halinde kullanılabilir.
Soru 794
Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerin kimlik tespitinde, faaliyet konusu ve adres bilgileri hangi belgeler üzerinden teyit edilir?
A
Ticaret siciline tescile dair belgeler
B
Noter onaylı sözleşmeler
C
Vergi levhası
D
İmza sirküleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 7/2. Tüzel kişiliğin faaliyet konusu ve adresine ilişkin bilgilerin doğruluğu ticaret siciline tescile dair belgeler üzerinden teyit edilir.
Soru 795
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, derneklerin kimlik tespitinde derneğin adı, amacı ve kütük numarasının doğruluğu hangi kaynaklardan teyit edilir?
A
Dernek tüzüğü ve dernek kütüğündeki kayıtlar
B
Noter onaylı imza sirküleri
C
İçişleri Bakanlığı izin yazısı
D
Başkanlık talimatı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 8/1. Derneklerin adı, amacı ve kütük numarasına ilişkin bilgiler, dernek tüzüğü ve dernek kütüğündeki kayıtlar üzerinden teyit edilir.
Soru 796
Vakıfların kimlik tespitinde, vakfın adı, amacı ve adres bilgileri hangi belgelerden doğrulanır?
A
Vakıf senedi ve Vakıflar Genel Müdürlüğü sicil kayıtları
B
Belediye kayıtları
C
Noter tasdikli beyannameler
D
Ticaret sicili kayıtları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 8/2. Vakfın kimlik tespitinde adı, amacı ve adres bilgileri vakıf senedi ve Vakıflar Genel Müdürlüğü sicil kayıtları esas alınarak doğrulanır.
Soru 797
Yabancı dernek ve vakıfların Türkiye’deki şube ve temsilciliklerinin kimlik tespiti hangi kurum kayıtlarına göre yapılır?
A
Ticaret sicili kayıtları
B
İçişleri Bakanlığındaki kayıtlara göre
C
Dışişleri Bakanlığı onaylı belgelerle
D
Noter onaylı belgelerle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 8/5. Yabancı dernek ve vakıfların Türkiye’deki şube ve temsilciliklerinin kimlik tespiti, İçişleri Bakanlığındaki kayıtlara dayanılarak yapılır.
Soru 798
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre sendika ve konfederasyonların kimlik tespitinde alınan bilgilerin doğruluğu hangi kurumun kayıtları ve belgeleri üzerinden teyit edilir?
A
İçişleri Bakanlığı Dernekler Dairesi kayıtları
B
Aile, Çalışma ve Sosyal Hizmetler Bakanlığı bölge çalışma müdürlükleri kayıtları
C
Yüksek Hakem Kurulu kayıtları
D
Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği sicil kayıtları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 9/1. Sendika ve konfederasyonların kimlik bilgileri, bu kuruluşların tüzükleri ve Aile, Çalışma ve Sosyal Hizmetler Bakanlığı bölge çalışma müdürlüklerinde tutulan sicile esas belgeler üzerinden teyit edilir.
Soru 799
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 10. maddesine göre siyasi parti teşkilatlarının kimlik tespitinde temsile yetkili kişilerin kimliği hangi maddede belirtilen esaslara göre doğrulanır?
A
Madde 5
B
Madde 6
C
Madde 7
D
Madde 8
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 10/1. Siyasi partilerde temsile yetkili kişilerin kimlikleri, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 6. maddesinde belirtilen kimlik tespit belgeleri üzerinden teyit edilir.
Soru 800
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre siyasi parti teşkilatlarının ilgili biriminin adı ve adres bilgileri hangi kaynak üzerinden teyit edilir?
A
Parti tüzüğü
B
Yüksek Seçim Kurulu kayıtları
C
İçişleri Bakanlığı izin belgesi
D
Başkanlık yazısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 10/1. Siyasi parti teşkilatlarının birim adı ve adres bilgileri, partinin tüzüğünde yer alan kayıtlar üzerinden teyit edilir.
Soru 801
Yurt dışında yerleşik tüzel kişilerin kimlik tespiti, hangi tür belgeler üzerinden yapılır?
A
İlgili ülke ticaret sicil kayıtlarının elektronik kopyaları
B
Türkiye Cumhuriyeti konsolosluklarınca onaylanan veya Apostil tasdikli belgeler
C
Yalnızca noter onaylı Türkçe tercümeleri
D
Bakanlık yazılı onayı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/1. Yurt dışında yerleşik tüzel kişilerin kimlik tespiti, ilgili ülke belgelerinin Türkiye Cumhuriyeti konsolosluklarınca onaylanmış veya Apostil tasdik şerhi bulunan örnekleri üzerinden yapılır.
Soru 802
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 11. maddesine göre, yurt dışında kurulmuş bir güven sözleşmesi kapsamında işlem yapılmadan önce yükümlülere neyin yazılı olarak beyan edilmesi gerekir?
A
Sözleşmenin noter onayı
B
İşlemin güven sözleşmesi kapsamında oluşturulan malvarlığı hesabına talep edildiği
C
Mütevellinin kimlik bilgileri
D
Lehtar grubunun kimlik bilgileri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/2. Güven sözleşmesi kapsamında işlem yapılmadan önce, işlemin bu sözleşme kapsamında oluşturulan malvarlığı hesabına talep edildiğinin yazılı olarak beyan edilmesi zorunludur.
Soru 803
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yurt dışında kurulmuş güven sözleşmelerinde “mütevelli”nin kimlik bilgileri hangi maddelere göre teyit edilir?
A
5 ve 6. maddeler
B
6 veya 7. maddeler
C
8 ve 9. maddeler
D
11 ve 12. maddeler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/2. Güven sözleşmesinde mütevellinin kimlik bilgileri, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 6. veya 7. maddesinde belirtilen kimlik tespit esaslarına göre teyit edilir.
Soru 804
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre “güven sözleşmesi” kavramı hangi unsurları içeren hukuki ilişkiyi ifade eder?
A
Bir malvarlığının belirli bir lehtar grubu yararına, mütevelliye yönetim yetkisiyle devredilmesini
B
Şirket birleşmesi sürecinde malvarlığı aktarımını
C
Devlet hazinesi adına yapılan teminat sözleşmesini
D
Dernek ile vakıf arasında yapılan işbirliği protokolünü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 11/3. Güven sözleşmesi; bir malvarlığının belirli bir lehtar veya lehtar grubu yararına, sözleşme kurucusu tarafından mütevellinin kontrolüne bırakılmasını düzenleyen hukuki ilişkiyi ifade eder.
Soru 805
Tüzel kişiliği olmayan teşekküller adına yapılan işlemlerde, yetki durumunun doğruluğu hangi belge üzerinden teyit edilir?
A
Ortaklık sözleşmesi
B
Noter onaylı karar defteri
C
Tüzük
D
Ticaret sicil belgesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1. Apartman, site veya iş hanı gibi tüzel kişiliği olmayan teşekküllerde, teşekkül adına hareket eden kişinin yetkisi noter onaylı karar defteri üzerinden teyit edilir.
Soru 806
Tüzel kişiliği olmayan iş ortaklıklarının kimlik tespitinde ortaklığın amacı, faaliyet konusu ve adresine ilişkin bilgilerin doğruluğu hangi belgeyle teyit edilir?
A
Noter onaylı ortaklık sözleşmesi
B
Ticaret sicil kaydı
C
Vergi levhası
D
Başkanlık yazısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 12/2. İş ortaklıklarının kimlik tespitinde adı, amacı, faaliyet konusu ve adres bilgileri noter onaylı ortaklık sözleşmesi üzerinden teyit edilir.
Soru 807
5018 sayılı Kanun kapsamındaki kamu idareleri veya kamu kurumu niteliğindeki meslek kuruluşlarının müşteri olduğu işlemlerde, bunlar adına işlem yapan kişilerin yetki durumu hangi belgeyle doğrulanır?
A
Başkanlıkça onaylı liste
B
Mevzuata uygun olarak düzenlenmiş yetki belgesi
C
Noter onaylı imza sirküleri
D
Kurum içi kimlik kartı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 13/1. Kamu kurumları veya kamu kurumu niteliğindeki meslek kuruluşları adına işlem yapan kişilerin yetki durumu, mevzuata uygun düzenlenmiş yetki belgesiyle teyit edilir.
Soru 808
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre tüzel kişi adına işlem talep eden kişinin kimlik tespitinin 6. maddede sayılan kimlik belgeleri üzerinden yapılamaması halinde, kimlik tespiti hangi belge üzerinden yapılabilir?
A
İşyeri sicil belgesi
B
Noter onaylı vekâletname veya imza sirküleri
C
Kurum kimlik kartı
D
Ticaret sicili tasdiknamesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/1-b. Temsile yetkili kişinin kimlik tespitinin 6. maddeye göre yapılamaması halinde, tespit noter onaylı vekâletname veya imza sirküleri üzerinden yapılabilir.
Soru 809
Tüzel kişiler veya tüzel kişiliği olmayan teşekküller adına işlem yapan kişilerin yetki durumunun doğrulanması hangi belge üzerinden yapılır?
A
Noter onaylı vekâletname veya temsile yetkili kişilerce verilmiş yazılı talimat
B
Başkanlık onaylı kimlik beyan formu
C
Tüzel kişilik beyanname formu
D
Resmî gazetede yayımlanmış tüzük
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/1-c. Temsile yetkililer tarafından yetkilendirilen kişilerin yetki durumu noter onaylı vekâletname veya yazılı talimat üzerinden doğrulanır; talimat üzerindeki imzalar imza sirküleriyle teyit edilir.
Soru 810
Gerçek kişi müşteri adına başka biri işlem yapıyorsa, müşteri adına hareket eden kişinin yetki durumu nasıl teyit edilir?
A
Kurum onaylı kimlik beyan formu
B
Noter onaylı vekâletname
C
Başkanlık onaylı sözleşme
D
Yazılı beyan
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/2. Gerçek kişi müşteriler adına hareket edenlerin yetki durumları noter onaylı vekâletname üzerinden teyit edilir.
Soru 811
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 14. maddesine göre küçükler ve kısıtlılar adına yapılan işlemlerde, veli, vasi veya kayyımın yetkisi hangi belgeyle doğrulanır?
A
Nüfus kayıt örneği
B
İlgili mahkeme kararının aslı veya noter tasdikli sureti
C
Noter onaylı vekâletname
D
Başkanlık yazısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 14/3. Küçükler ve kısıtlılar adına yapılan işlemlerde, veli, vasi veya kayyımın yetkisi mahkeme kararının aslı veya noter tasdikli suretiyle teyit edilir.
Soru 812
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlüler, kimlik tespiti amacıyla alınan belgelerin gerçekliğinden şüphe duyduklarında ne yapmalıdır?
A
Belgeyi Başkanlığa göndermelidir
B
Belgeyi düzenleyen kişi veya kuruma başvurarak doğrulamalıdır
C
Noter tasdiki istemelidir
D
Yeni belge talep etmelidir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 15. Belgelerin gerçekliğinden şüphe duyulması halinde, yükümlüler belgeyi düzenleyen kişi veya kuruma ya da yetkili mercilere başvurarak belgenin doğruluğunu teyit eder.
Soru 813
Daha önce kimliği tespit edilmiş kişilerin sürekli iş ilişkisi kapsamındaki yüz yüze yapılan müteakip işlemlerinde hangi işlem yapılmalıdır?
A
Kimlik tespiti baştan yapılır
B
Sadece ad ve soyadı alınarak imza örneği ile karşılaştırma yapılır
C
Sözlü teyit yeterlidir
D
İşlem beyanı alınır, kimlik kontrol edilmez
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 16/1. Müteakip işlemlerde kimlik bilgileri alınarak yükümlüdeki bilgilerle karşılaştırılır, ilgili evraka işlemi yapan kişinin adı yazılıp imza örneği alınır.
Soru 814
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre finansal kuruluşlar, sürekli iş ilişkisi tesisinde başkası hesabına hareket edilip edilmediğini belirlemek için hangi tedbiri almakla yükümlüdür?
A
Müşterinin yazılı beyanını almak
B
Başkanlığa yazılı bildirim yapmak
C
Vekâletnameyi her işlemde yenilemek
D
Elektronik teyit sistemi kurmak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/1. Finansal kuruluşlar, sürekli iş ilişkisi tesisinde müşteriden başkası hesabına hareket edilip edilmediğine ilişkin yazılı beyan almakla yükümlüdür.
Soru 815
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 17. maddesine göre, kişinin kendi adına fakat başkası hesabına hareket ettiğinden şüphelenilmesi durumunda hangi tedbir uygulanır?
A
Kimlik tespiti tekrarlanmaz
B
Gerçek faydalanıcının tanınmasına yönelik tedbirler uygulanır
C
İşlem reddedilir
D
Başkanlığa doğrudan STR gönderilir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/5. Kişinin başkası hesabına hareket ettiğinden şüphelenilmesi halinde gerçek faydalanıcının tanınmasına yönelik tedbirler uygulanır.
Soru 816
Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle sürekli iş ilişkisi tesisinde, gerçek faydalanıcı olarak kimlerin kimliği tespit edilmelidir?
A
Tüzel kişinin tüm çalışanları
B
Yüzde yirmibeşi aşan hisseye sahip gerçek kişi ortaklar
C
Yönetim kurulu üyelerinin tamamı
D
Denetim kurulu başkanı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/A/2. Gerçek faydalanıcı tespiti kapsamında tüzel kişiliğin yüzde yirmibeşi aşan hisseye sahip gerçek kişi ortaklarının kimliği 6. maddeye göre tespit edilir.
Soru 817
Gerçek faydalanıcının belirlenemediği durumlarda, tüzel kişiler nezdinde kim gerçek faydalanıcı kabul edilir?
A
Mali işler müdürü
B
En üst düzey icra yetkisine sahip gerçek kişi veya kişiler
C
Şirketin yasal temsilcisi
D
Denetçi veya iç kontrol görevlisi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 17/A/4. Gerçek faydalanıcının tespit edilemediği durumlarda, ticaret sicilinde kayıtlı en üst düzey icra yetkisine sahip gerçek kişi ya da kişiler üst düzey yönetici sıfatıyla gerçek faydalanıcı kabul edilir.
Soru 818
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlüler, görünürde makul hukuki veya ekonomik amacı bulunmayan işlemlerle karşılaştıklarında hangi yükümlülüğü yerine getirmelidir?
A
İşlemi reddetmelidir
B
İşlemin amacına ilişkin yeterli bilgi edinmeli ve ilgili kayıtları muhafaza etmelidir
C
Derhal Başkanlığa bildirmelidir
D
Müşteri sözleşmesini iptal etmelidir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 18/1. Karmaşık, olağandışı büyüklükte veya makul amacı bulunmayan işlemlerde yükümlüler, işlemin amacı hakkında yeterli bilgi edinmek ve elde edilen bilgileri yetkililere sunmak üzere muhafaza etmekle yükümlüdür.
Soru 819
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik uyarınca yükümlüler, müşterilerinin gerçekleştirdiği işlemleri hangi kriterlerle uyumlu olup olmadığını izlemek zorundadır?
A
Sadece işlem tutarına göre
B
Müşterinin mesleği, mali durumu, risk profili ve fon kaynaklarıyla
C
Kurumun iç yönergesiyle
D
Başkanlık yıllık değerlendirmesiyle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 19/1. Yükümlüler, müşterinin işlemlerinin meslek, ticari faaliyet, mali durum, risk profili ve fon kaynaklarıyla uyumlu olup olmadığını izlemek ve bilgileri güncel tutmak zorundadır.
Soru 820
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 19. maddesine göre, müşterinin kimlik tespitinde alınan telefon, faks veya e-posta bilgilerinin doğruluğu nasıl teyit edilir?
A
Başkanlık veri tabanı üzerinden
B
Risk temelli yaklaşımla bu araçlar kullanılarak müşteriyle irtibat kurmak suretiyle
C
Kimlik belgesi üzerindeki bilgilerle karşılaştırılarak
D
Noter tasdikli belge talep edilerek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 19/1. Kimlik tespitinde alınan iletişim bilgileri, risk temelli yaklaşım çerçevesinde doğrudan irtibat kurulmak suretiyle teyit edilir.
Soru 821
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelikte finansal kuruluşlara, yeni ve gelişen teknolojilerin getirdiği risklere karşı hangi yükümlülük verilmiştir?
A
Teknolojik ürün kullanımını kısıtlama
B
Bu teknolojilerin aklama ve terörün finansmanı amacıyla kullanılmasını önleyici tedbirler alma
C
Müşterilerin elektronik işlemlerini yasaklama
D
Teknoloji tedarikçilerini Başkanlığa bildirme
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 20/1. Finansal kuruluşlar, yeni ve gelişen teknolojilerin aklama veya terörün finansmanı amacıyla kullanılmasına karşı uygun tedbirler almak zorundadır.
Soru 822
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yüz yüze olmayan işlemler yapılmasını mümkün kılan sistemlerde finansal kuruluşlar hangi tedbiri almak zorundadır?
A
Tüm işlemleri reddetmek
B
Tutar ve işlem sayısı limiti belirlemek de dâhil uygun kontrol mekanizmaları oluşturmak
C
İşlem limitlerini serbest bırakmak
D
Müşteri beyanına göre işlem yapmak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 20/2. Yüz yüze olmayan işlemler için finansal kuruluşlar, müşterinin profilinden sapma gösteren işlemleri yakından izlemek ve limit belirlemek gibi önleyici tedbirler almakla yükümlüdür.
Soru 823
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 21. maddesine göre, üçüncü tarafa güvenerek işlem yapılabilmesi için hangi şartlardan emin olunması gerekir?
A
Üçüncü tarafın Başkanlık onaylı kuruluş olması
B
Üçüncü tarafın kimlik tespiti, kayıt saklama ve müşterinin tanınması yükümlülüklerini yerine getirdiğinden
C
Üçüncü tarafın işlem başına komisyon tutarını beyan ettiğinden
D
Üçüncü tarafın aynı ülkede faaliyet gösterdiğinden
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 21/2-a. Üçüncü tarafa güven ancak üçüncü tarafın kimlik tespiti ve kayıt saklama tedbirlerini uyguladığından emin olunması hâlinde mümkündür.
Soru 824
Üçüncü tarafa güven ilkesi, hangi durumda uygulanamaz?
A
Üçüncü tarafın yerli finansal kuruluş olması halinde
B
Üçüncü tarafın riskli ülkelerde yerleşik olması halinde
C
İşlem tutarının düşük olması halinde
D
Müşteri bireysel hesap sahibi olduğunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 21/5. Üçüncü tarafın riskli ülkelerde yerleşik olması hâlinde üçüncü tarafa güven ilkesi uygulanamaz.
Soru 825
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik uyarınca yükümlüler, kimlik tespiti yapamadıkları veya iş ilişkisinin amacı hakkında yeterli bilgi edinemedikleri durumda ne yapmalıdır?
A
İş ilişkisini sonlandırmalı ve işlemi gerçekleştirmemelidir
B
Şüpheli işlem bildirimi yapmadan önce işlem yapmalıdır
C
Kimlik tespitini ertelenmiş şekilde gerçekleştirmelidir
D
İşlemi düşük tutarla tekrarlamalıdır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 22/1. Kimlik tespiti yapılamayan veya iş ilişkisinin amacı anlaşılamayan hallerde, yükümlü iş ilişkisi tesis etmez ve işlemi gerçekleştirmez.
Soru 826
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre kimlik bilgilerinin yeterliliği ve doğruluğu konusunda şüphe duyulmasına rağmen gerekli teyidin yapılamadığı durumda ne yapılır?
A
İş ilişkisi askıya alınır
B
İş ilişkisi sona erdirilir
C
Müşteri beyanı esas alınır
D
İşlem sınırlandırılır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 22/2. Kimlik bilgilerinin doğruluğu teyit edilemediği durumda iş ilişkisi sona erdirilir.
Soru 827
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 23. maddesine göre finansal kuruluşlar, yurt dışı muhabirlik ilişkisi kurmadan önce hangi tedbiri almak zorundadır?
A
Muhatap finansal kuruluşun itibarı, denetim durumu ve geçmişi hakkında bilgi edinmek
B
Sadece işlem tutarını kontrol etmek
C
Başkanlık onayı almak
D
Müşteri sözleşmesini yeniden düzenlemek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 23/1-a. Finansal kuruluşlar, muhabirlik ilişkisi kurmadan önce muhatap kuruluşun itibarı, denetim yeterliliği ve geçmişi hakkında kamuya açık kaynaklardan bilgi toplamak zorundadır.
Soru 828
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, onbeşbin TL veya üzeri yurt içi ve yurt dışı elektronik transfer mesajlarında, gönderenin kimliğine ilişkin hangi bilgilerin bulunması zorunludur?
A
Ad-soyad veya unvan, hesap numarası, kimlik numarası
B
Ad-soyad veya unvan, hesap numarası ve göndereni tanımlayan ek bilgilerden en az biri
C
Sadece ad-soyad ve müşteri numarası
D
Ad-soyad, adres ve işlem tarihi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/1. Onbeşbin TL veya üzeri elektronik transferlerde, gönderenin adı-soyadı veya unvanı, hesap numarası (veya referans numarası) ile kimliği belirlemeye yarayan bilgilerden en az biri mesajda yer almalıdır.
Soru 829
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 24. maddesine göre, onbeşbin TL’nin altındaki elektronik transferlerde hangi bilgilerin mesajda yer alması zorunludur?
A
Sadece gönderenin adı-soyadı
B
Gönderen ve alıcının adı-soyadı veya unvanı ile hesap numarası
C
Sadece gönderenin müşteri numarası
D
Alıcının adresi ve doğum tarihi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/2. Onbeşbin TL altındaki transferlerde, gönderen ve alıcının adı-soyadı veya unvanı ile hesap veya referans numarasına yer verilmesi zorunludur.
Soru 830
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, gönderilen elektronik transfer mesajının zorunlu bilgileri içermemesi halinde alıcı finansal kuruluşun yapması gereken ilk işlem nedir?
A
Transferi reddetmek
B
Eksik bilgilerin tamamlanmasını talep etmek
C
İşlemi şüpheli olarak bildirmek
D
Müşteriden yeniden kimlik beyanı istemek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/4. Eksik bilgili mesaj alan finansal kuruluş, öncelikle gönderen kuruluştan eksik bilgilerin tamamlanmasını talep eder; tamamlanmaması halinde transferi iade eder.
Soru 831
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, eksik bilgiler içeren elektronik transfer mesajlarının sürekli şekilde tekrarlanması ve tamamlanmaması halinde alıcı finansal kuruluş ne yapabilir?
A
Transferleri reddedebilir veya iş ilişkisini sonlandırabilir
B
İşlemleri geçici olarak askıya alabilir
C
Sadece uyarı mektubu gönderebilir
D
Başkanlıktan izin alarak işlem yapabilir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/5. Eksik bilgilerin sürekli tekrarlanması hâlinde alıcı finansal kuruluş, bu kurumla yapılan işlemleri reddetmeyi, sınırlandırmayı veya iş ilişkisini sonlandırmayı değerlendirir.
Soru 832
Kripto varlık hizmet sağlayıcılar tarafından yapılan onbeşbin TL veya üzeri transferlerde, gönderenin kimliğine ilişkin bilgilerin doğruluğu nasıl sağlanır?
A
Sadece beyan alınarak
B
Alınan bilgilerin doğruluğu ayrıca teyit edilerek
C
Transfer sonrası kontrol edilerek
D
Başkanlık sisteminden otomatik alınarak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/A/1. Kripto varlık transferlerinde gönderenin bilgileri mesajda yer alır ve bu bilgilerin doğruluğu ayrıca teyit edilmek zorundadır.
Soru 833
Kripto varlık hizmet sağlayıcı tarafından alınan transfer mesajı gerekli bilgileri içermiyorsa ne yapılmalıdır?
A
Transfer kabul edilip daha sonra kontrol edilir
B
Eksik bilgilerin tamamlanması istenir, tamamlanmazsa işlem iade edilir
C
Başkanlığa doğrudan bildirilir
D
Sadece müşteri uyarılır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/A/3. Eksik bilgiler bulunan kripto varlık transferinde, gönderen hizmet sağlayıcıdan eksikliklerin giderilmesi talep edilir; tamamlanmazsa transfer iade edilir.
Soru 834
Kripto varlık transferlerinde, hiçbir hizmet sağlayıcı nezdinde kayıtlı olmayan bir cüzdan adresine transfer yapılması halinde, müşteri hangi bilgileri beyan etmek zorundadır?
A
Yalnızca T.C. kimlik numarası
B
Cüzdan sahibi gerçek kişi veya tüzel kişinin kimliğini belirlemeye yarayan temel bilgileri
C
Kripto varlık türü ve piyasa değeri
D
İşlem onay kodu
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 24/A/6. Kayıtlı olmayan cüzdan adreslerine yapılan transferlerde, müşteriden gönderici veya alıcıya ilişkin kimliği belirlemeye yarayan temel bilgiler beyan olarak alınır.
Soru 835
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre riskli ülkelerde yerleşik kişilerle yapılacak işlemlerde yükümlülerin öncelikli sorumluluğu nedir?
A
İşlemleri tamamen reddetmek
B
İşlem ve ilişkilerin amacını belirlemek ve kayda almak
C
Şüpheli işlem bildirimi yapmak
D
Maliye Bakanlığı’ndan izin almak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 25/1. Riskli ülkelerde yerleşik kişilerle yapılan işlemlerde, yükümlüler işlemlere özel dikkat göstermek, amaç ve mahiyetine ilişkin bilgi toplamak ve kayıt altına almak zorundadır.
Soru 836
Riskli ülkeler hakkında alınacak tedbirleri belirleme yetkisi hangi kuruma verilmiştir?
A
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Hazine ve Maliye Bakanlığı
D
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 25/2. Riskli ülkelere ilişkin alınacak tedbirleri belirleme yetkisi Hazine ve Maliye Bakanlığı’na aittir.
Soru 837
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlüler, hangi durumda basitleştirilmiş tedbirleri uygulayamazlar?
A
İşlemde düşük risk tespit edildiğinde
B
Müşteri kamu kurumu olduğunda
C
İşlemde aklama veya terörün finansmanı riski bulunduğunda
D
Müşteri halka açık şirket olduğunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/2. Aklama veya terörün finansmanı riskinin oluştuğu durumlarda yükümlüler basitleştirilmiş tedbirleri uygulayamaz ve işlemi şüpheli işlem olarak değerlendirir.
Soru 838
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 26/A maddesine göre finansal kuruluşlar, yüksek riskli durumlarda aşağıdaki tedbirlerden hangisini uygulamakla yükümlüdür?
A
Müşteri hakkında ilave bilgi edinmek ve kimlik bilgilerini daha sık güncellemek
B
Sadece işlem tutarını izlemek
C
Müşteri ile iş ilişkisinin tamamen sonlandırılmasını zorunlu tutmak
D
Müşteriden yeni kimlik belgesi talep etmeden işlem yapmak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/A/1-a. Yüksek riskli durumlarda finansal kuruluşlar, müşteriye ilişkin ek bilgi edinmek ve kimlik bilgilerini daha sık güncellemekle yükümlüdür.
Soru 839
Yüksek riskli bir işlem tespit edildiğinde, iş ilişkisinin sürdürülmesinin üst düzey yönetici onayına bağlanması hangi tedbir kapsamındadır?
A
Basitleştirilmiş tedbir
B
Sıkılaştırılmış tedbir
C
Risk azaltıcı tedbir
D
Operasyonel tedbir
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/A/1-d. Yüksek riskli durumlarda iş ilişkisinin devamı veya kurulması, üst seviyedeki görevlinin onayına bağlanarak sıkılaştırılmış tedbir kapsamında uygulanır.
Soru 840
Sıkılaştırılmış tedbirlerin kapsamına hangi tür kontrollerin artırılması da dâhildir?
A
Şüpheli işlem bildirimi sıklığının azaltılması
B
İş ilişkisine yönelik kontrollerin sayı ve sıklığının artırılması
C
Uyum görevlisi sayısının azaltılması
D
İşlem limitlerinin düşürülmesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 26/A/1-e. Sıkılaştırılmış tedbirler kapsamında, iş ilişkisine yönelik kontrollerin sıklığı ve yoğunluğu artırılarak daha sık denetim uygulanır.
Soru 841
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 27. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimi aşağıdaki durumların hangisinde yapılmalıdır?
A
Sadece işlem tutarı 15.000 TL’yi aştığında
B
Malvarlığının yasa dışı yollardan elde edildiğine veya yasa dışı amaçlarla kullanıldığına dair şüphe oluştuğunda
C
İşlem normal prosedürde tamamlandığında
D
Sadece müşteri talebiyle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 27/1. Malvarlığının yasa dışı yollardan elde edildiğine veya yasa dışı amaçlarla kullanıldığına dair bilgi veya şüphe bulunması hâlinde şüpheli işlem bildirimi yapılır.
Soru 842
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre şüpheli işlemler hangi esasla bildirilir?
A
Belirli bir tutarın üzerindeki işlemler için
B
Yalnızca uluslararası transferlerde
C
Tutar gözetilmeksizin tüm işlemler için
D
Sadece müşterinin talebiyle yapılan işlemler için
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 27/2. Şüpheli işlemler, tutar sınırı olmaksızın Başkanlığa bildirilmek zorundadır.
Soru 843
Şüpheli işlem bildirimi kimin tarafından yapılır?
A
Her zaman uyum görevlisi tarafından
B
Gerçek kişi yükümlülerin kendisi, tüzel kişi yükümlülerin kanuni temsilcileri veya yetkilendirilmiş kişilerce
C
Yalnızca MASAK tarafından
D
Müşteri ilişkileri yöneticisi tarafından
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 27/2. Şüpheli işlem bildirimi, gerçek kişi yükümlü tarafından bizzat, tüzel kişilerde ise kanuni temsilciler veya yetkilendirilenler tarafından yapılır.
Soru 844
Şüpheli işlemle ilgili şüphenin oluştuğu tarihten itibaren bildirim en geç kaç iş günü içinde yapılmalıdır?
A
5 iş günü
B
7 iş günü
C
10 iş günü
D
15 iş günü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 28/2. Şüpheli işlemler, şüphenin oluştuğu tarihten itibaren en geç 10 iş günü içinde Başkanlığa bildirilir.
Soru 845
Şüpheli işlemle ilgili daha sonra yeni bilgi ve bulgular elde edilirse, yükümlü ne yapmakla yükümlüdür?
A
Mevcut bildirimi güncellemek
B
Yeni bir Şüpheli İşlem Bildirim Formu düzenleyip ek olduğunu belirterek Başkanlığa göndermek
C
Yeni bildirimi toplu rapora dâhil etmek
D
Müşteriye bilgi vermek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 28/3. Yeni bilgi veya bulgular elde edilmesi hâlinde, yeni bir form düzenlenir ve önceki bildirime ek olduğu belirtilerek Başkanlığa gönderilir.
Soru 846
Şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlülerin, bu duruma ilişkin bilgi verme yetkisi hangi kişi veya kurumlarla sınırlıdır?
A
Yalnızca müşterilerle
B
Denetim elemanları ve yargılama sırasında mahkemelerle
C
Kamuoyuyla
D
Müşteri yakın çevresiyle
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 29/1. Şüpheli işlem bildirimi yapıldığı bilgisi yalnızca yükümlülük denetimiyle görevli denetim elemanlarına ve yargılama sırasında mahkemelere verilebilir.
Soru 847
Şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlüler, uyum görevlileri veya çalışanlar, yaptıkları bildirim nedeniyle hangi sorumluluğa tabi tutulmazlar?
A
İdari sorumluluk
B
Hukuki ve cezai sorumluluk
C
Disiplin sorumluluğu
D
Ticari sorumluluk
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 29/4. Şüpheli işlem bildiriminde bulunan kişiler, bu yükümlülüğü yerine getirdikleri için hiçbir şekilde hukuki ve cezai sorumluluğa tabi tutulmazlar.
Soru 848
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlülere Başkanlık tarafından hangi bilgi verilir?
A
Bildirimin kabul edilip edilmediği
B
Bildirimin kayda alındığına dair bilgi
C
Bildirimin analiz sonucuna dair özet rapor
D
İşlemin şüpheli sayılıp sayılmadığı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 30/1. Başkanlık, şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlülere bildirimin kayda alındığını bildirmekle yükümlüdür.
Soru 849
Başkanlık, şüpheli işlem bildirimlerine ilişkin istatistikî veriler ve örnek olayları hangi yollarla yayımlayabilir?
A
Yalnızca kurum içi raporlarla
B
Yıllık faaliyet raporları, rehberler veya periyodik yayınlarla
C
Uyum programı sonuç bildirimiyle
D
Denetim sonrası özet tabloyla
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 30/2. Başkanlık, istatistikî verileri ve örnek olayları yıllık faaliyet raporları, rehberler veya periyodik yayınlar yoluyla yayımlayabilir ve eğitim amaçlı kullanabilir.
Soru 850
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 31. maddesine göre, bilgi ve belge vermekle yükümlü kurum ve kişiler, talep edilen verileri hangi şartla sunmak zorundadır?
A
Sadece talep yazısında gerekçe varsa
B
Gecikmeksizin, istenilen usul, şekil ve sürede
C
Yalnızca elektronik ortamda
D
Denetim onayı sonrası
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 31/1. Bilgi ve belge istenen tüm kurum, kuruluş ve kişiler, Başkanlık veya denetim elemanlarının taleplerini gecikmeksizin, istenilen usul ve sürede yerine getirmek zorundadır.
Soru 851
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik uyarınca, özel kanun hükümleri ileri sürülerek bilgi ve belge vermekten kaçınmak hangi durumda mümkün değildir?
A
Maliye Bakanlığı izni olmadığında
B
Savunma hakkına ilişkin hükümler saklı kalmak kaydıyla
C
MASAK’a doğrudan bağlı bir işlemde
D
Sadece gizlilik gerektiren belgelerde
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 31/2. Savunma hakkı dışında kalan durumlarda, özel kanun hükümleri gerekçe gösterilerek bilgi ve belge vermekten kaçınılamaz.
Soru 852
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, bilgi ve belgeler acil haller dışında hangi şekilde istenir ve asgari süre ne kadardır?
A
Sözlü olarak, 3 gün
B
Yazılı olarak, en az 7 gün
C
Elektronik ortamda, 5 gün
D
Denetim sonrası, 10 gün
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 31/4. Bilgi ve belgeler acil durumlar dışında yazılı olarak istenir ve yanıt süresi yedi günden az olmamak üzere belirlenir.
Soru 853
Yükümlüler tarafından gerçekleştirilen işlemlerden, Başkanlığa devamlı bilgi verilmesi hangi ölçüte göre belirlenir?
A
İşlem riskine göre
B
Bakanlıkça belirlenen tutarı aşması halinde
C
Yükümlünün talebi üzerine
D
Denetim sıklığına göre
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 32/1. Yükümlüler, Bakanlıkça belirlenen tutarı aşan işlemleri Başkanlığa devamlı bilgi verme kapsamında bildirmek zorundadır.
Soru 854
Mahiyeti itibarıyla birbirine bağlı işlemler, devamlı bilgi verme açısından nasıl değerlendirilir?
A
Ayrı işlemler olarak
B
Tek bir işlem olarak
C
Düşük tutarlı işlem olarak
D
Sadece talep üzerine
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 32/2. Birbiriyle bağlantılı işlemler tek işlem olarak değerlendirilir ve buna göre bildirilir.
Soru 855
Hafta sonu veya tatil günlerinde yapılan işlemler, devamlı bilgi verme açısından hangi günün işlemi olarak kabul edilir?
A
Tatil günü
B
Takip eden ilk iş günü
C
Önceki iş günü
D
İşlemin yapıldığı saat dilimi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 32/3. Hafta sonu, tatil veya gece yapılan işlemler, takip eden ilk iş gününün işlemi sayılır.
Soru 856
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, hangi işlemler devamlı bilgi verme yükümlülüğü kapsamı dışındadır?
A
Bankaların kendi ad ve hesaplarına yaptıkları işlemler ile kamu kurumlarıyla yapılan işlemler
B
Kripto varlık transferleri
C
Döviz alım-satım işlemleri
D
Yurtdışı havale işlemleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 33/1. Bankaların kendi ad ve hesaplarına yaptıkları işlemler ile finansal kuruluşların kamu kurumlarıyla gerçekleştirdikleri işlemler, devamlı bilgi verme yükümlülüğüne tabi değildir.
Soru 857
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 34. maddesine göre, yükümlülere ilişkin bilgilerde değişiklik olması halinde kamu kurumları bu değişiklikleri en geç ne zamana kadar Başkanlığa bildirmelidir?
A
Değişiklik tarihinden itibaren 7 gün
B
Değişikliği takip eden ayın 15. günü
C
Değişiklikten itibaren 30 gün
D
Değişiklik yapılan iş günü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 34/2. Kamu kurumları, yükümlülere ilişkin bilgi değişikliklerini değişikliği takip eden ayın onbeşinci gününe kadar Başkanlığa bildirmek zorundadır.
Soru 858
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre yükümlülük denetimi hangi iki ana unsuru kapsar?
A
Risk değerlendirmesi ve finansal raporlama
B
Yükümlülüklere uyum denetimi ve yükümlülük ihlal incelemesi
C
İç denetim ve dış denetim
D
Uyum görevlisi denetimi ve mali inceleme
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 35/1. Yükümlülük denetimi, risk temelli yaklaşımla yapılan “uyum denetimi” ile yükümlülük ihlallerini tespit etmeye yönelik “ihlâl incelemesi” olmak üzere iki unsuru kapsar.
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 35/1. Yükümlülük denetimi yerinde veya uzaktan denetim yöntemleri kullanılarak gerçekleştirilebilir.
Soru 860
Yükümlülük denetimiyle görevlendirilen denetim elemanları hangi yetkilere sahiptir?
A
Sadece belgeleri talep etme yetkisi
B
Her türlü bilgi, belge ve defteri isteme, inceleme ve bilgi alma yetkisi
C
Yalnızca elektronik kayıtları görüntüleme yetkisi
D
Denetim sonuçlarını doğrudan cezaya dönüştürme yetkisi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 36/2. Denetim elemanları, her türlü bilgi, belge ve defteri isteme, inceleme ve ilgililerden yazılı veya sözlü bilgi alma yetkisine sahiptir.
Soru 861
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, denetim elemanının görevlendirilmesi hangi onay süreciyle yapılır?
A
Sadece Başkanlık onayıyla
B
Başkanın talebi, birim amirinin teklifi ve Bakan onayıyla
C
Uyum dairesi başkanının talimatıyla
D
Maliye uzmanı onayıyla
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 37/1. Yükümlülük denetimi için denetim elemanı, Başkanın görevlendirme talebi üzerine birim amirinin teklifi ve Bakanın onayı ile görevlendirilir.
Soru 862
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, görevlendirme onayının tebliğinden itibaren denetim elemanı en geç kaç gün içinde göreve başlamalıdır?
A
5 gün
B
10 gün
C
15 gün
D
20 gün
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 37/2. Denetim elemanı, görevlendirme yazısının tebliğinden itibaren en geç 15 gün içinde göreve başlamak ve bu durumu yazılı olarak bildirmek zorundadır.
Soru 863
Geçici olarak görevlendirilen denetim elemanları hangi makamın gözetiminde çalışır?
A
Uyum görevlisinin
B
Başkan veya görevlendireceği başkan yardımcısının
C
Denetim birimi başkanının
D
Hazine ve Maliye Bakanı’nın
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 37/A/2. Geçici görevli denetim elemanları, Başkanın veya görevlendirdiği başkan yardımcısının gözetimi altında çalışır.
Soru 864
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yükümlülüklere uyum denetimi sonucunda hangi tür rapor hazırlanır?
A
Yükümlülük değerlendirme raporu
B
Yükümlülük uyum denetimi raporu
C
Denetim sonuç özeti
D
İdari işlem raporu
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 38/1. Uyum denetimi sonucunda “yükümlülük uyum denetimi raporu”, ihlal tespiti hâlinde ise “yükümlülük ihlali inceleme raporu” düzenlenir.
Soru 865
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 39. maddesine göre, Başkanlık tarafından yapılan değerlendirme sonucunda hangi tür yükümlülük ihlalleri idari para cezasına konu olur?
A
27, 28 ve 32. madde hükümlerine uymayan yükümlüler
B
30 ve 31. madde hükümlerine uymayan yükümlüler
C
Sadece eğitim yükümlülüğünü ihlal edenler
D
Denetim raporlarını geç gönderenler
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 39/2. SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 27, 28 ve 32. maddelerine aykırı davranan yükümlüler hakkında idari para cezası uygulanır.
Soru 866
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, Kanunun 5. maddesindeki uyum yükümlülüklerinin ihlali hâlinde idari para cezası uygulanmadan önce hangi işlem yapılır?
A
Doğrudan Cumhuriyet savcılığına bildirim
B
Yazılı ihtar ve otuz günden az olmamak üzere süre verilmesi
C
Müşteri bilgilendirmesi
D
Denetim iptali
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 39/3. Uyum yükümlülüklerinin ihlalinde yükümlüye yazılı ihtar yapılır ve eksikliklerin giderilmesi için en az otuz gün süre verilir.
Soru 867
Yükümlülük denetimi sırasında aklama veya terörün finansmanına ilişkin bir durum tespit edilmesi hâlinde denetim elemanlarının yükümlülüğü nedir?
A
Durumu Başkanlığa yazılı olarak derhal bildirmek
B
İlgili kurumlara raporlamakla birlikte Başkanlığa bildirmemek
C
Önce kendi biriminden onay almak
D
Şüpheli işlem bildirimi formu düzenlemek
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 40/3. Denetim elemanları, aklama veya terörün finansmanına ilişkin bir durum tespit ettiklerinde konuyu derhal yazılı olarak Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür.
Soru 868
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 41. maddesine göre, gümrük idaresi tarafından kimlerden tam ve doğru açıklama istenebilir?
A
Yalnızca Türk vatandaşlarından
B
Türk parası, döviz veya bunlarla ödemeyi sağlayan belgeleri yurt dışına çıkaran veya yurda getiren yolculardan
C
Yalnızca yurt dışına çıkan yolculardan
D
Sadece gümrük görevlilerinden
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/1. Gümrük idaresi, Türk parası, döviz veya bunlarla ödemeyi sağlayan belgeleri yurt dışına çıkaran veya yurda getiren yolculardan tam ve doğru açıklama isteme yetkisine sahiptir.
Soru 869
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 41. maddesi uyarınca, açıklama yapılması gereken değerlerin yolcunun üzerinde, çantasında veya bagajında olması durumunda uygulamada bir fark oluşur mu?
A
Evet, yalnızca bagajdakiler dikkate alınır
B
Hayır, hiçbir fark oluşmaz
C
Sadece el çantasında olanlar kapsam dışıdır
D
Sadece beyan edilenler dikkate alınır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/1. Değerlerin yolcunun üzerinde, çantasında veya bagajında bulunması bu maddenin uygulanmasında farklılık yaratmaz.
Soru 870
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yolcu beraberinde bulunan hangi belgeler Türk parası veya dövizle ödemeyi sağlayan belge olarak kabul edilir?
A
Tapu senetleri
B
Bono, poliçe, çek ve seyahat çeki gibi ödeme belgeleri
C
Yalnızca banka dekontları
D
Vergi makbuzları
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/2. Bono, poliçe, çek, seyahat çeki ve benzeri ödeme belgeleri Türk parası veya dövizle ödemeyi sağlayan belge olarak kabul edilir.
Soru 871
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, gümrük idaresi tarafından açıklama talebinde bulunmaya kim yetkilidir?
A
Gümrük idaresi müdürü
B
Gümrük kapılarında görevli personel
C
MASAK denetim elemanları
D
Maliye müfettişleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 41/3. Gümrük kapılarında görevli gümrük personeli yolculardan açıklamada bulunmalarını istemeye yetkilidir.
Soru 872
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 43. maddesine göre, yolcu tarafından açıklama yapılmaması veya yanlış açıklama yapılması halinde hangi işlemler uygulanır?
A
Yalnızca sözlü uyarı yapılır
B
Değerlerin nakli durdurulur, muhafaza altına alınır ve durum yedi gün içinde Başkanlığa bildirilir
C
Değerler yolcuya iade edilir
D
Yalnızca gümrük vergisi uygulanır
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 43/1. Açıklama yapılmaması veya yanlış açıklama hâlinde değerlerin nakli durdurulur, muhafaza altına alınır ve düzenlenen tutanakla birlikte yedi gün içinde Başkanlığa bildirilir.
Soru 873
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, açıklama yapmayan veya gerçeğe aykırı açıklama yapan yolcuya hangi idari para cezası uygulanır?
A
Değerin tamamı kadar
B
Gerçeğe aykırı açıklamada bulunanlara farkın onda biri kadar
C
Farkın yarısı kadar
D
Her durumda sabit 10.000 TL
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 43/2. Açıklama yapmayan yolcuya veya yanlış beyan edenlere, beyan edilen değerle gerçek değer arasındaki farkın onda biri oranında idari para cezası uygulanır.
Soru 874
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 44. maddesine göre, beraberindeki değerlerin tespiti için gerekli kolaylığı sağlamayan yolcuların araması kim tarafından yapılır?
A
Gümrük memurları
B
Kolluk kuvvetleri
C
Denetim elemanları
D
Maliye müfettişleri
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 44/1. Gerekli kolaylığı sağlamayan yolcuların üst, eşya ve araçları kolluk tarafından Adli ve Önleme Aramaları SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğine göre aranır.
Soru 875
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 45. maddesine göre, 42. madde uyarınca düzenlenen tutanakların elektronik ortamda kaydedilmesi ve muhafazası için gerekli önlemleri almakla hangi kurum yetkilidir?
A
Başkanlık
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı
C
Gümrük ve Ticaret Bakanlığı
D
Uyum Dairesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 45/1. Tutanakların elektronik kaydı ve muhafazası için gerekli önlemleri almak Gümrük ve Ticaret Bakanlığı’nın sorumluluğundadır.
Soru 876
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğegöre, yükümlüler kimlik tespitine ilişkin belgeleri en az kaç yıl süreyle muhafaza etmek ve istenmesi hâlinde ibraz etmek zorundadır?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 46/1. Yükümlüler kimlik tespitine ilişkin belge ve kayıtları son işlem tarihinden itibaren sekiz yıl süreyle muhafaza edip ibraz etmekle yükümlüdür.
Soru 877
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 46. maddesine göre, şüpheli işlem bildirimine ilişkin belgeler hangi kapsamda değerlendirilir?
A
Denetim kayıtları kapsamında
B
Muhafaza ve ibraz yükümlülüğü kapsamında
C
Eğitim belgeleri kapsamında
D
Raporlama istisnası kapsamında
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik, Madde 46/2. Başkanlığa yapılan şüpheli işlem bildirimine veya uyum görevlisine yapılan dâhili bildirimlere ilişkin belgeler muhafaza ve ibraz yükümlülüğü kapsamındadır.
Soru 878
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelik hazırlanmasına dayanak teşkil eden kanun hangisidir?
A
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
B
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
C
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
D
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 19/A maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 879
Bu SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmeliğe göre “işlemin ertelenmesi” ifadesi neyi kapsar?
A
Şüpheli işlem bildirimlerinin değerlendirilmesini
B
İşlemin askıya alınması veya gerçekleşmesine izin verilmemesini
C
Başkanlıkça yapılan risk analizini
D
Mali soruşturmanın başlatılmasını
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 3/1-d. İşlemin ertelenmesi, işlemin askıya alınması veya gerçekleşmesine izin verilmemesini ifade eder.
Soru 880
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelikte geçen “aklama suçu” tanımı hangi kanundaki maddeye dayanmaktadır?
A
5549 sayılı Kanun’un 11. maddesi
B
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesi
C
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesi
D
7262 sayılı Kanun’un 5. maddesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 3/1-a. Aklama suçu, 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesinde düzenlenen suçtur. Bu maddeye göre, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerini aklayan kişi, altı yıldan on iki yıla kadar hapis ve yirmibin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 881
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelikte geçen “terörizmin finansmanı suçu” hangi kanuna dayanır?
A
5549 sayılı Kanun
B
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
C
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
D
7262 sayılı Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 3/1-g. Terörizmin finansmanı suçu, 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 4. maddesinde düzenlenmiştir; bu maddeye göre, terör eylemlerinin finansmanına yönelik fon sağlanması suç teşkil eder.
Soru 882
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmeliğe göre, şüpheli işlem bildirimi hangi durumda ertelenme talebiyle Başkanlığa gönderilir?
A
Müşterinin işlem tutarı belirlenen limitleri aştığında
B
İşlemin olağandışı nitelikte olması veya suçla bağlantılı ciddi emare bulunması halinde
C
Denetim sonucunda uygunsuzluk tespit edildiğinde
D
Maliye Bakanlığı talimatı doğrultusunda
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 4/1-2. İşlem, olağandışı nitelikli ise veya suçla bağlantılı olduğuna dair ciddi emare varsa, yükümlüler şüpheli işlem bildirimini Başkanlığa gerekçeleriyle birlikte işlemin ertelenmesi talebiyle gönderir.
Soru 883
Erteleme talebinde bulunan yükümlü, Bakan tarafından verilecek karar kendisine tebliğ edilinceye kadar ne yapmakla yükümlüdür?
A
İşlemi dondurmak
B
İşlemi gerçekleştirmekten imtina etmek
C
İşlemi Başkanlık onayına sunmak
D
İşlemi kısmi olarak tamamlamak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 4/3. Erteleme talebiyle şüpheli işlem bildiriminde bulunan yükümlüler, Bakan kararı tebliğ edilinceye kadar işlemi gerçekleştirmekten imtina eder.
Soru 884
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik uyarınca işlemin ertelenmesine karar verildiğinde, yükümlü kararda belirtilen işlemleri en fazla kaç iş günü süreyle gerçekleştiremez?
A
3 iş günü
B
5 iş günü
C
7 iş günü
D
10 iş günü
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 4/3 ve Madde 5/1. İşlemlerin ertelenmesi süresi yedi iş gününü geçemez; bu süre hem yükümlülerin talebine dayalı hem de Başkanlık tespitine dayalı ertelemelerde geçerlidir.
Soru 885
Yabancı bir muadil kuruluşun erteleme talebinde bulunabilmesi için hangi ilke esas alınır?
A
Egemenlik ilkesi
B
Mütekabiliyet ilkesi
C
İhtiyat ilkesi
D
Yetki devri ilkesi
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 6/1. Yabancı muadil kuruluşun talebi değerlendirilirken mütekabiliyet ilkesi gözetilir.
Soru 886
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelikte belirtilen kararlara ilişkin bildirim yükümlülere hangi yöntemle öncelikli olarak yapılır?
A
Faks
B
Posta
C
Elektronik tebligat
D
Yazılı tutanak
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 7/1. İşlem hakkında uygulanacak karar, Başkanlıkça kendilerine elektronik tebligat hesabı açılan yükümlülere elektronik olarak tebliğ edilir.
Soru 887
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine DairYönetmelik yürütülmesinden sorumlu makam kimdir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
MASAK Başkanı
D
Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik, Madde 9. SGA ve TF Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik hükümlerini Hazine ve Maliye Bakanı yürütür.
Soru 888
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’in hazırlanmasında dayanak alınan kanun aşağıdakilerden hangisidir?
A
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun
B
5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun
C
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
D
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun
Açıklama
SGA ve TF Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 2. Yönetmelik, 5549 sayılı SGA Önlenmesi Hakkında Kanun’un 5. maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 889
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’in amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Finansal grupların kuruluş koşullarını belirlemek
B
Yükümlülerin risk profillerini tanımlamak
C
Yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemek
D
MASAK’a bildirim sürelerini belirlemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 1. Yönetmeliğin amacı, 5549 sayılı Kanun kapsamında SGA ve TF önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Soru 890
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “Başkanlık” ifadesi hangi kurumu tanımlar?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu
D
Sermaye Piyasası Kurulu
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-b. Başkanlık, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını ifade eder.
Soru 891
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “müşteri riski” aşağıdakilerden hangisini ifade eder?
A
Müşterinin finansal kapasitesinin yetersizliği nedeniyle maruz kalınan risk
B
Müşterinin faaliyet alanı veya işlem türü itibarıyla suç gelirlerinin aklanması veya terörün finansmanı amacıyla yükümlünün suistimal edilmesi riski
C
Müşteri bilgilerinin gizliliğinin ihlal edilmesi riski
D
Müşterinin kimlik bilgilerinin yanlış beyan edilmesi riski
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-d. Müşteri riski, müşterinin faaliyet gösterdiği iş kolu veya işlem türü itibarıyla suç gelirlerinin aklanması veya terörün finansmanı amacıyla yükümlünün suistimal edilmesi riskidir.
Soru 892
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “nitelikli pay” tanımı hangi oranın üzerindeki payları kapsar?
A
0,05
B
0,1
C
0,2
D
0,25
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-e. Nitelikli pay, bir ortaklığın sermayesinin veya oy hakkının doğrudan veya dolaylı olarak yüzde on veya daha fazlasını teşkil eden paylardır.
Soru 893
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre “uyum görevlisi” kimdir?
A
Şüpheli işlem bildiriminden sorumlu denetçi
B
Yükümlülük denetimini yapan denetim elemanı
C
Kanun ve yönetmeliklerle getirilen yükümlülüklere uyumu sağlamak amacıyla istihdam edilen ve yetkiyle donatılmış görevli
D
Mali tabloları inceleyen bağımsız denetçi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-h. Uyum görevlisi, yükümlülüklerin yerine getirilmesini sağlamak amacıyla istihdam edilen ve gerekli yetkiyle donatılmış kişidir.
Soru 894
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, “ülke riski” tanımında hangi unsurlar dikkate alınır?
A
Ülkenin siyasi ilişkileri ve ekonomik büyüme oranı
B
Ülkenin FATF değerlendirme sonuçları ve aklama ile terörün finansmanına karşı düzenleme seviyesi
C
Ülkenin doğal kaynakları ve dış ticaret hacmi
D
Ülkenin para birimi ve enflasyon oranı
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/1-i. Ülke riski, aklama ve terörün finansmanının önlenmesi konusunda yeterli düzenlemelere sahip olmayan veya uluslararası kuruluşlarca riskli kabul edilen ülkelerle yapılan işlemlerden kaynaklanır.
Soru 895
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, finansal grubun oluşumu aşağıdakilerden hangisine dayanır?
A
Yalnızca yüzde 51 hisseye sahip olunmasına
B
Ana kuruluşun doğrudan veya dolaylı olarak yönetim kontrolünü elinde bulundurmasına
C
Maliye Bakanlığı’nın onayına
D
Başkanlık tarafından yapılan risk analizine
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/A/1. Finansal grup, ana kuruluşun doğrudan veya dolaylı şekilde yönetim kontrolünü elinde bulundurması veya yönetim kurulu üyelerinin çoğunluğunu atama gücüne sahip olmasıyla oluşur.
Soru 896
Finansal grup oluştuğunda, ana finansal kuruluşun Başkanlığa bildirim süresi nedir?
A
5 gün
B
7 gün
C
10 gün
D
30 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/A/3. Finansal grup oluşumuna ilişkin koşulların gerçekleştiği tarihten itibaren on gün içinde bildirim yapılması gerekir.
Soru 897
Türkiye Varlık Fonu ve benzeri kamusal nitelikli kurumların finansal gruplarda ortaklık durumu nasıl değerlendirilir?
A
Ana kuruluş olarak kabul edilir
B
Ana kuruluş olarak değerlendirilmez
C
Finansal grup dışı sayılır
D
Başkanlık onayına göre belirlenir
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 3/A/5. Türkiye Varlık Fonu, TMSF ve Vakıflar Genel Müdürlüğü gibi kurumlar finansal grup oluşumu bakımından ana kuruluş olarak değerlendirilmez; bağlı kuruluşları ayrı ayrı incelenir.
Soru 898
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, aşağıdakilerden hangisi uyum programı oluşturmakla yükümlü değildir?
A
Sigorta şirketleri
B
Elektronik para kuruluşları
C
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
D
Portföy yönetim şirketleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 4/1-a. Bankalar uyum programı oluşturmakla yükümlüdür, ancak Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası ve İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. bu yükümlülükten hariç tutulmuştur.
Soru 899
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, finansal grup seviyesinde oluşturulan uyum programı, gruba bağlı kuruluşlar açısından hangi etkiye sahiptir?
A
Grup üyelerinin ayrı uyum programı oluşturma yükümlülüğünü ortadan kaldırır.
B
Grup üyeleri için sadece rehber niteliğindedir.
C
Grup üyelerinin bireysel uyum programı oluşturma yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz.
D
Grup içi bildirimleri geçersiz kılar.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 4/2. Finansal grup, grup seviyesinde bir uyum programı oluşturur; ancak bu durum, her bir finansal kuruluşun kendi uyum programını oluşturma yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz.
Soru 900
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, yurt dışındaki şube ve temsilciliklerin ülke mevzuatı uyum programı tedbirlerine izin vermiyorsa ne yapılmalıdır?
A
Durum göz ardı edilir, sadece yerel mevzuat uygulanır.
B
Durum Başkanlığa bildirilir ve ilave tedbirler alınır.
C
İşlem yapılmaz, faaliyet durdurulur.
D
Uyum görevlisine bilgi verilmesi yeterlidir.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 4/3. İlgili ülke mevzuatının tedbirlerin uygulanmasına izin vermemesi halinde durum Başkanlığa bildirilir ve ilave tedbirler alınır.
Soru 901
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, risk temelli yaklaşım çerçevesinde oluşturulan uyum programı aşağıdakilerden hangisini içermez?
A
Uyum görevlisi atanması
B
İç denetim faaliyetlerinin yürütülmesi
C
Denetim elemanlarının atanması
D
Risk yönetimi faaliyetlerinin yürütülmesi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 5/1. Uyum programı risk temelli yaklaşımla oluşturulur ve kurum politikası, risk yönetimi, izleme, uyum görevlisi, eğitim ve iç denetim faaliyetlerini içerir; denetim elemanlarının atanması bu kapsama girmez.
Soru 902
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, finansal grubun uyum programı en az kaç yılda bir gözden geçirilmelidir?
A
Her yıl
B
İki yılda bir
C
Üç yılda bir
D
Beş yılda bir
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 5/4. Uyum programı kapsamında yer alan tedbirler asgari iki yılda bir gözden geçirilerek güncellenir.
Soru 903
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, uyum programının etkin yürütülmesinden nihai olarak kim sorumludur?
A
Uyum görevlisi
B
Genel Müdür
C
Yönetim kurulu
D
Başkanlık
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 6/1. Uyum programının bütününün yeterli ve etkin yürütülmesinden nihai olarak yönetim kurulu sorumludur.
Soru 904
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, yönetim kurulu yetkilerini devrettiğinde sorumluluğu ne şekilde etkilenir?
A
Tamamen ortadan kalkar.
B
Yetki devredilen üyelerle sınırlı olur.
C
Devredilmiş olsa da yönetim kurulunun sorumluluğu devam eder.
D
Sadece uyum görevlisine devredildiğinde ortadan kalkar.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 6/3. Yönetim kurulu, yetkilerini devredebilir; ancak bu devrin yapılması, yönetim kurulunun sorumluluğunu ortadan kaldırmaz.
Soru 905
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, kurum politikasının içeriğinde aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Risk yönetimi ve iç denetim politikaları
B
Grup içi bilgi paylaşımına ilişkin politikalar
C
Malvarlığı dondurma kararlarına ilişkin kontroller
D
Yıllık kar dağıtımı politikası
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 7/1. Kurum politikası risk yönetimi, izleme, eğitim ve iç denetim politikalarını, ayrıca malvarlığı dondurma risklerine ilişkin tedbirleri içerir; kar dağıtımıyla ilgili hüküm bulunmaz.
Soru 906
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, kurum politikası hangi kanun kapsamındaki malvarlığının dondurulması risklerine ilişkin tedbirleri de içermelidir?
A
5549 ve 6415 sayılı Kanunlar
B
6415 ve 7262 sayılı Kanunlar
C
5237 ve 5549 sayılı Kanunlar
D
6415 ve 5018 sayılı Kanunlar
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 7/1. Kurum politikası, 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun ve 7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun kapsamındaki malvarlığının dondurulması risklerine yönelik tedbirleri de kapsar.
Soru 907
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, kurum politikasına ilişkin taahhüt formları hangi süre içinde Başkanlığa gönderilmelidir?
A
On beş gün
B
Otuz gün
C
Kırk beş gün
D
Altmış gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 10/1. Kurum politikasına ilişkin Ek-1/A ve Ek-1/B’deki taahhüt formları, kurum politikasının onay tarihinden itibaren otuz gün içinde Başkanlığa gönderilir.
Soru 908
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, risk yönetim politikasının temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yükümlünün kârlılığını artırmak
B
Yükümlünün maruz kalabileceği risklerin tanımlanması, derecelendirilmesi, izlenmesi, değerlendirilmesi ve azaltılmasını sağlamak
C
Müşteri portföyünün çeşitlendirilmesini sağlamak
D
Uyum görevlisinin görev tanımını belirlemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 11/1. Risk yönetim politikasının amacı, yükümlünün maruz kalabileceği risklerin tanımlanması, derecelendirilmesi, izlenmesi, değerlendirilmesi ve azaltılmasını sağlamaktır.
Soru 909
Risk yönetim politikası asgari düzeyde hangi Yönetmeliğin üçüncü bölümünde yer alan tedbirlere ilişkin kurum içi önlemleri kapsar?
A
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik
B
Tedbirler Hakkında Yönetmelik
C
İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik
D
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine Dair Yönetmelik
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 11/2. Risk yönetim politikası, SGA ve TF Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’in “Müşterinin Tanınmasına İlişkin Esaslar” başlıklı üçüncü bölümündeki tedbirlere ilişkin kurum içi önlemleri kapsar.
Soru 910
Aşağıdakilerden hangisi risk yönetimi faaliyetleri kapsamında yer almaz?
A
Risklerin azaltılması için tedbir alınması
B
Risklerin üstlenilmesine ilişkin yetki verilmesi
C
Risk derecelendirme yöntemlerinin geliştirilmesi
D
Risk izleme sonuçlarının yönetim kuruluna raporlanması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1. Risk yönetimi faaliyetleri; risk tanımlama, derecelendirme, izleme, kontrol ve raporlama adımlarını kapsar, ancak risklerin üstlenilmesine ilişkin yetki verilmesi bu kapsamda yer almaz.
Soru 911
Yönetmeliğe göre riskli müşteri, işlem veya hizmetlerin izlenmesi ve kontrolü hangi ilave faaliyeti de kapsar?
A
Mali analiz raporu hazırlanmasını
B
Üst makam onayıyla işlemlerin gerçekleştirilmesini
C
Başkanlığa anlık bildirim yapılmasını
D
Sözleşmelerin feshedilmesini
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1-c. Riskli müşteri, işlem veya hizmetlerin izlenmesi, gerekli tedbirlerin alınması ve işlemin üst makamın onayıyla gerçekleştirilmesi için uygun işleyiş kurallarının geliştirilmesini kapsar.
Soru 912
Risk yönetimi kapsamında yapılan risk derecelendirmesi ve sınıflandırma yöntemleri nasıl değerlendirilmeli ve güncellenmelidir?
A
Yalnızca yeni müşteri eklendiğinde
B
Her yıl düzenli olarak otomatik şekilde
C
Gerçekleşen işlemler üzerinden tutarlılık analizi yapılarak
D
Başkanlık talimatı geldiğinde
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 12/1-ç. Risk tanımlama ve değerlendirme yöntemleri, örnek olaylar veya gerçekleşen işlemler üzerinden geriye dönük olarak tutarlılık ve etkinlik açısından sorgulanmalı, sonuçlara göre yeniden değerlendirilerek güncellenmelidir.
Soru 913
Yüksek derecede riskli gruplara yönelik tedbirlerden hangisi Yönetmelikte yer almaz?
A
İşlemin amacına ilişkin bilgi edinmek
B
İşlem onayını üst seviyedeki görevliye bağlamak
C
İşlem için MASAK’tan ön izin almak
D
Gerçek faydalanıcının kimlik bilgisini sık güncellemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/1. Yükümlüler, yüksek riskli gruplara yönelik olarak ilave bilgi edinme, onay şartı ve kontrol sıklığını artırma gibi tedbirler uygular; MASAK’tan ön izin alma hükmü yer almaz.
Soru 914
Finansal kuruluşların kripto varlık hizmet sağlayıcılarla iş ilişkisi tesisinde hangi bentlerdeki tedbirler asgari olarak uygulanır?
A
(a), (b), (c)
B
(c), (ç), (e)
C
(a), (d), (f)
D
(b), (c), (d)
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/2. Finansal kuruluşların KVHS’lerle iş ilişkisi tesisinde, birinci fıkranın (c), (ç) ve (e) bentlerinde yer alan tedbirler uygulanır. Bu tedbirler sırasıyla; işleme konu malvarlığının kaynağının araştırılması, işlemin amacına ilişkin bilgi edinilmesi ve kontrollerin artırılmasıdır.
Soru 915
Yönetmeliğe göre, finansal kuruluşların KVHS’lerle iş ilişkisi tesisinde hangi onay mekanizması zorunludur?
A
MASAK Başkanlığı onayı
B
Bakanlık yazılı izni
C
Üst seviyedeki görevlinin onayı
D
Yönetim kurulu kararı
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/2. Finansal kuruluşlar tarafından kripto varlık hizmet sağlayıcılarla iş ilişkisi tesis edilmesi, üst seviyedeki görevlinin onayına bağlanır.
Soru 916
6493 sayılı Kanun kapsamında terminal aracılığıyla gerçekleştirilen ödeme hizmetlerinde kimlik tespiti gerektiren işlemler için uygulanacak asgari tedbirler hangi bentleri kapsar?
A
(ila (f) bentleri
B
Yalnızca (ve (ç) bentleri
C
(ila (e) bentleri
D
Yalnızca (a), (b), (bentleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/3. 6493 sayılı Ödeme ve Menkul Kıymet Mutabakat Sistemleri, Ödeme Hizmetleri ve Elektronik Para Kuruluşları Hakkında Kanun kapsamındaki terminal hizmetlerinde, kimlik tespiti gerektiren işlemler için birinci fıkranın (a) ila (f) bentlerinde yer alan tüm tedbirler uygulanır.
Soru 917
Yönetmeliğe göre, Bakanlık hangi konuda ayrıca yetkilidir?
A
Denetim elemanlarını atamak
B
Yüksek riskli durumları belirlemek ve ek sıkılaştırılmış tedbirler tespit etmek
C
Finansal grupların yapısını onaylamak
D
Uyum görevlilerinin eğitim içeriğini düzenlemek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 13/4. Bakanlık, yüksek riskli durumlar ile birinci fıkrada sayılanların dışında ayrıca sıkılaştırılmış tedbirler belirlemeye yetkilidir.
Soru 918
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, izleme ve kontrol faaliyetlerinin amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yalnızca müşterilerin kimlik bilgilerinin doğruluğunu sağlamak
B
Yükümlülerin faaliyetlerinin Kanuna, yönetmeliklere ve kurum politika ve prosedürlerine uygun olarak yürütülüp yürütülmediğini sürekli izlemek ve kontrol etmek
C
Müşteri ilişkilerini ticari amaçlarla geliştirmek
D
Riskli işlemleri yıllık bazda değerlendirmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 14/2. İzleme ve kontrolün amacı, yükümlülerin faaliyetlerinin Kanuna, Kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğlerle kurum politika ve prosedürlerine uygun yürütülüp yürütülmediğini sürekli olarak izlemek ve kontrol etmektir.
Soru 919
İzleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında tespit edilen eksiklikler için yükümlülerin yapması gereken ilk işlem aşağıdakilerden hangisidir?
A
MASAK’a bildirim yapmak
B
Eksiklikleri kamuya açıklamak
C
Eksiklikleri ilgili birimlere raporlayarak sonuçlarını takip etmek
D
Denetim elemanlarına iletmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/1. İzleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında tespit edilen eksiklikler, gerekli tedbirlerin alınması için ilgili birimlere raporlanır ve sonuçları takip edilir.
Soru 920
İzleme ve kontrol faaliyetleri yürütülürken yükümlülerin personele sağlamak zorunda olduğu husus aşağıdakilerden hangisidir?
A
MASAK eğitim portalına erişim
B
Kurum içi bilgi kaynaklarına erişim
C
Denetim raporlarına erişim
D
Dış danışman desteği
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/2. İzleme ve kontrol faaliyetleri çerçevesinde yükümlüler, bu faaliyetleri yürütecek personelin kurum içi bilgi kaynaklarına ulaşmasını temin etmek zorundadır.
Soru 921
Aşağıdakilerden hangisi Yönetmelikte belirtilen izleme ve kontrol faaliyetleri arasında yer almaz?
A
Yüksek riskli müşteri ve işlemlerin izlenmesi
B
Riskli ülkelerle yapılan işlemlerin kontrolü
C
Müşteri memnuniyet oranlarının ölçülmesi
D
Karmaşık ve olağandışı işlemlerin izlenmesi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3. İzleme ve kontrol faaliyetleri arasında müşteri memnuniyeti ölçümü yer almaz; riskli, olağandışı ve yüksek tutarlı işlemler ile uyum uygunluğunun izlenmesi esastır.
Soru 922
Yönetmeliğe göre, izleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında yükümlüler hangi işlemlerde örnekleme yöntemi ile kontrol yapmalıdır?
A
Kimlik tespiti yapılmayan işlemlerde
B
Yükümlünün risk politikasına göre belirlediği bir tutarın üzerindeki işlemlerde
C
Kripto varlık transferlerinde
D
Denetim sonrası düzeltici faaliyetlerde
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-ç. Yükümlüler, belirledikleri risk politikasına göre belirli bir tutarın üzerindeki işlemlerin, müşteri profili ile uyumlu olup olmadığını örnekleme yöntemiyle kontrol ederler.
Soru 923
İzleme ve kontrol faaliyetleri kapsamında birlikte ele alındığında kimlik tespiti gerektiren tutarı aşan işlemler için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A
Bildirim yapılmaksızın işlem gerçekleştirilir.
B
Sadece riskli müşteri gruplarında izlenir.
C
Bağlantılı işlemler olarak izlenir ve kontrol edilir.
D
Mali tablolar üzerinden değerlendirilir.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-d. Bağlantılı işlemler birlikte ele alındıklarında kimlik tespiti gerektiren tutarı aşıyorsa, bu işlemler izlenir ve kontrol edilir.
Soru 924
Yönetmeliğe göre, elektronik transfer mesajlarında yer verilmesi zorunlu bilgilerde eksiklik tespit edilirse yükümlüler ne yapmalıdır?
A
Eksik bilgileri tamamlatmalı ve güncellemelidir.
B
İşlemi iptal etmelidir.
C
Müşteriyi kara listeye almalıdır.
D
Sadece Başkanlığa bildirimde bulunmalıdır.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-e. Yükümlüler, elektronik transfer mesajlarındaki zorunlu bilgilerin kontrolünü yapmalı, eksikliklerin tamamlatılmasını ve bilgilerin güncellenmesini sağlamalıdır.
Soru 925
Yönetmeliğe göre, müşterinin yürüttüğü işlemlerin hangi esaslar çerçevesinde izlenmesi gerekir?
A
Yalnızca yeni müşteri kaydı sırasında
B
Müşterinin işine, risk profiline ve fon kaynaklarına dair bilgilerle uyumlu şekilde iş ilişkisi süresince sürekli olarak
C
Yıllık raporlama dönemlerinde
D
Denetim elemanlarının talebiyle
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-f. Müşterinin yürüttüğü işlemler, işine, risk profiline ve fon kaynaklarına dair bilgilerle uyumlu olup olmadığı yönünden iş ilişkisi süresince sürekli izlenmelidir.
Soru 926
Yüz yüze olmayan işlemler yapılmasını mümkün kılan sistemlerde gerçekleştirilen işlemler için izleme açısından ne tür tedbir öngörülmüştür?
A
Yalnızca kimlik tespiti yapılması
B
Bu işlemlerin özel kontrol mekanizmalarıyla izlenmesi
C
Sadece işlem limiti belirlenmesi
D
İşlem sonrası müşteri onayı alınması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-g. Yüz yüze olmayan işlemlerin yapılmasını mümkün kılan sistemler kullanılarak gerçekleştirilen işlemler, özel kontrol mekanizmalarıyla izlenir ve değerlendirilir.
Soru 927
Yeni sunulan ürünler ve teknolojik gelişmeler nedeniyle suistimale açık hale gelebilecek hizmetler için hangi ilke benimsenmiştir?
A
Faaliyetlerin geçici olarak durdurulması
B
Risk odaklı kontrol yapılması
C
Yalnızca eğitim düzenlenmesi
D
Bakanlık onayı alınması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 15/3-ğ. Yeni ürünler ve teknolojik gelişmeler nedeniyle suistimale açık hale gelebilecek hizmetler için risk odaklı kontrol yapılması öngörülmüştür.
Soru 928
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, yükümlüler faaliyet izninin alınmasını müteakip en geç kaç gün içinde uyum görevlisi atamak zorundadır?
A
10 gün
B
15 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/1. Yükümlüler, faaliyet izninin alınmasını müteakip otuz gün içinde uyum programının yürütülmesi amacıyla uyum görevlisi atamakla yükümlüdür.
Soru 929
Uyum görevlisi kime bağlı olacak şekilde atanır?
A
Genel müdüre
B
Yönetim kuruluna veya yetkisini devrettiği üyeye
C
Denetim komitesine
D
İç denetim birimine
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/2. Uyum görevlisi, yönetim kuruluna veya yönetim kurulunun yetkisini devrettiği bir veya birden fazla üyeye bağlı olacak şekilde, münhasıran kurum personeli olarak atanır.
Soru 930
Uyum görevlisinin uhdesinde bulunabilecek görevler bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A
Satış ve pazarlama görevleriyle ilgilenebilir.
B
Uyum programını aksatmayacak görevleri üstlenebilir.
C
Münhasıran kurum personeli olmalıdır.
D
Yönetim kuruluna bağlı olarak atanmalıdır.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/2. Uyum görevlisinin uhdesinde satış ve pazarlamayla ilgili görevler bulunamaz; ancak uyum programının yürütülmesini aksatmayacak diğer görevleri üstlenebilir.
Soru 931
Uyum görevlisi yardımcısı atamasına ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
A
Uyum görevlisiyle aynı usulde atanır ve ona bağlı çalışır.
B
Denetim birimi tarafından görevlendirilir.
C
Yönetim kurulunun onayına gerek yoktur.
D
Dışarıdan danışman olarak atanabilir.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/3. Uyum görevlisi yardımcısı, uyum görevlisine bağlı olacak şekilde münhasıran kurum personeli olarak atanır ve uyum görevlisiyle aynı süre ve usulde atanır.
Soru 932
Uyum görevlisi ve yardımcısına ilişkin taahhüt formu en geç kaç gün içinde Başkanlığa gönderilmelidir?
A
5 gün
B
7 gün
C
10 gün
D
15 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 16/4. Atamaya ilişkin Ek-2’de yer alan taahhüt formu, atanma tarihinden itibaren en geç on gün içinde Başkanlığa gönderilir.
Soru 933
Uyum görevlisi olarak atanacak kişilerde aranan şartlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası’nda çalışmış olmak
B
En az beş yıl süreyle finansal kuruluşlarda idareci, uzman veya denetim görevi yapmış olmak
C
En az iki yıl süreyle kamu kurumunda görev yapmak
D
Maliye Bakanlığı’ndan sertifika almak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 17/1-d. Uyum görevlisi olarak atanacak kişiler, 4’üncü maddede sayılan finansal kuruluşlardan birinde veya Kanunun 2’nci maddesinde belirtilen denetim elemanlığı görevlerinde ya da Başkanlık nezdinde idareci veya Hazine ve Maliye Uzmanı olarak en az beş yıl süreyle çalışmış olmalıdır.
Soru 934
Uyum biriminde görev yapan personel, aşağıdakilerden hangisini yapamaz?
A
Şüpheli işlem olarak değerlendirmeye konu dahili bildirimleri analiz etmek
B
Başkanlığa doğrudan şüpheli işlem bildiriminde bulunmak
C
Dahili bildirimlerin gizliliğini korumak
D
Yönetim kurulu tarafından belirlenen prosedürlere uygun çalışmak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 18/2. Uyum birimi personeli, şüpheli işlemlere ilişkin dahili bildirimleri değerlendirme sürecinde görev alabilir ancak bu işlemlerin Başkanlığa bildirilip bildirilmeyeceğine karar veremez ve doğrudan şüpheli işlem bildiriminde bulunamaz.
Soru 935
Uyum görevlisi görev ve sorumlulukları kapsamında aşağıdakilerden hangisini yapmakla yükümlüdür?
A
Kurum politikasını oluşturmak ve yönetim kurulunun onayına sunmak
B
Denetim elemanlarının raporlarını onaylamak
C
Mali tabloları Başkanlığa göndermek
D
Yıllık bütçeyi hazırlamak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 19/1-b. Uyum görevlisi, kurum politikası ve prosedürlerini oluşturur ve kurum politikalarını yönetim kurulunun onayına sunar.
Soru 936
Uyum görevlisinin görevinden ayrılması halinde, yeni atama en geç kaç gün içinde yapılmalıdır?
A
7 gün
B
10 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 20/1. Uyum görevlisi veya yardımcısının görevden ayrılması halinde, yeni atama ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde yapılmalıdır.
Soru 937
Finansal grup uyum görevlisinin grup içi bilgi paylaşımı konusunda dikkat etmesi gereken hususlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Şüpheli işlem bildirimi bilgilerini grup içinde paylaşmak
B
Grup içinde bilgilerin güvenli paylaşımı için gerekli tedbirleri almak
C
Grup dışı kurumlarla gizlilik anlaşması yapmak
D
Grup içi tüm verileri sınırsız paylaşmak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 20/B/3. Finansal grup içinde bilgilerin güvenli bir şekilde paylaşılması için gerekli tedbirlerin alınmasından finansal grup uyum görevlisi ve ana finansal kuruluşun yönetim kurulu sorumludur.
Soru 938
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, eğitim politikasının amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yalnızca yeni personelin işe uyumunu sağlamak
B
Kanun ve ilgili düzenlemelere uyumu sağlamak, personelde sorumluluk bilincini artırmak ve kurum kültürü oluşturmak
C
Denetim faaliyetlerini hızlandırmak
D
Şirket içi rekabeti teşvik etmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 21/2. Eğitim politikasının amacı; Kanun ve bu kapsamda çıkarılan yönetmelik ve tebliğlerle getirilen yükümlülüklere uyumun sağlanması, personelin kurum politikası ve prosedürleri ile risk temelli yaklaşım konularında sorumluluk bilincinin artırılarak kurum kültürü oluşturulması ve personel bilgilerinin güncellenmesidir.
Soru 939
Eğitim politikası kapsamında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Eğitim faaliyetlerinin işleyişi
B
Eğitime katılacak personelin belirlenmesi
C
Kurumun reklam stratejisi
D
Eğitim yöntemleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 21/1. Eğitim politikası, faaliyetlerin işleyişi, eğitimden sorumlu kişiler, eğitime katılacak personel ve eğiticilerin belirlenmesi ile eğitim yöntemleri gibi hususları kapsar; reklam stratejisi bu kapsamda yer almaz.
Soru 940
Finansal grubun eğitim politikasında asgari olarak hangi unsurların yer alması gerekir?
A
Kurum içi finansal raporlama süreçleri
B
Risk yönetimi, izleme ve kontrol faaliyetleri ile grup içi bilgi paylaşımı konuları
C
İnsan kaynakları ve bordro süreçleri
D
Vergisel yükümlülüklerin takibi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 21/3. Finansal grubun eğitim politikası, asgari olarak kurum politikası, risk yönetimi, izleme ve kontrol faaliyetleri ile grup içi bilgi paylaşımına ilişkin konuları içerecek şekilde hazırlanır.
Soru 941
Eğitim faaliyetleri kim tarafından yürütülür ve koordine edilir?
A
Yönetim kurulu başkanı
B
Denetim komitesi
C
Uyum görevlisi
D
İç kontrol birimi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 22/2. Eğitim faaliyetleri, uyum görevlisi gözetiminde ve koordinasyonunda yürütülür; eğitim programı da uyum görevlisi tarafından hazırlanır ve uygulanması gözetilir.
Soru 942
Yükümlüler, eğitim faaliyetlerini hangi zaman aralığında Başkanlığa bildirmek zorundadır?
A
Her yıl Mart ayının sonuna kadar
B
Her yıl Aralık ayının sonuna kadar
C
Eğitim tamamlandıktan sonraki bir ay içinde
D
İki yılda bir Haziran ayı sonunda
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 24/1. Yükümlüler, uyguladıkları eğitim faaliyetlerine ilişkin bilgi ve istatistikleri takip eden yılın Mart ayının sonuna kadar uyum görevlisi aracılığıyla Başkanlığa bildirirler.
Soru 943
Eğitim konuları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı kavramları
B
Müşterinin tanınmasına ilişkin esaslar
C
Bilgi ve belge verme yükümlülüğü
D
Personel ücret politikası
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 23/1. Eğitim konuları arasında personel ücret politikası yer almaz; suç gelirlerinin aklanması, müşterinin tanınması, bilgi ve belge verme yükümlülüğü gibi konular bulunur.
Soru 944
Eğitim faaliyetlerinde kullanılabilecek yöntemlerden biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Çalışanlara bireysel performans primi verilmesi
B
Görsel ve işitsel materyaller ile bilgisayar destekli eğitim programları
C
Yalnızca yazılı talimat gönderimi
D
Dış kaynaklı müşteri memnuniyeti anketleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 22/4. Yükümlüler, eğitim faaliyetlerinin kurum geneline yayılmasını sağlamak amacıyla seminer, panel, çalışma grupları, görsel-işitsel materyaller ve bilgisayar destekli eğitim yöntemlerinden yararlanırlar.
Soru 945
Eğitim faaliyetlerinin içeriği bakımından hangi konu doğrudan uluslararası nitelik taşır?
A
Kurum içi politika oluşturma
B
Uluslararası düzenlemeler ve uygulamalar
C
Vergi mevzuatına ilişkin konular
D
Şirket bütçesi yönetimi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 23/1-f. Eğitim konuları arasında aklama ve terörün finansmanı ile mücadele alanında uluslararası düzenlemeler de yer alır.
Soru 946
Başkanlık hangi eğitim yetkilerine sahiptir?
A
Yalnızca seminer düzenleyebilir.
B
Uzaktan eğitim programları oluşturabilir ve eğitici sertifikası verebilir.
C
Eğitim programlarını denetim birimlerine devredebilir.
D
Yalnızca yıllık eğitim planlarını onaylar.
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 25/1-2. Başkanlık, uzaktan eğitim programları oluşturabilir, yükümlü çalışanlarının bu programlara erişimini sağlayacak tedbirleri alabilir ve eğiticilerin eğitilmesine yönelik programlar düzenleyerek başarılı olanlara eğitici sertifikası verebilir.
Soru 947
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre, eğitim programı hangi madde kapsamında yıllık olarak planlanmalıdır?
A
Madde 21
B
Madde 22
C
Madde 23
D
Madde 24
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 22/2. Eğitim faaliyetleri, yıllık eğitim programı dâhilinde yürütülür; bu programın hazırlanması ve uygulanmasının etkinliğinin gözetimi uyum görevlisi tarafından sağlanır.
Soru 948
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik’e göre iç denetimin temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Uyum görevlisinin performansını değerlendirmek
B
Yönetim kuruluna, uyum programının bütününün etkinliği ve yeterliği hususunda güvence sağlamak
C
Denetim elemanlarının faaliyetlerini raporlamak
D
Şüpheli işlemleri tespit etmek
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/1. İç denetimin amacı, uyum programının bütününün etkinliği ve yeterliği konusunda yönetim kuruluna güvence sağlamaktır.
Soru 949
İç denetim kapsamında yıllık olarak incelenmesi gereken unsurlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kurumun yıllık kar dağıtım politikası
B
Risk yönetimi, izleme, kontrol ve eğitim faaliyetlerinin yeterliliği
C
Personel performans ölçüm sistemi
D
Müşteri memnuniyet raporları
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/2. Yükümlüler, risk yönetimi, izleme, kontrol ve eğitim faaliyetlerinin yeterli ve verimli olup olmadığını yıllık olarak ve risk temelli bir yaklaşımla incelemek zorundadır.
Soru 950
Uyum programı kapsamındaki iç denetim faaliyetlerini kim yürütür?
A
Yönetim kurulu
B
Denetim komitesi
C
İç denetim birimi, teftiş kurulu veya yönetim kurulunca yetkilendirilen kişi/birim
D
Uyum görevlisi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/3. İç denetim faaliyetleri, iç denetim birimleri veya teftiş kurulu bulunan yükümlülerde bunlar tarafından; diğerlerinde ise yönetim kurulunca yetkilendirilen kişi veya birim tarafından yürütülür.
Soru 951
İç denetim faaliyetini yürütecek personelde bulunması gereken temel özellik aşağıdakilerden hangisidir?
A
Satış biriminde deneyimli olması
B
Uyum programı kapsamındaki tedbirlerde görev almamış olması
C
Yönetim kuruluna bağlı olması
D
En az beş yıl kurumda çalışmış olması
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 26/3 son cümle. İç denetim faaliyetlerini yürütecek personelin, bağımsız çalışmasını teminen uyum programı kapsamındaki diğer tedbirlerin yerine getirilmesinde görev ve yetki almamış olması gerekir.
Soru 952
İç denetim sonucunda tespit edilen eksiklik ve suistimallerin bildirileceği merci aşağıdakilerden hangisidir?
A
Denetim komitesi
B
Yönetim kurulu
C
Başkanlık
D
Uyum görevlisi
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 27/1. İç denetim neticesinde ortaya çıkan eksiklik, hata ve suistimaller ile bunların önlenmesine yönelik öneriler yönetim kuruluna raporlanır.
Soru 953
Yönetmeliğe göre denetim kapsamı belirlenirken hangi husus dikkate alınmalıdır?
A
Şirketin faaliyet konusu
B
İzleme ve kontrol çalışmalarında tespit edilen aksaklıklar ve riskli işlemler
C
Eğitim politikası
D
Mali tablo analizleri
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 27/2. Denetim kapsamı belirlenirken izleme ve kontrol çalışmalarında tespit edilen aksaklıklar ile risk içeren müşteri, hizmet ve işlemler dikkate alınır.
Soru 954
İç denetim sonuçlarına ilişkin istatistiklerin Başkanlığa bildirim süresi aşağıdakilerden hangisidir?
A
Her yıl Aralık ayı sonu
B
Takip eden yılın Mart ayı sonu
C
Eğitim dönemi bitiminden 30 gün sonra
D
Her mali yılın sonunda
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 28/1. İç denetim faaliyetlerine ilişkin istatistikler, takip eden yılın Mart ayı sonuna kadar uyum görevlisi tarafından Başkanlığa bildirilir.
Soru 955
Münhasıran uyum görevlisi atayacak yükümlüler için öngörülen atama süresi nedir?
A
Faaliyet izninin alınmasını müteakip 10 gün
B
Faaliyet izninin alınmasını müteakip 30 gün
C
Yıl sonuna kadar
D
Başkanlık onayını takiben 15 gün
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 29/1. Belirtilen yükümlüler, faaliyet izninin alınmasını müteakip otuz gün içerisinde idari düzeyde uyum görevlisi atamakla yükümlüdür.
Soru 956
Münhasıran uyum görevlisinin görevlerinden biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kurumun mali denetimini yapmak
B
Şüpheli işlemleri araştırmak ve gerekirse Başkanlığa bildirmek
C
Eğitim programlarını onaylamak
D
Yıllık personel performans raporu hazırlamak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 31/1-a. Münhasıran uyum görevlisi, şüpheli işlemler hakkında araştırma yaparak edindiği bilgi ve bulguları değerlendirir ve şüpheli olduğuna karar verdiği işlemleri Başkanlığa bildirir.
Soru 957
Uyum görevlisi olarak yetkilendirilmek isteyen kişiler için hangi husus Bakanlık yetkisindedir?
A
Atama kararını onaylamak
B
Mesleki eğitim, yetkilendirme sınavı ve sicil esaslarını belirlemek
C
Denetim yetkisi vermek
D
Mali inceleme yapmak
Açıklama
Uyum Programı Hakkında Yönetmelik, Madde 32/B/1. Uyum görevlisi olarak yetkilendirilmek isteyenlere ilişkin başvuru şartları, mesleki eğitim, yetkilendirme sınavı, uyum görevlisi sicili ve diğer hususlar Bakanlıkça belirlenir.
Soru 958
6415 sayılı Kanuna göre bu Kanunun hazırlanma amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Finansal suçlarla mücadeleye ilişkin bankacılık esaslarını düzenlemek
B
Terör ve terörizmin finansmanıyla etkin mücadele etmek, malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasları belirlemek
C
Yalnızca MASAK’ın kuruluş ve görevlerini belirlemek
D
Uluslararası sermaye hareketlerini serbestleştirmek
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 1. Kanun, terör ve terörizmin finansmanıyla etkin mücadele edilmesi kapsamında, ilgili uluslararası sözleşmelerin ve BM Güvenlik Konseyi kararlarının uygulanması ile terörizmin finansmanı suçunun düzenlenmesi ve malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasların belirlenmesi amacıyla hazırlanmıştır.
Soru 959
6415 sayılı Kanun kapsamında “Başkanlık” ifadesi hangi kurumu ifade eder?
A
Cumhurbaşkanlığı Strateji ve Bütçe Başkanlığını
B
İçişleri Bakanlığı Teftiş Başkanlığını
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı Risk Analiz Başkanlığını
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 2/a. “Başkanlık” ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını (MASAK) ifade eder.
Soru 960
6415 sayılı Kanun’a göre, “Malvarlığının dondurulması” neyi ifade eder?
A
Malvarlığının devlet mülkiyetine geçirilmesini
B
Malvarlığının tasarruf yetkisinin kaldırılması veya kısıtlanmasını
C
Malvarlığının kayyum yönetimine devrini
D
Malvarlığının yalnızca mahkeme kararıyla el konulmasını
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 2/d. Malvarlığının dondurulması, malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisinin kaldırılması veya kısıtlanması suretiyle, malvarlığının ortadan kaldırılması, tüketilmesi, transferi veya devrinin önlenmesini ifade eder.
Soru 961
6415 sayılı Kanun’a göre, fon sağlanması veya toplanması aşağıdaki fiillerden hangisi için yasaktır?
A
Tüketici kredisi temini amacıyla
B
Halkı korkutmak veya hükûmeti zorlamak amacıyla yapılan kasten öldürme veya ağır yaralama fiilleri için
C
Kamu ihalelerine katılım sağlamak amacıyla
D
Siyasi partilerin finansmanı amacıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 3/1-a. Bir halkı korkutmak veya bir hükûmeti ya da uluslararası kuruluşu herhangi bir eylemi yapmaya veya yapmaktan kaçınmaya zorlamak amacıyla kasten öldürme veya ağır yaralama fiilleri gerçekleştirilmesi amacıyla fon sağlanması veya toplanması yasaktır.
Soru 962
6415 sayılı Kanun’un 3. maddesi uyarınca fon sağlanması veya toplanması yasak fiillerden biri de aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yalnızca mali suç kapsamına giren fiiller
B
Türkiye’nin taraf olduğu uluslararası sözleşmelerde suç olarak tanımlanan fiiller
C
Siyasi amaçlı propaganda faaliyetleri
D
Vergi kaçakçılığı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 3/1-c. Türkiye’nin taraf olduğu belirli uluslararası sözleşmelerde yasaklanan ve suç olarak düzenlenen fiillerin gerçekleştirilmesi amacıyla fon sağlanması veya toplanması yasaktır.
Soru 963
Terörizmin finansmanı suçunun oluşması için aşağıdaki durumlardan hangisi aranmaz?
A
Fonun bir suçun işlenmesinde kullanılmış olması
B
Fonun teröriste veya terör örgütüne sağlanması veya toplanması
C
Fonun kullanılacağını bilerek sağlanması
D
Fiilin daha ağır bir suçu oluşturmaması
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/3. Bu madde kapsamında ceza verilebilmesi için fonun bir suçun işlenmesinde kullanılmış olması şartı aranmaz; fonun terörist veya terör örgütüne sağlanması yeterlidir.
Soru 964
6415 sayılı Kanun’a göre, terörizmin finansmanı suçunun kamu görevinin sağladığı nüfuzla işlenmesi hâlinde ne olur?
A
Ceza üçte bir oranında artırılır.
B
Ceza yarı oranında artırılır.
C
Ceza indirimi uygulanır.
D
Ceza değişmez.
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/4. Terörizmin finansmanı suçunun kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi hâlinde, verilecek ceza yarı oranında artırılır.
Soru 965
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesi uyarınca, suçun tüzel kişi faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde uygulanacak yaptırım hangisidir?
A
Tüzel kişiye para cezası
B
Tüzel kişiye özgü güvenlik tedbirleri
C
Kurumun faaliyet izninin iptali
D
Tüzel kişiye kamu ihalesinden men
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/5. Suçun tüzel kişi faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, tüzel kişilere özgü güvenlik tedbirlerine hükmolunur.
Soru 966
6415 sayılı Kanun’a göre, terörizmin finansmanı suçunun yabancı bir devlet veya uluslararası kuruluş aleyhine işlenmesi hâlinde kovuşturma yapılabilmesi için aşağıdakilerden hangisi gerekir?
A
MASAK’ın izni
B
Cumhurbaşkanlığı onayı
C
Adalet Bakanının talebi
D
Dışişleri Bakanlığının bildirimi
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/6. Suçun yabancı bir devlet veya uluslararası kuruluş aleyhine işlenmesi hâlinde soruşturma ve kovuşturma yapılması Adalet Bakanının talebine bağlıdır.
Soru 967
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesi kapsamında, Ceza Muhakemesi Kanunu’ndaki hangi koruma tedbirleri uygulanabilir?
A
Adli kontrol ve yakalama
B
Şirket yönetimi için kayyım tayini, iletişimin dinlenmesi, gizli soruşturmacı görevlendirilmesi, teknik izleme
C
Sınır dışı etme
D
Mülkiyetin kamuya devri
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/8. Bu suç bakımından CMK’nın 133 (kayyım tayini), 135 (iletişimin tespiti ve dinlenmesi), 139 (gizli soruşturmacı görevlendirilmesi) ve 140 (teknik araçlarla izleme) maddelerine ilişkin tedbirler uygulanabilir. Ayrıca 4208 sayılı Kanuna göre “kontrollü teslimat” tedbirine karar verilebilir.
Soru 968
6415 sayılı Kanuna göre, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarıyla listelenen kişi veya kuruluşların malvarlığının dondurulmasına ilişkin Cumhurbaşkanı kararı ne şekilde yürürlüğe girer?
A
Adalet Bakanlığı onayıyla
B
Resmî Gazete’de yayımlanarak ve gecikmeksizin uygulanarak
C
TBMM kararıyla yürürlüğe girerek
D
Cumhurbaşkanlığı kararnamesiyle yayımlanarak
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına ilişkin malvarlığının dondurulmasına yönelik Cumhurbaşkanı kararı, Resmî Gazete’de yayımlanır ve gecikmeksizin uygulanır.
Soru 969
6415 sayılı Kanun’un 5. maddesine göre, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına karşı yapılacak başvurular hangi usulle iletilir?
A
Cumhurbaşkanlığı İletişim Merkezi üzerinden
B
Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla MASAK tarafından
C
İçişleri Bakanlığı kanalıyla doğrudan BMGK’ya
D
Adalet Bakanlığı aracılığıyla yargı birimleri üzerinden
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 5/3. Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına karşı yapılacak başvurular, Başkanlık tarafından Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyine iletilir.
Soru 970
6415 sayılı Kanun’a göre, yabancı devletlerin Türkiye’den malvarlığının dondurulmasına ilişkin talepleri kim tarafından karara bağlanır?
A
Cumhurbaşkanı
B
MASAK Başkanlığı
C
Adalet Bakanı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 6/1. Yabancı devletlerce yapılan malvarlığının dondurulması talepleri, Değerlendirme Komisyonu tarafından değerlendirildikten sonra Cumhurbaşkanı tarafından karara bağlanır.
Soru 971
6415 sayılı Kanun’un 6. maddesi uyarınca, yabancı devletin talebi üzerine verilen malvarlığının dondurulması kararının kaldırılması hangi durumda mümkündür?
A
Talep edilen malvarlığının yurtdışına çıkarılması hâlinde
B
Bir yıl içinde talep eden devlet tarafından soruşturma başlatılmadığında
C
MASAK raporuyla hukuka aykırılık tespit edildiğinde
D
TBMM kararıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 6/5. Yabancı devletin talebi üzerine verilen malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihten itibaren bir yıl içinde soruşturma başlatılmadığı takdirde, ilgili karar kaldırılabilir.
Soru 972
6415 sayılı Kanun’a göre, Değerlendirme Komisyonu hangi durumda Cumhurbaşkanına öneride bulunabilir?
A
3 ve 4. madde kapsamındaki fiillerin işlendiğine dair makul sebepler bulunduğunda
B
Yabancı devletin resmi onayı alındığında
C
İçişleri Bakanlığı talimat verdiğinde
D
Adalet Bakanı kararıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 7/1. 3 ve 4. madde kapsamına giren fiillerin işlendiğine dair makul sebeplerin bulunması hâlinde, Değerlendirme Komisyonu Cumhurbaşkanına malvarlığının dondurulması talebiyle öneride bulunabilir.
Soru 973
6415 sayılı Kanun’un 7. maddesi uyarınca Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına ilişkin karar kim tarafından alınabilir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanı birlikte
C
Dışişleri Bakanı
D
MASAK Başkanı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 7/3. Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına ilişkin karar, Değerlendirme Komisyonunun önerisi üzerine Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanı tarafından birlikte alınır.
Soru 974
6415 sayılı Kanun’a göre, malvarlığının dondurulması kararının uygulanmasından hangi kurum sorumludur?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK)
C
Dışişleri Bakanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı Teftiş Kurulu
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 12/2. Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden Başkanlık (MASAK) sorumludur.
Soru 975
6415 sayılı Kanun’un 13. maddesine göre, dondurulan malvarlığının yönetimi kime aittir?
A
Cumhurbaşkanlığı’na
B
MASAK Başkanlığı’na
C
İlgili gerçek veya tüzel kişiye
D
Hazine’ye
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 13/1. Dondurulmasına karar verilen malvarlığının yönetimi, ilgili gerçek veya tüzel kişiye aittir; ancak bu kişiler malvarlığının devrine, tüketilmesine veya dönüştürülmesine yönelik işlem yapamazlar.
Soru 976
6415 sayılı Kanun’un 14. maddesi uyarınca, Başkanlık malvarlığı dondurma kararlarının denetimi amacıyla kimleri görevlendirebilir?
A
Hazine müfettişlerini
B
5549 sayılı Kanunun 2. maddesinde belirtilen denetim elemanlarını veya maliye uzmanlarını
C
Dışişleri Bakanlığı müfettişlerini
D
Cumhurbaşkanlığı denetçilerini
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 14/1. Başkanlık, dondurma kararına uyulup uyulmadığını ve malvarlığının yönetiminin uygunluğunu denetlemek üzere, 5549 sayılı Kanun’un 2. maddesinde tanımlanan denetim elemanlarını veya Başkanlıkta istihdam edilen maliye uzmanlarını görevlendirir.
Soru 977
6415 sayılı Kanun’un 15. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının gereğini yerine getirmeyen kişilere uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
İdari para cezası
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
Görevden uzaklaştırma cezası
D
Kamu hizmetinden men
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 15/1. Bu Kanun hükümlerine göre alınan malvarlığının dondurulması kararının gereğini yerine getirmeyen veya yerine getirmekte ihmal ya da gecikme gösteren kişilere, fiil daha ağır bir suçu oluşturmadığı takdirde, altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası verilir.
Soru 978
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı kime doğrudan bağlı olarak görev yapar?
A
Cumhurbaşkanına
B
Hazine ve Maliye Bakanına
C
Cumhurbaşkanlığı Strateji ve Bütçe Başkanına
D
TBMM Plan ve Bütçe Komisyonuna
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1. Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı doğrudan Bakana bağlıdır; bu Bakan, Hazine ve Maliye Bakanıdır.
Soru 979
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı’nın görevleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer alır?
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesine ilişkin plan, program, politika ve strateji geliştirilmesine katkı sağlamak
C
Cumhurbaşkanlığı İletişim Stratejisini yürütmek
D
Sermaye piyasası düzenlemelerini yapmak
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-a. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla plan, program, politika ve stratejilerin hazırlanması ve geliştirilmesi süreçlerine katkıda bulunmakla görevlidir.
Soru 980
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı hangi durumda konuyu Cumhuriyet savcılığına intikal ettirir?
A
Her türlü şüpheli işlem bildirimi geldiğinde
B
Aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiğine dair ciddi şüphe mevcut olduğunda
C
Maliye uzmanı talep ettiğinde
D
Risk değerlendirmesi sonucunda olağan dışı hareket tespit edildiğinde
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-e. Aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiğine dair ciddi şüphelerin mevcut olması hâlinde konu ilgili Cumhuriyet savcılığına intikal ettirilir.
Soru 981
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık hangi durumda Cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunur?
A
MASAK personeli inceleme başlattığında
B
Analiz ve araştırma sonucunda suç işlendiği hususunda olgular tespit edildiğinde
C
Değerlendirme Komisyonu talep ettiğinde
D
Hazine ve Maliye Bakanı uygun gördüğünde
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-f. Yapılan analiz, araştırma ve inceleme sonucunda aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiği hususunda olguların tespiti hâlinde, Başkanlık Cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunur.
Soru 982
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık risk kategorilerini belirleyip yükümlüleri bilgilendirme görevini hangi amaçla yürütür?
A
Ekonomik güvenliği sağlamak
B
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla
C
Hazine politikalarını geliştirmek
D
Uluslararası ticaret ilişkilerini düzenlemek
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-ı. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi kapsamında risk kategorileri belirler ve gerekli hallerde yükümlüleri bilgilendirir.
Soru 983
Başkanlık, yükümlülük denetimini hangi kanun kapsamında yapmakla yetkilidir?
A
6415 sayılı Kanun
B
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
C
7262 sayılı Kanun
D
5326 sayılı Kabahatler Kanunu
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-i. Başkanlık, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun kapsamında yükümlülük denetimi yapmak veya yapılmasını sağlamakla yetkilidir.
Soru 984
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı hangi ilkeye göre yabancı ülke denetim taleplerini değerlendirir?
A
Uluslararası iş birliği ilkesi
B
Karşılıklılık ilkesi
C
Egemenlik ilkesi
D
Bilgi paylaşımı ilkesi
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-j. Yabancı ülkelerin denetim talepleri, karşılıklılık ilkesi dikkate alınarak değerlendirilir.
Soru 985
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu’nun başkanlığını kim yürütür?
A
MASAK Başkanı
B
Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı
C
İçişleri Bakanı
D
Cumhurbaşkanlığı Ekonomi Politikaları Kurulu Üyesi
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/2. Koordinasyon Kurulu, Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı başkanlığında toplanır.
Soru 986
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu hangi amaçla oluşturulmuştur?
A
Uluslararası para transferlerini izlemek
B
Mevzuat taslaklarını değerlendirmek ve kurumlar arası iş birliğini artırmak
C
Kamu gelirlerini planlamak
D
Bütçe disiplini sağlamak
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/1. Kurul, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanına ilişkin mevzuat taslaklarını değerlendirmek, kurumlar arasında işbirliğini artırmak ve uygulama stratejileri belirlemek amacıyla oluşturulmuştur.
Soru 987
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’nin 232. maddesine göre, Koordinasyon Kurulu yılda en az kaç kez toplanır?
A
Bir
B
İki
C
Üç
D
Dört
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/4. Koordinasyon Kurulu yılda en az iki defa toplanır.
Soru 988
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, MASAK hangi durumda “veri toplama, analiz ve istihbarat üretimi” görevini yerine getirir?
A
Sadece terör suçları söz konusu olduğunda
B
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi kapsamında
C
Vergi suçları ve kaçakçılık fiilleriyle ilgili olarak
D
Yalnızca Cumhuriyet savcılığı talep ettiğinde
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-ç. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi kapsamında veri toplar, şüpheli işlem bildirimlerini alır, analiz eder, kayıt altına alır ve istihbarat üretir.
Soru 989
MASAK hangi durumda Cumhuriyet savcısına “suç duyurusu” yapma yetkisini kullanır?
A
Kamu kurumlarından gelen rutin raporlarda uygunsuzluk tespit edildiğinde
B
Aklama veya terörizmin finansmanı suçuna ilişkin olguların varlığı tespit edildiğinde
C
Cumhurbaşkanlığı talimatı alındığında
D
Denetim raporu tamamlandığında
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-f. Başkanlık, yapılan analiz ve inceleme sonucunda aklama veya terörizmin finansmanı suçunun işlendiği hususunda olguların varlığını tespit ederse Cumhuriyet başsavcılığına suç duyurusunda bulunur.
Soru 990
MASAK’ın diğer kurum ve kolluk birimlerinden araştırma veya inceleme talebinde bulunabilme yetkisi hangi bentte düzenlenmiştir?
A
(bendi
B
(g) bendi
C
(h) bendi
D
(i) bendi
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-ğ. Başkanlık, analiz ve inceleme sürecinde gerekli hallerde kolluk ve diğer birimlerden kendi görev alanlarında inceleme yapılmasını talep edebilir.
Soru 991
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık hangi görev kapsamında “kolluk ve istihbarat birimleriyle iş birliği” yapar?
A
Kamu maliyesinin denetlenmesi amacıyla
B
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla
C
Kamu borçlarının tahsili amacıyla
D
Kaçakçılıkla mücadele amacıyla
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-h. Başkanlık, suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla istihbarat ve kolluk birimleriyle iş birliği yapar ve bilgi alışverişinde bulunur.
Soru 992
Başkanlık, hangi durumda yabancı ülkelerin denetim yapma taleplerine izin verebilir?
A
Cumhurbaşkanı onayı alındığında
B
Karşılıklılık ilkesi dikkate alınarak
C
Dışişleri Bakanlığı önerisi üzerine
D
BDDK’nın uygun görüşüyle
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/1-j. Yabancı ülke mercilerinin, merkezi yurtdışında bulunan yükümlülerin Türkiye’deki birimleri üzerinde denetim yapma taleplerine karşılıklılık ilkesi dikkate alınarak izin verilebilir.
Soru 993
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, Başkanlık görev alanına giren konularda hangi personel türleri aracılığıyla araştırma ve inceleme yapabilir?
A
Gelir uzmanları
B
Maliye uzmanları ve denetim elemanları
C
Ticaret müfettişleri
D
Gümrük kontrolörleri
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/3. Başkanlık, görev alanına giren konuların araştırılması ve incelenmesini hazine ve maliye uzmanları ile denetim elemanları vasıtasıyla yürütür.
Soru 994
MASAK’ın yabancı ülkelerdeki muadil kurumlarla mutabakat muhtırası imzalama yetkisi kimdedir?
A
Cumhurbaşkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
D
Koordinasyon Kurulu Başkanı
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/5. Başkanlık adına mutabakat muhtırası imzalama yetkisi Malî Suçları Araştırma Kurulu Başkanına aittir; imzalanan mutabakat muhtıraları Cumhurbaşkanı kararıyla yürürlüğe girer.
Soru 995
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi’ne göre, MASAK hangi durumda illerde temsilcilik kurabilir?
A
Cumhurbaşkanı talimatıyla
B
Bakanın onayıyla gerekli görülmesi hâlinde
C
TBMM Plan Bütçe Komisyonu kararıyla
D
Değerlendirme Komisyonu teklifiyle
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 231/6. Başkanlık, görev alanıyla ilgili olarak Bakanın onayıyla gerekli görülen illerde temsilcilikler kurabilir.
Soru 996
Malî Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulu’nun yapısında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu Başkan Yardımcısı
B
Emniyet Genel Müdürlüğü Genel Müdür Yardımcısı
C
MASAK Başkanı
D
Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası Başkanı
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/2. Kurul; Hazine ve Maliye Bakan Yardımcısı başkanlığında, MİT Başkan Yardımcısı, Vergi Denetim Kurulu Başkanı, MASAK Başkanı, Adalet, Dışişleri ve Ticaret Bakanlıkları temsilcileri, BDDK Başkan Yardımcısı ve Emniyet Genel Müdür Yardımcısından oluşur.
Soru 997
Koordinasyon Kurulu’nun çalışma usul ve esasları hangi makam tarafından çıkarılan yönetmelikle belirlenir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı
C
MASAK Başkanlığı
D
Adalet Bakanlığı
Açıklama
1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi, Madde 232/5. Koordinasyon Kurulu’nun çalışma usul ve esasları Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından çıkarılan yönetmelikle belirlenir.
Soru 998
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesine göre, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini meşru bir yolla elde edilmiş gibi göstermek amacıyla çeşitli işlemlere tabi tutan kişi hakkında uygulanacak hapis cezası aralığı aşağıdakilerden hangisidir?
A
İki yıldan beş yıla kadar
B
Üç yıldan yedi yıla kadar
C
Beş yıldan on yıla kadar
D
Altı aydan üç yıla kadar
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu, Madde 282/1. Alt sınırı altı ay veya daha fazla hapis cezası gerektiren bir suçtan elde edilen malvarlığı değerlerini, gayrimeşru kaynağını gizlemek veya meşru yolla elde edildiği izlenimini vermek amacıyla çeşitli işlemlere tabi tutan kişi, üç yıldan yedi yıla kadar hapis ve yirmibin güne kadar adlî para cezası ile cezalandırılır.
Soru 999
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesine göre, aklama suçuna iştirak etmeksizin, suç konusu malvarlığı değerini bu özelliğini bilerek satın alan kişi hakkında uygulanacak yaptırım aşağıdakilerden hangisidir?
A
Bir yıldan üç yıla kadar hapis
B
Üç yıldan yedi yıla kadar hapis
C
İki yıldan beş yıla kadar hapis
D
Adlî para cezası
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu, Madde 282/2. Birinci fıkradaki aklama suçunun işlenmesine iştirak etmeksizin, bu suçun konusunu oluşturan malvarlığı değerini bilerek satın alan, kabul eden, bulunduran veya kullanan kişi, iki yıldan beş yıla kadar hapis cezası ile cezalandırılır.
Soru 1000
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu’nun 282. maddesine göre, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini aklama suçunun örgüt faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde uygulanacak ceza hangi oranda artırılır?
A
Yarısı oranında
B
Bir kat artırılır
C
Üçte bir oranında
D
İki kat artırılır
Açıklama
5237 sayılı Türk Ceza Kanunu, Madde 282/4. Aklama suçunun, suç işlemek için teşkil edilmiş bir örgütün faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, verilecek ceza bir kat artırılır. Bu hüküm, örgütlü suç faaliyetlerinde cezayı ağırlaştırıcı nitelik taşır.
Soru 1001
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 128. maddesine göre, suçtan elde edilen malvarlığı değerlerine elkonulabilmesi için hangi kurum veya kurumlardan rapor alınması zorunludur?
A
Yalnızca Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu, Sermaye Piyasası Kurulu, Mali Suçları Araştırma Kurulu, Hazine Müsteşarlığı ve Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu
C
Adalet Bakanlığı ve MASAK
D
Cumhuriyet Başsavcılığı ve BDDK
Açıklama
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu, Madde 128/1 son cümle. Bu maddeye göre, taşınmaz, hak, alacak ve diğer malvarlığı değerlerine elkonulabilmesi için ilgisine göre BDDK, SPK, MASAK, Hazine Müsteşarlığı ve Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu'ndan rapor alınması gerekir. Raporun hazırlanma süresi üç ay olup zorunlu hâllerde iki ay daha uzatılabilir.
Soru 1002
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 133. maddesine göre, hangi durumlarda şirket yönetimi için kayyım atanabilir?
A
Herhangi bir ekonomik suç şüphesinde
B
Şirket ortağının talebi üzerine
C
Suçun şirket faaliyeti çerçevesinde işlendiğine dair kuvvetli şüphe varsa ve maddi gerçeğin ortaya çıkarılabilmesi için gerekli ise
D
Şirketin iflası durumunda
Açıklama
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu, Madde 133/1. Bir şirketin faaliyeti çerçevesinde suç işlendiğine dair kuvvetli şüphe bulunması ve maddi gerçeğin ortaya çıkarılması için gerekli görülmesi hâlinde, hâkim veya mahkeme şirketin işlerinin yürütülmesiyle ilgili olarak kayyım atayabilir. Bu düzenleme, özellikle 282. maddede tanımlanan aklama suçu gibi ekonomik nitelikli suçlarda uygulanır.
Soru 1003
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 131. maddesine göre, elkonulan eşyanın geri verilmesi hangi hâlde mümkündür?
A
Sadece sanığın beraat etmesi durumunda
B
Müsadereye tabi tutulmayacağı ve muhafazasına gerek kalmadığı anlaşıldığında
C
Savcı talep ettiğinde
D
Eşyanın rayiç değeri tespit edilemediğinde
Açıklama
5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu, Madde 131/1. Elkonulan eşya veya malvarlığı değerinin, soruşturma ve kovuşturma bakımından muhafazasına gerek kalmaması veya müsadereye tabi tutulmayacağının anlaşılması hâlinde, re’sen veya istem üzerine Cumhuriyet savcısı, hâkim veya mahkeme tarafından geri verilmesine karar verilir.
Soru 1004
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 1. maddesine göre, bu Kanun’un temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Terörle mücadele kapsamında yalnızca iç hukuk düzenlemelerini oluşturmak
B
Uluslararası sözleşmelerin onaylanma sürecini belirlemek
C
Terörizmin finansmanının önlenmesi amacıyla malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemek
D
Sadece MASAK’ın görev alanını tanımlamak
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 1. Kanunun amacı, 1999 tarihli Terörizmin Finansmanının Önlenmesine Dair Uluslararası Sözleşme ve BM Güvenlik Konseyi kararları çerçevesinde, terörizmin finansmanının önlenmesi ve bu kapsamda malvarlığının dondurulmasına ilişkin usul ve esasları belirlemektir.
Soru 1005
6415 sayılı Kanun’un 2. maddesi uyarınca, bir kişinin malvarlığı sayılabilmesi için aşağıdaki durumlardan hangisi zorunludur?
A
Mülkiyetin yalnızca kendi adına kayıtlı olması
B
Doğrudan veya dolaylı olarak kontrolünde bulunması
C
Vergi mükellefiyetinin tespit edilmiş olması
D
Türkiye’de ikamet etmesi
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 2/ç. Malvarlığı; kişinin doğrudan veya dolaylı olarak kontrolünde bulunan fon, gelir ve bunlardan elde edilen veya dönüştürülen tüm menfaat ve değerleri kapsar. Bu kapsam, kişinin kendi mülkiyetinde olmayan ancak kontrol ettiği varlıkları da içerir.
Soru 1006
6415 sayılı Kanun’un 3. maddesi uyarınca, hangi amaçlarla fon sağlanması veya toplanması yasaktır?
A
Her türlü sivil toplum faaliyetinin desteklenmesi amacıyla
B
Kamu düzenini korumak amacıyla
C
Bir halkı korkutmak, sindirmek veya hükümeti bir eylemi yapmaya zorlamak amacıyla
D
Uluslararası yardımları organize etmek amacıyla
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 3/1-a. Kanuna göre fon sağlanması veya toplanması, bir halkı korkutmak veya sindirmek ya da bir hükümeti veya uluslararası kuruluşu bir eylemi gerçekleştirmeye veya gerçekleştirmemeye zorlamak amacıyla yapıldığında yasaktır. Bu fiiller, terörizmin finansmanı suçunun temelini oluşturur.
Soru 1007
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesine göre, bir kişiye veya örgüte fon sağlanmasının terörizmin finansmanı suçunu oluşturabilmesi için aşağıdakilerden hangisi şart değildir?
A
Fonun belirli bir eylemle ilişkilendirilmesi
B
Fonun terörist veya terör örgütüne sağlanması
C
Fiilin bilerek ve isteyerek yapılması
D
Fiilin daha ağır cezayı gerektiren bir suç oluşturmaması
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/1 ve 4/3. Bir teröriste veya terör örgütüne fon sağlanması veya toplanması, belli bir eylemle ilişkilendirilmeden dahi yapılmış olsa suç oluşturur; fonun fiilen kullanılmasına veya belirli bir eylemle bağ kurulmasına gerek yoktur.
Soru 1008
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesine göre, terörizmin finansmanı suçunun kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılarak işlenmesi hâlinde, verilecek ceza nasıl uygulanır?
A
Aynı kalır
B
Yarı oranında indirilir
C
Yarı oranında artırılır
D
Bir kat artırılır
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/4. Bu suçun, kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi hâlinde, verilecek ceza yarı oranında artırılır. Bu düzenleme, kamu gücünü kötüye kullanan failin cezasının ağırlaştırılmasını öngörür.
Soru 1009
6415 sayılı Kanun’un 4. maddesinin 8. fıkrasına göre, terörizmin finansmanı suçu bakımından aşağıdaki tedbirlerden hangisinin uygulanması mümkündür?
A
Telefon dinlemesi ve kayda alınması
B
El koyma kararı olmaksızın malvarlığına tasarruf
C
Banka sırlarının ifşası
D
Vergi incelemesinden muafiyet
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 4/8-b. Bu maddeye göre, terörizmin finansmanı suçu bakımından 5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’nun 135. maddesindeki iletişimin tespiti, dinlenmesi ve kayda alınması tedbirleri uygulanabilir. Ayrıca aynı fıkrada gizli soruşturmacı, teknik izleme ve kayyım atanması tedbirleri de sayılmıştır.
Soru 1010
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 5. maddesine göre, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararlarına dayanılarak malvarlığının dondurulması kararının Türkiye’de yürürlüğe girmesi için hangi işlem zorunludur?
A
Cumhurbaşkanı kararı Resmî Gazete’de yayımlanmalıdır.
B
Hazine ve Maliye Bakanı tarafından onay verilmelidir.
C
MASAK Başkanlığı tarafından duyuru yapılmalıdır.
D
Dışişleri Bakanlığı tarafından Komisyona gönderilmelidir.
Açıklama
6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun, Madde 5/1. Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi kararları uyarınca listelenen kişi, kuruluş veya organizasyonların malvarlığının dondurulması kararı, Cumhurbaşkanı kararıyla Resmî Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girer ve gecikmeksizin uygulanır.
Soru 1011
6415 sayılı Kanun’un 6. maddesi uyarınca, yabancı devlet tarafından Türkiye’ye yapılan malvarlığının dondurulması taleplerinde karar verme yetkisi kime aittir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Dışişleri Bakanı
C
Cumhurbaşkanı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 6/1. Bir yabancı devlet tarafından yapılan malvarlığının dondurulması talepleri, Değerlendirme Komisyonu tarafından değerlendirilir ve Cumhurbaşkanı tarafından karara bağlanır. Değerlendirmede karşılıklılık ilkesi esas alınır.
Soru 1012
6415 sayılı Kanun’un 7. maddesi uyarınca, Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına karar verilmesi hâlinde, bu kararın mahkeme onayına sunulma süresi aşağıdakilerden hangisidir?
A
24 saat
B
48 saat
C
5 gün
D
7 gün
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 7/4. Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulmasına ilişkin karar, verildiği anda derhâl uygulanır ve 48 saat içinde Hâkimler ve Savcılar Kurulu tarafından belirlenen Ankara ağır ceza mahkemesinin onayına sunulur. Mahkeme, beş gün içinde karar verir.
Soru 1013
6415 sayılı Kanun’un 9. maddesine göre, Değerlendirme Komisyonu’nun karar alabilmesi için gerekli asgari oy sayısı nedir?
A
Üye tam sayısının oybirliği
B
Katılan üyelerin oy çokluğu
C
Katılanların en az beşinin oyu
D
Başkanın oyuyla eşitlik bozma kararı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 9/3. Değerlendirme Komisyonu, katılanların en az beşinin oyuyla karar alır. Bu düzenleme, karar süreçlerinde çoğunluk ilkesine dayalı bir eşik belirlemektedir.
Soru 1014
6415 sayılı Kanun’un 12. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden hangi kurum sorumludur?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Dışişleri Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 12/2. Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK) sorumludur. Karar, Resmî Gazete’de yayımlandığı anda hukuki sonuçlarını doğurur.
Soru 1015
6415 sayılı Kanun’un 15. maddesi uyarınca, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişi veya kuruluşlara bilerek fon sağlayan kişilere uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Üç aydan bir yıla kadar hapis
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis
C
Bir yıldan üç yıla kadar hapis
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis
Açıklama
6415 sayılı Kanun, Madde 15/2. Bu maddeye göre, hakkında malvarlığı dondurma kararı verilen kişi veya kuruluşlara bilerek ve isteyerek fon sağlayan ya da finansal hizmet veren kişilere, bir yıldan üç yıla kadar hapis veya adli para cezası verilir.
Soru 1016
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe göre, bu Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik hazırlanmasına dayanak teşkil eden hüküm aşağıdakilerden hangisidir?
A
6415 sayılı Kanunun 17’nci maddesi
B
6415 sayılı Kanunun 19’uncu maddesi
C
5549 sayılı Kanunun 2’nci maddesi
D
6415 sayılı Kanunun 4’üncü maddesi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 2/1.,Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, 6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun 19’uncu maddesine dayanılarak hazırlanmıştır; bu madde, Kanunun uygulanmasına ilişkin usul ve esasları belirleme yetkisini düzenler.
Soru 1017
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 3. maddesinde yer alan “malvarlığının dondurulması” tanımında belirtilen kapsam dâhilindedir?
A
Malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisinin kısmen veya tamamen kaldırılması
B
Malvarlığının kamu kurumuna devredilmesi
C
Malvarlığının satış yoluyla tasfiye edilmesi
D
Malvarlığının mülkiyetinin dondurulan kişiden alınması
Açıklama
Aynı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 3/1-(i).,Malvarlığının dondurulması, malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisinin tamamen kaldırılması veya Kanunun 13’üncü maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları uyarınca kısıtlanması anlamına gelir. Dondurma işlemi, mülkiyetin devrini değil, tasarruf yetkisinin sınırlandırılmasını amaçlar.
Soru 1018
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 4. maddesi uyarınca, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi (BMGK) kararlarına göre listelenen kişi, kuruluş veya organizasyonların malvarlığının dondurulması kararları hangi makam tarafından alınır ve nasıl yürürlüğe girer?
A
Cumhurbaşkanı tarafından alınır, Resmî Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girer.
B
Dışişleri Bakanı tarafından alınır, MASAK portalında ilan edilir.
C
Hazine ve Maliye Bakanı tarafından alınır, ilgili kuruma tebliğ edilir.
D
Değerlendirme Komisyonu tarafından alınır, BMGK’ya iletilir.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 4/3.,Cumhurbaşkanı, BMGK kararlarına dayanarak malvarlığının dondurulması veya kaldırılmasına ilişkin kararları verir; bu kararlar Resmî Gazete’de yayımlanır ve derhâl uygulanır. Bu kararlar, Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla BMGK’ya bildirilir.
Soru 1019
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 5. maddesine göre, yabancı bir devlet tarafından yapılan malvarlığının dondurulması taleplerine ilişkin nihai karar kime aittir?
A
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
Cumhurbaşkanı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 5/4.,Yabancı devletlerce iletilen talepler Başkanlık tarafından araştırılır, Komisyonca değerlendirilir ve nihai karar Cumhurbaşkanı tarafından verilir. Bu kararlar Dışişleri Bakanlığı aracılığıyla talep eden devlete bildirilir.
Soru 1020
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 7. maddesi uyarınca, Türkiye’de bulunan malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlanmasından itibaren, makul sebeplerin devam edip etmediği en geç hangi periyotlarla değerlendirilir?
A
Her ay
B
Her üç ay
C
Her altı ay
D
Her yıl
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 7/7.,Değerlendirme Komisyonu, malvarlığının dondurulması kararlarının Resmî Gazete’de yayımlanmasından itibaren en geç altışar aylık dönemlerle makul sebeplerin varlığını değerlendirir ve önerisini ilgili bakanlara sunar.
Soru 1021
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 8. maddesine göre, Başkanlıkça yapılacak mali araştırmalar sırasında elde edilen kişisel veriler hakkında aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
A
Yalnızca Cumhurbaşkanlığı tarafından kullanılabilir.
B
Kamuoyuyla paylaşılabilir.
C
Başka amaçla kullanılamaz ve gerekli koruma tedbirleri Başkanlıkça alınır.
D
Kolluk birimleriyle paylaşılması zorunludur.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 8/4.,Başkanlık tarafından yapılan mali araştırmalarda elde edilen kişisel veriler başka amaçlarla kullanılamaz ve bu verilerin korunmasına yönelik gerekli tedbirler Başkanlık tarafından alınır.
Soru 1022
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik’e göre, Komisyonun başkanı kimdir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
C
İçişleri Bakanlığı Müsteşar Yardımcısı
D
Cumhurbaşkanlığı Güvenlik İşleri Genel Müdürü
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 9/1.,Komisyon, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanının başkanlığında oluşturulur. Başkanın yokluğunda, Maliye Bakanı tarafından görevlendirilen vekil Komisyona başkanlık eder.
Soru 1023
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 9. maddesi uyarınca, Komisyonun sekretarya hizmetleri hangi kurum tarafından yürütülür?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Hazine ve Maliye Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Adalet Bakanlığı
Açıklama
Aynı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 9/5.,Komisyonun sekretarya hizmetleri Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK) tarafından yürütülür. Bu düzenleme, Komisyonun idari süreçlerinin yürütülmesinde Başkanlığın merkezi rolünü belirler.
Soru 1024
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 10. maddesine göre, Komisyonun görevlerinden biri aşağıdakilerden hangisidir?
A
Cumhurbaşkanına gönderilecek ulusal risk değerlendirmesi raporlarını hazırlamak
B
Türkiye’deki malvarlıklarının dondurulması veya kaldırılmasına ilişkin önerileri Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanına sunmak
C
BMGK’ya doğrudan bildirimde bulunmak
D
Şüpheli işlem bildirimlerini incelemek
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 10/1-(b).,Komisyon, Türkiye’de bulunan malvarlıklarının dondurulması veya dondurma kararlarının kaldırılmasına ilişkin görüş ve önerilerini Hazine ve Maliye Bakanı ile İçişleri Bakanına sunar. Bu görev, Komisyonun iç uygulamalardaki koordinasyon fonksiyonunu gösterir.
Soru 1025
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 10. maddesi uyarınca, Komisyonun yabancı devletlere yapılacak malvarlığı dondurma talepleri kapsamında hangi yetkisi bulunmaktadır?
A
Cumhurbaşkanı adına karar alma
B
BMGK listelerinin onaylanması
C
Gerekli görüldüğünde suç duyurusunda bulunulmasına karar verme
D
İlgili mahkemelere doğrudan yaptırım uygulama
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 10/1-(c).,Komisyon, yabancı devletlere yapılacak malvarlığı dondurma talepleri kapsamında, ilgililer hakkında 5271 sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu uyarınca soruşturma açılması talebiyle suç duyurusunda bulunulmasına karar verebilir.
Soru 1026
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 11. maddesine göre, Komisyonun toplantı yapabilmesi için gerekli katılım şartı aşağıdakilerden hangisidir?
A
Üyelerin yarısından fazlasının katılımı
B
Başkan dâhil en az beş üyenin katılımı
C
Başkan ve tüm üyelerin ya da vekillerinin katılımı
D
Çoğunluk kararıyla katılım
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 11/2.,Komisyon, Başkan ve üyelerin veya usulüne uygun şekilde görevlendirilen vekillerinin tamamının katılımıyla toplanır. Üyeler görevde oldukları sürece yerlerine başkalarını görevlendiremezler.
Soru 1027
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 11. maddesi uyarınca, Komisyon karar alırken hangi usul uygulanır?
A
Oybirliği aranır
B
En az beş üyenin oyu gerekir ve çekimser oy kullanılamaz
C
Basit çoğunluk aranır
D
Başkanın oyu iki sayılır
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 11/4.,Komisyon, üyelerin en az beşinin oyu ile karar alır ve çekimser oy kullanılamaz. Bu düzenleme, kararların aktif onayla alınmasını ve çekimserliğin engellenmesini sağlar.
Soru 1028
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 12. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının ilgili kişi veya kuruluşa tebliğ edilmiş sayılması hangi anda gerçekleşir?
A
Kararın yazılı olarak ilgiliye gönderilmesiyle
B
Cumhurbaşkanlığı kararı sonrası
C
Kararın Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihte
D
Başkanlık internet sitesinde ilan edildiğinde
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 12/1.,Malvarlığının dondurulması kararları Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihte ilgili kişi, kuruluş veya organizasyona tebliğ edilmiş sayılır. Ayrıca bilgi mahiyetinde resmi adrese gönderim yapılabilir.
Soru 1029
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 12. maddesi uyarınca, malvarlığının dondurulması kararında aşağıdaki bilgilerden hangisine yer verilmesi zorunludur?
A
Kararı hazırlayan kurumun logoları
B
Kararın dayanağı olan sebepler
C
Şüpheli işlemlere ait banka kayıtları
D
İlgili kişinin adres geçmişi
Açıklama
Aynı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 12/3-(b).,Malvarlığının dondurulması kararında, kararın verilmesine dayanak teşkil eden sebeplere ilişkin açıklayıcı bilgilere yer verilir. Bu, kararın gerekçesinin açık olmasını sağlar.
Soru 1030
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 13. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının hukuki sonuçları hangi anda doğar?
A
Başkanlık tarafından duyurulduğunda
B
Resmî Gazete’de yayımlandığında
C
İlgili kuruma tebliğ edildiğinde
D
Komisyon kararını verdiğinde
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 13/1.,Malvarlığının dondurulması veya kaldırılmasına ilişkin kararlar Resmî Gazete’de yayımlandığı anda hukuki sonuçlarını doğurur.
Soru 1031
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 13. maddesi uyarınca, malvarlığının dondurulması kararına aykırı şekilde yapılan devir veya temlik işlemlerinin hukuki durumu nedir?
A
İşlem geçerli sayılır ancak izne tabi olur.
B
İşlem hükümsüzdür.
C
İşlem geçerli olup Başkanlık denetimine tabidir.
D
İşlem yalnızca bildirilmezse geçersiz olur.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 13/2.,Kararın yayımlanmasından sonra yapılan devir, temlik veya benzeri tasarruf işlemleri hükümsüzdür. Ancak Türk Medeni Kanununun iyi niyet hükümleri saklıdır.
Soru 1032
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 14. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden hangi kurum sorumludur?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Dışişleri Bakanlığı
D
Değerlendirme Komisyonu
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 14/1.,Malvarlığının dondurulması kararlarının uygulanmasından Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı (MASAK) sorumludur.
Soru 1033
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 14. maddesi uyarınca, dondurma kararının uygulanması sırasında isim benzerliği nedeniyle yapılan hatalı dondurma işlemleri nasıl düzeltilir?
A
Cumhurbaşkanlığı onayıyla
B
Komisyon kararıyla
C
Başkanlık tarafından uygun bulunması halinde ilgili kurumlara bildirilerek
D
Mahkeme kararıyla
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 14/6.,İsim benzerliği veya eksik bilgi nedeniyle yapılan hatalı dondurma işlemleri, Başkanlık tarafından uygun bulunması halinde ilgili kurum ve kuruluşlara bildirilerek düzeltilir.
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 15/1.,Dondurulan malvarlığının mülkiyeti, ilgili gerçek veya tüzel kişide kalmak üzere, yalnızca tasarruf yetkisi Başkanlık izniyle sınırlanır.
Soru 1035
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 15. maddesi uyarınca, malvarlığı dondurulan kişinin bakmakla yükümlü olduğu kişilerin asgari geçimini sağlamak için Başkanlık hangi tür belge düzenler?
A
Taahhütname
B
Yıllık izin belgesi
C
Dondurma muafiyet kararı
D
Ödeme emri
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 15/6-(a).,Gerçek kişilere, kendileri ve bakmakla yükümlü oldukları kişilerin asgari geçimlerini sağlamak amacıyla Başkanlıkça re’sen belirlenen tutarda yıllık izin belgesi düzenlenir.
Soru 1036
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 16. maddesine göre, Başkanlık aşağıdaki görevlerden hangisini yürütmez?
A
Dondurulan malvarlıklarının yönetimine izin vermek
B
Komisyonun sekretarya hizmetlerini yürütmek
C
Dondurma kararlarını Resmî Gazete’de yayımlamak
D
Denetim rehberleri hazırlamak
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 16.,Malvarlığı dondurma kararlarını Resmî Gazete’de yayımlama yetkisi Cumhurbaşkanına aittir, Başkanlık yalnızca bildirim ve uygulama işlemlerinden sorumludur.
Soru 1037
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 17. maddesi uyarınca, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişiler, ilgili defter ve kayıtları en az kaç yıl süreyle muhafaza etmek zorundadır?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 17/1.,Malvarlığının dondurulması kararına ilişkin belgeler düzenleme tarihinden, defter ve kayıtlar ise son kayıt tarihinden itibaren 8 yıl süreyle muhafaza edilir ve istenildiğinde yetkililere ibraz edilir.
Soru 1038
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 18. maddesine göre, dondurma kararına uygun hareket edilip edilmediğini ve dondurulan malvarlığının yönetiminin Kanun hükümlerine uygunluğunu denetleme yetkisi hangi kuruma aittir?
A
Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Cumhurbaşkanlığı Finans Ofisi
D
İçişleri Bakanlığı
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/1.,Malvarlığının dondurulması kararına uygunluk denetimi Başkanlık (MASAK) tarafından yapılır. Başkanlık bu görevi denetim elemanları ve maliye uzmanları vasıtasıyla yerine getirir.
Yalnızca malvarlığı sahiplerinin beyanlarının denetlenmesi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/2-(b).,Denetim kapsamı; Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe 15. maddesinin yedinci fıkrası uyarınca Başkanlığa yapılan bildirimlerin uygunluğunun denetlenmesini de kapsar.
Soru 1040
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 18. maddesi uyarınca, denetimler hangi yollardan başlatılabilir?
A
Yalnızca re’sen
B
Yalnızca ihbar üzerine
C
İhbar, şikâyet veya re’sen
D
Yalnızca Cumhuriyet savcılığının talebiyle
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/3.,Denetimler, ihbar ve şikâyet üzerine veya re’sen Başkanlık tarafından başlatılabilir.
Soru 1041
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 18. maddesi uyarınca, denetlenen kişi, kurum ve kuruluşlar aşağıdakilerden hangisini yapmakla yükümlüdür?
A
Yalnızca yazılı bilgi vermek
B
Denetim sırasında uygun çalışma ortamı sağlamak
C
Denetimi yalnızca yazılı gerekçe ile kabul etmek
D
Başkanlık personeline mali destek sunmak
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 18/5.,Denetlenen kişi, kurum ve kuruluşlar, denetim elemanlarına uygun çalışma ortamı sağlamak dâhil gerekli kolaylığı göstermekle yükümlüdür.
Soru 1042
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 19. maddesine göre, denetim elemanlarının görevlendirilmesi için en fazla kaç gün içinde işlem yapılmalıdır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 19/1.,Başkanın görevlendirme talebi üzerine ilgili birim amirinin teklifi ve Bakan onayı ile denetim elemanları talep tarihinden itibaren en geç yedi gün içinde görevlendirilir.
Soru 1043
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 19. maddesi uyarınca, denetim elemanları görevlendirme yazısının kendilerine tebliğinden itibaren kaç gün içinde göreve başlamak zorundadır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 19/3.,Denetim elemanları, görevlendirme yazısının kendilerine tebliğinden itibaren en geç yedi gün içinde göreve başlamak ve Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür.
Soru 1044
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 20. maddesine göre, denetim raporlarının Cumhuriyet başsavcılığına gönderilmesini gerektiren durum aşağıdakilerden hangisidir?
A
Kanunun 13. maddesi kapsamında işlem tespiti yapılması
B
Kanunun 15. maddesine ilişkin tespitlerin bulunması
C
Başkanlık tarafından hazırlanan denetim rehberlerinde eksiklik olması
D
İlgili kurumun bildirim süresini geçirmesi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 20/3.,Kanunun 15. maddesine ilişkin tespitleri içeren denetim raporları, Başkanlıkça yetkili Cumhuriyet başsavcılığına gönderilir.
Soru 1045
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 21. maddesi uyarınca, denetim sırasında terörizmin finansmanı suçuna ilişkin bir husus tespit edilirse ne yapılır?
A
İlgili kurum derhal Cumhurbaşkanlığına bildirim yapar.
B
Durum MASAK’a sözlü olarak iletilir.
C
Durum yazılı olarak derhal Başkanlığa bildirilir.
D
Denetim raporuna eklenip bekletilir.
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 21/1.,Denetimle görevlendirilenler, terörizmin finansmanı suçuna ilişkin bir tespit veya şüphe oluşması hâlinde, konuyu yazılı olarak derhal Başkanlığa bildirir.
Soru 1046
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 19. maddesi uyarınca, Başkanlık tarafından denetim için oluşturulan ekiplerde koordinasyonu sağlamakla kim görevlendirilebilir?
A
Başkan Yardımcısı
B
Maliye Uzmanlarından biri
C
Ekip içinden belirlenen koordinatör
D
Dış Denetim Kurulu temsilcisi
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 19/5.,Başkanlık, denetim ekibi oluşturduğunda ekip çalışmalarının planlanması, yürütülmesi ve ortak raporun düzenlenmesi için bir koordinatör görevlendirebilir.
Soru 1047
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmelik 22. maddesine göre, Kanunun 15. maddesinin ikinci fıkrasındaki hükümlere göre idari para cezası kararı verme yetkisi kimdedir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Hazine ve Maliye Bakanı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Denetim Komisyonu
Açıklama
Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun ...Yönetmeliğe, Madde 22/1.,Kanunun 15. maddesinin ikinci fıkrası uyarınca idari para cezasına karar verme yetkisi Başkanlığa (MASAK) aittir.
Soru 1048
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finans kaynaklarını engellemek suretiyle terörle mücadelede amaçlanan temel unsur nedir?
A
Yalnızca teröristlerin yakalanması
B
Terör örgütlerinin finansal kaynaklardan mahrum bırakılması
C
Uluslararası örgütlerle iş birliği yapılması
D
Yasal kazançların vergilendirilmesi
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe Giriş Bölümü — Terörün Finans Kaynaklarının Engellenmesi, Terörle Mücadelenin En Etkili Yöntemidir.
Soru 1049
6415 sayılı Kanun’a göre, fon sağlanması veya toplanması yasak fiiller arasında aşağıdakilerden hangisi yer alır?
A
Vergi kaçırma
B
Kasten öldürme veya ağır yaralama
C
Tefecilik
D
Zimmet
Açıklama
6415 Sayılı Kanun M.3/A — Bir Halkı Korkutmak Veya Sindirmek Amacıyla Kasten Öldürme Veya Ağır Yaralama Fiilleri İçin Fon Sağlanması Yasaktır.
Soru 1050
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, bir terör örgütüne fon sağlayan kişi, fonun kullanılıp kullanılmadığına bakılmaksızın hangi hükümden sorumlu tutulur?
A
MASAK Tebliği hükümleri
B
6415 sayılı Kanun m.4
C
Türk Ceza Kanunu m.282
D
Terörle Mücadele Kanunu m.7
Açıklama
6415 M.4/2 — Fonun Bir Suçta Kullanılmış Olması Aranmaz, Bu Nedenle Kişi Terörizmin Finansmanı Suçu İşlemiş Sayılır.
Soru 1051
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanı suçunun kamu görevlisi tarafından işlenmesi durumunda ne olur?
A
Ceza hafifletilir
B
Ceza yarı oranında artırılır
C
Ceza ertelenir
D
Sadece disiplin cezası uygulanır
Açıklama
6415 M.4/3 — Kamu Görevinin Sağladığı Nüfuz Kullanılarak İşlenirse, Ceza Yarı Oranında Artırılır.
Soru 1052
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanına ilişkin suçun tüzel kişi faaliyeti kapsamında işlenmesi halinde hangi tedbir uygulanır?
A
Hapis cezası
B
Tüzel kişiye özgü güvenlik tedbirleri
C
Kamu davası ertelemesi
D
İdari uyarı
Açıklama
6415 M.4/4 — Suç, Tüzel Kişi Faaliyeti Çerçevesinde İşlenirse, Tüzel Kişiye Özgü Güvenlik Tedbirleri Uygulanır.
Soru 1053
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının en belirgin niteliği aşağıdakilerden hangisidir?
A
Yasal işlemlerle yapılması
B
Gizlilik içinde gerçekleştirilmesi
C
Devlet onayıyla yapılması
D
Mali kurumlarca bildirilmesi
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Terörün Finansmanının En Önemli Niteliği, Yasa Uygulama Birimlerinin Dikkatini Çekmeden Yapılmasıdır.
Soru 1054
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerinin yasa dışı finans kaynakları arasında hangisi yer almaz?
A
Uyuşturucu kaçakçılığı
B
İnsan ticareti
C
Şantaj ve haraç
D
Sigorta primi gelirleri
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-1 — Terör Örgütleri, Uyuşturucu, Silah Kaçakçılığı, Tehdit, Gasp, Adam Kaçırma, Haraç Gibi Yöntemlerle Gelir Sağlar; Sigorta Primi Gelirleri Yer Almaz.
Soru 1055
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, kâr amacı gütmeyen kuruluşlar hangi şekilde terörizmin finansmanında kullanılabilir?
A
Resmî izinle fon aktarımı yaparak
B
Bağış ve yardım adı altında fon aktarımı sağlayarak
C
Vergi muafiyeti kapsamında
D
Devlet hibesi yoluyla
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2 — Dernek Ve Vakıflar Gibi Kâr Amacı Gütmeyen Kuruluşlar, Bağış Ve Yardım Adı Altında Terör Örgütlerine Fon Aktarabilir.
Soru 1056
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütleri finansman sağlamak için medya kuruluşlarını nasıl kullanabilir?
A
Haber yayınlarını sansürleyerek
B
Reklam bedeli adı altında yüksek ödemeler alarak
C
Yayınları durdurarak
D
Ücretsiz ilan vererek
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2(C) — Terör Örgütü Yandaşları, Medya Kuruluşlarına Reklam Bedeli Adı Altında Yüksek Tutarlı Ödemeler Yaparak Örgüte Finansman Sağlar.
Soru 1057
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, diğer ülkelerce terör örgütlerine yapılan finansal destek hangi yollarla gerçekleştirilebilir?
A
Vergi iadeleri
B
Örtülü veya açık yardımlar yoluyla
C
Faizsiz kredi ile
D
Uluslararası yatırım fonlarıyla
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-3 — Terör Örgütlerine Diğer Ülkeler Tarafından Örtülü Veya Açık Finansal Yardımlar Yapılabilir; Bunlar Dernek Veya Vakıflar Üzerinden Aktarılır.
Soru 1058
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanıyla mücadelede Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) hangi yetkiyle görev yapar?
A
Sadece denetim yapmak
B
Veri toplamak, şüpheli işlemleri almak ve analiz etmek
C
Ceza soruşturması yürütmek
D
Mahkeme kararlarını uygulamak
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe Giriş Bölümü — 5549 Sayılı Kanun’Un 19. Maddesi Uyarınca Masak, Suç Gelirlerinin Aklanması Ve Terörün Finansmanına İlişkin Veri Toplamak, Bildirimleri Almak Ve Analiz Etmekle Yetkilidir.
Soru 1059
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının etkin biçimde önlenebilmesi için yükümlüler hangi durumda bildirimde bulunmalıdır?
A
Fonun kaynağını bilmiyorlarsa
B
Terör örgütleriyle bağlantılı şüpheli işlem tespit ettiklerinde
C
Her işlemde rutin olarak
D
Sadece savcılıktan talep geldiğinde
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe’İn Konusu — Yükümlüler, Terörün Finansmanına İlişkin Şüpheli İşlem Tespit Ettiklerinde Masak’A Bildirim Yapmakla Yükümlüdür.
Soru 1060
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının tespitinde yükümlüler neye özellikle dikkat etmelidir?
A
Müşterinin medeni durumu
B
Fonun kullanım alanına
C
Vergi mükellefiyetine
D
Döviz cinsine
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Terörün Finansmanında, Fonun Kaynağı Kadar Kullanım Alanı Da Dikkatle İzlenmelidir.
Soru 1061
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının diğer suçlardan farkı nedir?
A
Küçük tutarlı fonlarla da gerçekleştirilebilmesi
B
Yalnızca nakit para ile yapılması
C
Uluslararası mahkemelerde yargılanması
D
Sadece devlet görevlilerince işlenmesi
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Bazı Terör Eylemleri Küçük Meblağlarla Finanse Edilebildiği İçin Yükümlüler Küçük İşlemlerde Dahi Dikkatli Olmalıdır.
Soru 1062
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanına ilişkin suçların soruşturulması ve kovuşturulmasında hangi kanun hükümleri uygulanır?
A
Ceza Muhakemesi Kanunu
B
3713 sayılı Terörle Mücadele Kanunu
C
5549 sayılı Kanun
D
6415 sayılı Kanun’un geçici maddesi
Açıklama
6415 M.4/6 — Terörün Finansmanı Suçunda, 3713 Sayılı Terörle Mücadele Kanunu’Nun Soruşturma, Kovuşturma Ve İnfaz Hükümleri Uygulanır.
Soru 1063
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerinin finansmanında “narco-terörizm” kavramı hangi ilişkiyi tanımlar?
A
Terör ve medya arasındaki bağlantı
B
Terör ve uyuşturucu kaçakçılığı arasındaki bağ
C
Terör ve finans kurumları arasındaki ilişki
D
Terör ve silah sanayi iş birliği
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-1 — “Narco-Terörizm”, Terör Örgütleri İle Uyuşturucu Kaçakçılığı Arasındaki Sıkı Bağlantıyı Tanımlar.
Soru 1064
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerinin “yasal görünümlü” gelir kaynaklarından biri hangisidir?
A
Zorla haraç toplama
B
Dernek veya vakıflar aracılığıyla bağış toplama
C
Uyuşturucu ticareti
D
İnsan kaçakçılığı
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2 — Kâr Amacı Gütmeyen Kuruluşlar (Dernek, Vakıf) Bağış Ve Yardım Adı Altında Terör Örgütlerine Fon Aktarabilir.
Soru 1065
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütleri medya kuruluşlarını finansman amacıyla nasıl kullanabilir?
A
Televizyon reklamları yayınlayarak gelir sağlamak
B
Yalnızca haber akışı sağlamak
C
Devlet fonlarını aktarmak
D
İlan yasağı koymak
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-2(C) — Terör Örgütleri, Medya Organlarına Reklam Bedeli Adı Altında Yüksek Ödemeler Yaparak Örgüte Kaynak Aktarabilir.
Soru 1066
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terör örgütlerine açık veya örtülü finansal destek sağlayan ülkeler genellikle bu yardımları nasıl yapar?
A
Uluslararası banka kredileriyle
B
Dernek ve vakıflar aracılığıyla
C
Borsa yatırımları yoluyla
D
Devlet tahvilleri aracılığıyla
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/B-3 — Diğer Ülkeler, Terör Örgütlerine Dernek Ve Vakıflar Üzerinden Açık Veya Örtülü Finansal Yardım Sağlayabilir.
Soru 1067
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğegöre, terörün finansmanının niteliği açısından yükümlülerin en çok dikkat etmesi gereken husus nedir?
A
Fonun geldiği ülke
B
Fonun kullanım amacı
C
Müşterinin vergi numarası
D
Hesabın açıldığı banka
Açıklama
Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliğe I/A — Terörün Finansmanının Tespitinde Fonun Kullanım Amacı, Kaynağı Kadar Önem Taşır.
Soru 1068
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden kim sorumludur?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Maliye Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Cumhurbaşkanlığı Finans Ofisi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ, Yönetmeliğin 14. Maddesine Dayanarak Malvarlığının Dondurulması Kararlarının Yerine Getirilmesinden Masak Başkanlığı’Nın Sorumlu Olduğunu Belirtir.
Soru 1069
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, dondurma kararları nezdinde malvarlığı bulunduran kişi, kurum veya kuruluşlara hangi yöntemle bildirilir?
A
Başkanlık kararı Resmî Gazete’de yayımlanarak
B
Başkanlık tarafından doğrudan tebliğ edilerek
C
Adalet Bakanlığı aracılığıyla
D
Cumhuriyet Savcılığı üzerinden
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.1 — Dondurma Kararları Masak Başkanlığı Tarafından Doğrudan Bildirilir.
Soru 1070
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, uygulayıcılar kendilerine yapılan resmi talep ulaştıktan sonra kaç gün içinde Başkanlığa bildirim yapmak zorundadır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.1 — Uygulayıcılar, Resmi Talebin Ulaşmasını Takiben 7 Gün İçinde Başkanlığa Bilgi Vermekle Yükümlüdür.
Soru 1071
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'de, dondurulan malvarlığında faiz, temettü gibi artışların durumu nasıl düzenlenmiştir?
A
Dondurma kapsamına girmez
B
Sadece faiz dondurulur
C
Artışlar da dondurma hükümlerine tabidir
D
Bankanın takdirine bırakılır
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.4 — Dondurulan Malvarlığında Meydana Gelen Her Türlü Artış Da Dondurma Hükümlerine Tabidir.
Soru 1072
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, müşterek hesapların dondurulmasında hangi uygulama geçerlidir?
A
Sadece dondurulan kişinin payı dondurulur
B
Hesabın tamamı dondurulur
C
Diğer hissedarın onayı gerekir
D
Banka takdirine bırakılır
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 2.3 — Müşterek Hesapların Tamamı Dondurulur Ve Diğer Hissedarlar Durumu Başkanlığa Bildirir.
Soru 1073
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, dondurulan malvarlıklarına erişim izni kim tarafından verilir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Cumhuriyet Savcısı
C
MASAK Başkanlığı
D
Sulh Ceza Hâkimi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.1 — Dondurulmuş Malvarlıklarına Erişim, Yalnızca Masak Başkanlığı’Nın İzniyle Mümkündür.
Soru 1074
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, malvarlığı dondurulan gerçek kişiler Başkanlığa bildirimlerini en geç kaç gün içinde yapmak zorundadır?
A
7 gün
B
15 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.1 — Gerçek Kişiler, Kararın Resmî Gazete’De Yayımlandığı Tarihten İtibaren En Geç 30 Gün İçinde Başkanlığa Bilgi Verirler.
Soru 1075
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, asgari geçim giderleri kapsamında hangi harcama için izin verilebilir?
A
Tatil harcamaları
B
Gıda ve kira ödemeleri
C
Kripto varlık transferi
D
Yatırım amaçlı hisse alımı
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.1 — Asgari Geçim Kapsamında Gıda, Kira, Sağlık, Eğitim, Sigorta Primi, Mahkeme Masrafları Gibi Temel Harcamalara İzin Verilebilir.
Soru 1076
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'egöre, tüzel kişiler dondurulan malvarlıklarına erişim için hangi belgeleri sunmak zorundadır?
A
Sadece imza sirküleri
B
Mali tablo, ödeme planı, banka bilgileri ve yetkili kişi kimliği
C
Faaliyet belgesi
D
Beyanname
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.2.1 — Tüzel Kişiler; Son İki Yıla Ait Mali Tablolar, Ödemelere İlişkin Belgeler, Banka Hesap Bilgileri Ve Yetkili Kişi Kimliği Sunar.
Soru 1077
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e “Denetim ve Ceza” bölümüne göre, dondurma kararını uygulamayan kişiler hakkında hangi yaptırım uygulanır?
A
Sadece idari para cezası
B
6 aydan 2 yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
Görevden uzaklaştırma
D
Meslekten men
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 4. Madde — Malvarlığının Dondurulması Kararını Yerine Getirmeyenler 6 Aydan 2 Yıla Kadar Hapis Veya Adli Para Cezası İle Cezalandırılır.
Soru 1078
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, dondurulmuş malvarlıklarına ilişkin yapılacak ödemeler hangi durumda Başkanlık iznine tabi değildir?
A
Vergi ve fon kesintileri
B
Maaş ödemeleri
C
Kira bedelleri
D
Eğitim harcamaları
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.3 — Finansal Kuruluşlar Nezdindeki Hesaplardan Yapılacak Vergi Ve Fon Kesintileri, Başkanlık İznine Tabi Olmaksızın Yapılabilir.
Soru 1079
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan kişi izin olmaksızın tasarrufta bulunursa bu işlemin hukuki sonucu nedir?
A
İşlem geçerlidir
B
İşlem askıya alınır
C
İşlem hükümsüzdür
D
İşlem ertelenir
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.3 — Malvarlığının Dondurulması Kararından Sonra Yapılan Her Türlü Tasarruf İşlemi Hükümsüzdür.
Soru 1080
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, dondurulmuş malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisi hangi durumda kullanılabilir?
A
MASAK Başkanı onayıyla
B
Başkanlığın vereceği izinle
C
Bankanın takdirine göre
D
Cumhuriyet savcısının yazılı talebiyle
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.1 — Dondurulmuş Malvarlığı Üzerindeki Tasarruf Yetkisi Yalnızca Masak Başkanlığı’Nın İzniyle Kullanılabilir.
Soru 1081
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, gerçek kişilere verilecek yıllık izin belgesinin amacı nedir?
A
Serbest yatırım yapılabilmesi
B
Asgari geçim düzeyini sağlamak
C
Malvarlığı transferine izin vermek
D
Vergi borçlarını ertelemek
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.1.1 — Başkanlık, Malvarlığı Dondurulan Gerçek Kişinin Ve Ailesinin Asgari Geçimini Sağlamak Amacıyla Yıllık İzin Belgesi Verebilir.
Soru 1082
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan tüzel kişilere ilişkin izin başvurularında hangi belgelerin ibrazı zorunludur?
A
Sadece kimlik fotokopisi
B
Mali tablolar, ödeme planı ve yetkili kişi kimliği
C
Dilekçe
D
Tapu kayıt örneği
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.2.1 — Tüzel Kişiler; Mali Tablolar, Ödeme Planı, Banka Hesap Bilgileri Ve Yetkili Kimlik Belgelerini Başkanlığa Sunmak Zorundadır.
Soru 1083
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan kişiye ait kiralık kasa açılmasına kimler nezaret eder?
A
Yalnız banka görevlisi
B
Başkanlık görevlisi ve banka görevlisi
C
Cumhuriyet Savcısı
D
İlgili banka genel müdürü
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.4 — Kiralık Kasa, Banka Görevlisi Ve Başkanlıkça Görevlendirilen Kişi Nezaretinde Açılır.
Soru 1084
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, kıymetli evrak üzerindeki tasarruf yetkisi nasıl kullanılabilir?
A
Başkanlıkça düzenlenen izin belgesiyle
B
Noter onayıyla
C
Banka genelgesiyle
D
Adli izinle
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.3 — Kıymetli Evrak Üzerindeki Tasarruf Yetkisi, Başkanlıkça Düzenlenen İzin Belgesiyle Kullanılabilir.
Soru 1085
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, dondurulan taşınır, taşınmaz veya ortaklık paylarının kiraya verilmesi için ne yapılmalıdır?
A
MASAK web sitesinde yayımlanan form ile izin başvurusu yapılmalıdır
B
Tapu müdürlüğüne dilekçe verilmelidir
C
Şirket genel kurul kararı gerekir
D
Maliye Bakanı onayı gerekir
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.5 — Kiralama Veya Hak Tesisleri İçin Başkanlığın İnternet Sitesindeki Formlar Üzerinden İzin Başvurusu Yapılır.
Soru 1086
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığı dondurulan kişi, Başkanlığın izni dışında yaptığı her türlü işlem için kim sorumludur?
A
Başkanlık
B
İşlemi yapan kişi
C
Banka
D
Denetçi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 3.4.3 — Karara Aykırı İşlemler İşlemi Yapan Kişi Tarafından Yapılmış Sayılır Ve Geçersizdir.
Soru 1087
MASAK Genel Tebliği Sıra No: 12'e göregöre, malvarlığının dondurulması kararını yerine getirmekte ihmal veya gecikme gösteren kurumlara uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Sadece uyarı cezası
B
10.000 TL’den 100.000 TL’ye kadar idari para cezası
C
5 yıl süreyle işlem yasağı
D
Kurumun faaliyetine son verilmesi
Açıklama
Masak Genel Tebliğ 4. Madde — Dondurma Kararını Yerine Getirmeyen Tüzel Kişilere 10.000 Tl’Den 100.000 Tl’Ye Kadar İdari Para Cezası Uygulanabilir.
Soru 1088
7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 2. maddesine göre, aşağıdakilerden hangisi Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi (BMGK) kararları kapsamındaki yasak işlem veya faaliyetlerden biridir?
A
BMGK kararlarında listelenen kişi veya kuruluşlarla ortak yatırım yapılması
B
BMGK listesinde olmayan kişilere finansal danışmanlık verilmesi
C
Ulusal mevzuata göre vergisel yükümlülüklerin yerine getirilmemesi
D
İçişleri Bakanlığından izin alınmaksızın yardım kampanyası düzenlenmesi
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 2/1-a.,Bu maddeye göre, BMGK kararlarında yer alan kişi veya kuruluşlara ya da bunların yararına her türlü fon toplanması veya sağlanması ve bu kişi veya kuruluşlarla iş ilişkisine girilmesi yasaktır.
Soru 1089
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 3. maddesine göre, BMGK kararlarına konu kişi veya kuruluşların malvarlığının dondurulmasına ilişkin kararları kim verir?
A
Hazine ve Maliye Bakanı
B
Cumhurbaşkanı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
D
Denetim ve İşbirliği Komisyonu
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 3/1.,Bu maddeye göre, malvarlığının dondurulması veya yasaklama kararları, Cumhurbaşkanının Resmî Gazete’de yayımlanan kararıyla gecikmeksizin uygulanır.
Soru 1090
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 4. maddesine göre, Denetim ve İş Birliği Komisyonu’nun sekretarya hizmetleri hangi kurum tarafından yürütülür?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
İçişleri Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 4/1.,Komisyon, MASAK Başkanının başkanlığında kurulmuştur ve sekretarya hizmetleri Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı tarafından yürütülür.
Soru 1091
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesi uyarınca, 2. maddenin üçüncü fıkrasındaki yasaklara aykırı hareket edenler hakkında uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Bir yıldan beş yıla kadar hapis cezası
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis cezası
C
İki yıldan sekiz yıla kadar hapis cezası
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis cezası
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/2.,Bu maddeye göre, 2. maddenin üçüncü fıkrasında yer alan yasaklara aykırı hareket edenler iki yıldan sekiz yıla kadar hapis cezası ile cezalandırılır.
Soru 1092
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 7. fıkrasına göre, yasak işlem veya faaliyetleri bir tüzel kişi adına gerçekleştiren kişinin organ veya temsilci olması hâlinde, ayrıca tüzel kişiye uygulanacak idari para cezası aralığı aşağıdakilerden hangisidir?
A
10.000 TL – 2.000.000 TL
B
50.000 TL – 5.000.000 TL
C
100.000 TL – 10.000.000 TL
D
500.000 TL – 50.000.000 TL
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/7.,Bu maddeye göre, yasak işlem ve faaliyetleri gerçekleştiren kişinin tüzel kişi organı veya temsilcisi olması hâlinde, ayrıca bu tüzel kişiye 10.000 TL’den 2.000.000 TL’ye kadar idari para cezası verilir.
Soru 1093
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 6. maddesi uyarınca, Kanunun uygulanmasına ilişkin usul ve esaslar ile Komisyonun çalışma usul ve esasları hangi kurum veya kurumlar tarafından hazırlanacak yönetmelikle düzenlenir?
A
Yalnızca Hazine ve Maliye Bakanlığı
B
Adalet, Dışişleri, Enerji, Hazine ve Maliye, İçişleri ve Ticaret Bakanlıkları
C
Cumhurbaşkanlığı Genel Sekreterliği
D
MASAK ve İçişleri Bakanlığı
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 6/1.,Bu maddeye göre, Kanunun uygulanmasına ilişkin usul ve esaslar ile Komisyonun çalışma usul ve esasları, altı bakanlık (Adalet, Dışişleri, Enerji ve Tabii Kaynaklar, Hazine ve Maliye, İçişleri, Ticaret) tarafından müştereken hazırlanacak yönetmelikle düzenlenir.
Soru 1094
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 1. fıkrasına göre, 2. maddenin birinci ve ikinci fıkralarındaki yasaklara aykırı hareket eden kişi hangi yaptırımla karşılaşır?
A
Altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası
B
Bir yıldan beş yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
İki yıldan sekiz yıla kadar hapis cezası
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis cezası
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/1.,Bu maddeye göre, 2. maddenin birinci ve ikinci fıkrasında yer alan yasaklara aykırı hareket edenler, fiil daha ağır cezayı gerektiren başka bir suç oluşturmadığı takdirde, bir yıldan beş yıla kadar hapis veya adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 1095
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesine göre, malvarlığının dondurulması kararının gereğini yerine getirmeyen kişi hakkında uygulanacak ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A
Üç yıldan altı yıla kadar hapis
B
Altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası
C
İki yıldan beş yıla kadar hapis
D
Beş yıldan on yıla kadar hapis
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/3.,Bu maddeye göre, malvarlığının dondurulmasıyla ilgili alınan kararın gereğini yerine getirmeyen veya ihmal eden kişiler, fiil daha ağır cezayı gerektiren başka bir suç oluşturmadığı takdirde, altı aydan iki yıla kadar hapis veya adli para cezası ile cezalandırılır.
Soru 1096
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 4. fıkrasına göre, suçun kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi durumunda uygulanacak hüküm aşağıdakilerden hangisidir?
A
Ceza üçte bir oranında artırılır.
B
Ceza yarı oranında artırılır.
C
Ceza bir kat artırılır.
D
Ceza indirime tabi tutulur.
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/4.,Bu maddeye göre, kamu görevinin sağladığı nüfuz kötüye kullanılmak suretiyle işlenmesi hâlinde verilecek ceza yarı oranında artırılır.
Soru 1097
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesine göre, suçun bir örgütün faaliyeti çerçevesinde işlenmesi durumunda verilecek ceza nasıl uygulanır?
A
Ceza bir kat artırılır.
B
Ceza yarı oranında artırılır.
C
Ceza üçte bir oranında artırılır.
D
Ceza iki kat artırılır.
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/5.,Bu maddeye göre, suç işlemek için teşkil edilmiş bir örgütün faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, verilecek ceza bir kat artırılır.
Soru 1098
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 6. fıkrası uyarınca, bu madde kapsamındaki suçların bir tüzel kişinin faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde ne tür yaptırım uygulanır?
A
Tüzel kişi faaliyet izninden men edilir.
B
Tüzel kişi hakkında güvenlik tedbirlerine hükmolunur.
C
Tüzel kişi yöneticilerine adli para cezası uygulanır.
D
Tüzel kişi hakkında Cumhurbaşkanlığı kararı alınır.
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/6.,Bu maddeye göre, bu madde kapsamındaki suçların bir tüzel kişinin faaliyeti çerçevesinde işlenmesi hâlinde, bunlara özgü güvenlik tedbirlerine hükmolunur.
Soru 1099
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun’un 5. maddesinin 8. fıkrasına göre, 7. fıkrada belirtilen fiilin bir özel hukuk tüzel kişisinin yararına gerçekleştirilmesi hâlinde, uygulanacak idari para cezasının üst sınırı ve asgari tutarı hangi seçenekte doğru verilmiştir?
A
Üst sınır: 2 milyon TL – Asgari tutar: işlem miktarının yarısı
B
Üst sınır: 50 milyon TL – Asgari tutar: işleme konu edilen miktar
C
Üst sınır: 25 milyon TL – Asgari tutar: 500 bin TL
D
Üst sınır: 10 milyon TL – Asgari tutar: 100 bin TL
Açıklama
7262 sayılı KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun, Madde 5/8.,Bu maddeye göre, fiilin bir özel hukuk tüzel kişisinin yararına gerçekleştirilmesi hâlinde, verilecek idari para cezasının üst sınırı 50 milyon TL olup, ceza tutarı işleme veya eyleme konu edilen miktardan az olamaz.
Soru 1100
BMGK’nın 1718 (2006) ve 2231 (2015) sayılı kararları uyarınca yasaklanan işlem ve faaliyetler ile listelenen kişi, kuruluş, organizasyon ve deniz ulaşım araçlarına ilişkin bilgiler kime iletilir?
A
İçişleri Bakanlığına
B
Cumhurbaşkanlığına
C
Dışişleri Bakanlığına
D
Komisyona
Açıklama
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun Uygulanmasına Dair Usul ve Esaslar Hakkında KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/1 uyarınca, söz konusu bilgiler “gecikmeksizin karar alınması için Başkanlık tarafından ivedilikle Cumhurbaşkanlığına gönderilir.”
Soru 1101
BMGK’nın 1718 (2006) ve 2231 (2015) sayılı kararlarından çıkarılan kişi, kuruluş ve organizasyonlara ilişkin bilgiler kime bildirilir?
A
Cumhurbaşkanlığına
B
Adalet Bakanlığına
C
Maliye Bakanlığına
D
Komisyona
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/2 hükmü uyarınca, çıkarma kararlarına ilişkin bilgiler “Başkanlık tarafından ivedilikle Cumhurbaşkanlığına bildirilir.”
Soru 1102
Cumhurbaşkanının BMGK kararları uyarınca aldığı listeleme veya kaldırma kararları ne şekilde yürürlüğe girer?
A
Başkanlığın onayıyla
B
Resmî Gazete’de yayımlanmasıyla
C
Dışişleri Bakanlığı bildirimiyle
D
Komisyonun kararıyla
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/3’e göre, Cumhurbaşkanı kararları “Resmî Gazete’de yayımlanarak gecikmeksizin uygulanır.”
Soru 1103
BMGK’ya yapılacak başvurular hangi merci aracılığıyla iletilir?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık
D
Dışişleri Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 4/4 uyarınca, başvurular “Başkanlık tarafından BMGK’ya iletilmek üzere Dışişleri Bakanlığına gönderilir.”
Soru 1104
Kanunun 2’nci maddesinde belirtilen yasak işlem ve faaliyetlere ilişkin bilgi ve belgeleri Komisyona bildirmekle yükümlü olanlar kimlerdir?
A
Sadece MASAK Başkanlığı
B
Kamu kurum ve kuruluşları
C
Cumhurbaşkanlığı
D
Özel sektör finans kurumları
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 5/1 uyarınca, “Kamu kurum ve kuruluşları Kanunun 2’nci maddesinde belirtilen yasak işlem ve faaliyetlere ilişkin bilgi, belge ve bulgular ile değerlendirmelerini Komisyona bildirmekle yükümlüdür.”
Soru 1105
Komisyon hangi kurumun başkanlığında toplanır?
A
İçişleri Bakanlığı
B
Adalet Bakanlığı
C
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/1 uyarınca Komisyon, “Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanının başkanlığında” toplanır.
Soru 1106
Komisyon, Başkan ve üyelerin en az kaçı katılımıyla toplanabilir?
A
Beşi
B
Altısı
C
Sekizi
D
Dokuzu
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/2 gereğince, “Komisyon, Başkan ve üyelerin en az dokuzunun katılımıyla yılda en az iki kez toplanır.”
Soru 1107
Komisyon kararlarının geçerli olabilmesi için asgari kaç üyenin oyu gerekir?
A
Dokuz
B
Sekiz
C
Oybirliği
D
Oyçokluğu
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/3 hükmü gereğince “Komisyon, üyelerin en az dokuzunun oyu ile karar verir. Üyeler çekimser oy kullanamazlar.”
Soru 1108
Komisyonun sekretarya hizmetlerini yürütmekle hangi kurum görevlidir?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
C
Cumhurbaşkanlığı Genel Sekreterliği
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/5 uyarınca, “Komisyonun sekretarya hizmetleri Başkanlık tarafından yürütülür.” Buradaki Başkanlık ifadesi, Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını ifade eder (MADDE 3/b).
Soru 1109
Komisyon üyeleri ve toplantıya çağrılan temsilciler hangi ilkeye göre hareket etmekle yükümlüdür?
A
Eşit temsil ilkesi
B
Gizlilik ilkesi
C
Oyçokluğu ilkesi
D
Şeffaflık ilkesi
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 6/11 hükmü gereğince, “Komisyon tarafından yürütülen çalışmalar gizlilik esaslarına göre yerine getirilir.”
Soru 1110
Komisyonun BMGK’nın listeleme kararlarına karşı yapılan başvurular hakkında sahip olduğu yetki nedir?
A
BMGK’ya doğrudan bildirim yapmak
B
Başvuruları kabul etmek
C
Cumhurbaşkanına doğrudan karar önermek
D
MASAK’a yönlendirmek
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-a hükmü gereğince, Komisyonun görevlerinden biri “BMGK’nın listeleme kararlarına karşı yapılan başvuruları kabul etmek”tir.
Soru 1111
Komisyon hangi durumda Cumhurbaşkanına öneride bulunur?
A
Yasaklı faaliyetlerin kaldırılması
B
Malvarlığı dondurulması veya listelere eklenme teklifi
C
Eğitim faaliyetlerinin düzenlenmesi
D
Mali araştırma raporu hazırlanması
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-b uyarınca, Komisyonun görevlerinden biri “5’inci maddenin dördüncü fıkrası uyarınca Cumhurbaşkanına öneride bulunmak”tır. Bu öneri, malvarlığı dondurulması ve liste teklifleriyle ilgilidir.
Soru 1112
Komisyonun hangi yetkisi, 5549 sayılı Kanun çerçevesinde yaptırım niteliğindedir?
A
Eğitim ve farkındalık faaliyetleri yürütmek
B
İdari para cezasına karar vermek
C
Rehber hazırlamak
D
Görüş bildirmek
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-ç gereğince, Komisyonun görevleri arasında “Kanunun 5’inci maddesinde belirtilen idari para cezalarına karar vermek” yer alır.
Soru 1113
Cumhurbaşkanının Kanun kapsamında aldığı yasaklama kararlarının kamuoyuna duyurulmasını hangi merci sağlar?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık
D
Cumhuriyet Başsavcılığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-d hükmüne göre, Komisyon “Cumhurbaşkanının Kanun kapsamında aldığı yasaklama ve yasaklamanın kaldırılmasına ilişkin kararların ilgili kamu kurum ve kuruluşlarının internet sitelerinde listeler halinde yayımlanmasını temin eder.”
Soru 1114
Komisyon, farkındalık artırıcı faaliyetleri hangi yollarla yerine getirebilir?
A
Denetim raporları
B
Eğitim, çalıştay, panel ve seminer düzenlemek
C
Mali araştırma raporu hazırlamak
D
Suç duyurusunda bulunmak
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 7/1-e uyarınca, Komisyonun görevleri arasında “rehber ve uygulama kılavuzları yayınlamak, eğitim, çalıştay, panel ve seminerler ile farkındalık artırıcı faaliyetler düzenlemek” yer almaktadır.
Soru 1115
Cumhurbaşkanı tarafından alınan malvarlığının dondurulması kararları ne zaman hukuki sonuç doğurur?
A
Başkanlık onayıyla
B
Komisyon bildirimiyle
C
Resmî Gazete’de yayımlandığı anda
D
Dışişleri Bakanlığı iletimiyle
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/1 hükmü gereğince, “Cumhurbaşkanı tarafından alınan kararlar Resmî Gazete’de yayımı ile birlikte hukuki sonuçlarını doğurur.”
Soru 1116
Yasaklama ve malvarlığının dondurulması kararlarının ilgili kurumlara bildirilmesinden kim sorumludur?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık (MASAK)
D
Cumhurbaşkanlığı İdari İşler Başkanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/1 gereğince, kararlar “gereği için Başkanlığa iletilir” ve Başkanlık tarafından “belirlenecek teknik iletişim araçlarının kullanılması suretiyle gerekli kurum ve kuruluşlara derhal bildirilir.”
Soru 1117
Yasaklama ve malvarlığının dondurulması kararları ilgililere hangi usulle tebliğ edilmiş sayılır?
A
Tebligat Kanunu hükümlerine göre
B
Resmî Gazete’de yayımlanmasıyla
C
Yazılı olarak bildirilmesiyle
D
Elektronik posta bildirimiyle
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/2 uyarınca, “Kararlar, yayımlanmaları ile birlikte ilgili kişi, kuruluş veya organizasyonlara tebliğ edilmiş sayılır.”
Soru 1118
Yasaklama ve malvarlığının dondurulması kararlarında hangi bilgiler yer alır?
A
Karar tarihi ve Cumhurbaşkanının onayı
B
İlgilisi, sebepleri, kapsamı, süresi ve başvuru yolları
C
Komisyon üyelerinin imzaları
D
Başkanlık denetim raporu özeti
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 8/3 hükmü gereğince, kararların içeriğinde “kararın ilgilisi, sebepleri, kapsamı, süresi ve başvurulabilecek kanun yolları, mercii ile başvuru süresi yer alır.”
Soru 1119
Malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlanmasından sonra bu karara aykırı yapılan işlemler hakkında ne hüküm uygulanır?
A
Hükümsüzdür
B
Geçerlidir ancak bildirime tabidir
C
Cumhurbaşkanının onayına sunulur
D
Komisyon kararıyla geçersiz sayılır
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 10/1 uyarınca, “Kararın Resmî Gazete’de yayımlanmasından itibaren karara aykırı olarak yapılan tasarruf ve işlemler hükümsüzdür.”
Soru 1120
Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden hangi kurum sorumludur?
A
Cumhurbaşkanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık (MASAK)
D
İçişleri Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/1 hükmü gereğince, “Malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinden Başkanlık sorumludur.”
Soru 1121
Malvarlığı kayıtları bulunan kurumlar, dondurma kararının kendilerine bildirildiği tarihten itibaren kaç gün içinde Başkanlığa bildirim yapmak zorundadır?
A
3 gün
B
5 gün
C
7 gün
D
10 gün
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/2 gereğince, bu kurumlar “bildirim tarihinden itibaren yedi gün içinde Başkanlığa bildirir.”
Soru 1122
Malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonlar, hak ve borçlarına ilişkin bilgileri en geç kaç gün içinde Başkanlığa bildirmekle yükümlüdür?
A
15 gün
B
20 gün
C
30 gün
D
45 gün
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/7 hükmü gereğince, bu kişilerin “malvarlığının dondurulması kararının Resmî Gazete’de yayımlandığı tarihten itibaren en geç otuz gün içinde Başkanlığa bildirmesi” zorunludur.
Soru 1123
İsim benzerliği veya eksik kimlik bilgileri sebebiyle yapılan hatalı dondurma işlemlerine ilişkin itirazlar nereye yapılır?
A
Cumhurbaşkanlığına
B
Dışişleri Bakanlığına
C
Başkanlığa
D
Komisyona
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/6 uyarınca, “İtirazlar, gerekçeleriyle birlikte yazılı olarak Başkanlığa yapılır.” Başkanlık, uygun bulursa hatalı dondurma işlemini düzeltir.
Soru 1124
Malvarlığı dondurulan kişi veya kuruluşlara ait listelerin yayımlanmasından kim sorumludur?
A
Komisyon
B
Cumhurbaşkanlığı
C
Başkanlık
D
Adalet Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 11/5 gereğince, “Hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişi, kuruluş veya organizasyonlar Başkanlığın internet sitesinde listeler halinde yayımlanır.”
Soru 1125
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun Uygulanmasına Dair Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik’e göre, BMGK tarafından onaylanan hangi harcama türleri için Kanunun 3’üncü ve 5’inci madde hükümleri uygulanmaz?
A
Olağanüstü harcamalar, yurt dışı temsilcilik giderleri ve bağış ödemeleri
B
Temel harcamalar, olağandışı harcamalar, adli-idari masraflar ve BMGK tarafından uygun görülen diğer ödemeler
C
Temel harcamalarla sınırlı olmak üzere kira ve maaş ödemeleri
D
Adli masraflar ile uluslararası yardım ödemeleri
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 12/1 hükmü uyarınca, BMGK tarafından onaylanan ve belirtilen bu harcama türleri için “Kanunun 3 ve 5’inci madde hükümleri uygulanmaz.”
Soru 1126
Yönetmeliğe göre, BMGK’nın listelemeye ilişkin kararından önce yapılmış bir sözleşmeden kaynaklanan ödemelerin istisna kapsamında değerlendirilebilmesi için hangi koşulun bulunmaması gerekir?
A
Ödeme yabancı para cinsinden olmamalıdır.
B
Yasaklı faaliyetlerle bağlantısı bulunmamalıdır.
C
Ödeme devlet kurumuna yapılmamalıdır.
D
Sözleşme tarihi beş yılı geçmemelidir.
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 12/1-ç uyarınca, bu ödemelerin istisna kapsamında olabilmesi için “yasaklı faaliyetlerle bağlantısı bulunmamak kaydıyla” yapılmış olması gerekir.
Soru 1127
Dondurulmasına karar verilen malvarlığının mülkiyeti kimde kalır?
A
Başkanlıkta
B
Cumhurbaşkanlığında
C
İlgili gerçek veya tüzel kişide
D
Hazine ve Maliye Bakanlığında
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/1 hükmü gereğince, “Dondurulmasına karar verilen malvarlığının mülkiyeti ilgili gerçek veya tüzel kişide kalmak üzere yönetilir.”
Soru 1128
Malvarlığı dondurulan kişilerin, Başkanlıkça izin verilmeksizin yapamayacağı tasarruf işlemleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Malvarlığının transferi
B
Malvarlığının dönüştürülmesi
C
Malvarlığının tüketilmesi
D
Zorunlu kamu ödemelerinin yapılması
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/2–4 hükümleri uyarınca, zorunlu kamu ödemeleri (vergi, resim, harç, sosyal güvenlik primi vb.) izin alınmaksızın gerçekleştirilebilir.
Soru 1129
Gerçek kişiler için Başkanlık tarafından resen belirlenecek tutarda düzenlenen yıllık izin belgesi hangi amaca yöneliktir?
A
Malvarlığı dondurulan kişinin yatırımlarını sürdürmesi için
B
Malvarlığı dondurulan kişinin ve bakmakla yükümlü olduklarının asgari geçimlerini sağlaması için
C
Dondurulan malvarlığının yönetim giderlerini karşılamak için
D
Komisyon faaliyetlerinin finansmanına katkı sağlamak için
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/6-a hükmü gereğince, Başkanlık, bu amaçla “yıllık izin belgesi” düzenler.
Soru 1130
Ticari işletmelerin mal ve hizmet alım satımı ile kayıtlı borç, kira, kredi, sigorta primi gibi zorunlu ödemeleri gerçekleştirebilmesi hangi belgeyle mümkündür?
A
Komisyon karar belgesi
B
Başkanlıkça verilen izin belgesi
C
Cumhurbaşkanlığı onay belgesi
D
Denetim raporu eki
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/6-b hükmü uyarınca, bu tür işlemler “Başkanlıkça verilecek izin belgesiyle” yapılabilir.
Soru 1131
Kiralık kasa mevcutlarının açılmasına izin verilmesi hâlinde işlemin kimlerin nezaretinde yapılması zorunludur?
A
Yalnızca banka görevlisi
B
Banka görevlisi ve Başkanlık görevlisi
C
Başkanlık görevlisi, noter ve Cumhuriyet savcısı
D
Yalnızca Başkanlık görevlisi
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/6-c hükmü gereğince, “kiralık kasa, malvarlığı dondurulan kişi ile banka görevlisi ve Başkanlıkça görevlendirilen kişinin nezaretinde açılır.”
Soru 1132
Dondurulan malvarlığının yönetimi sırasında Başkanlık, hangi uluslararası kararların izin ve bildirim prosedürlerini gözetmekle yükümlüdür?
A
BMGK’nın 1267 (1999) ve 1988 (2011) sayılı kararları
B
BMGK’nın 1718 (2006) ve 2231 (2015) sayılı kararları
C
OECD’nin finansal şeffaflık kararları
D
FATF Tavsiye Kararları
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/8 hükmü gereğince, Başkanlık bu kararların izin ve bildirim prosedürlerini gözetir.
Soru 1133
Hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilmiş olanlara yapılacak her türlü ödeme hangi yöntemle gerçekleştirilebilir?
A
Elden nakit ödeme
B
Mal teslimi karşılığı ödeme
C
Kişinin banka hesabına ödeme
D
Çek veya bono ile ödeme
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 13/11 uyarınca, “Hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilmiş olanlara yapılacak her türlü ödeme ancak bu kişilere ait bir banka hesabına yapılabilir.”
Soru 1134
Başkanlığın görevleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
A
Komisyon sekretarya hizmetlerini yürütmek
B
Cumhurbaşkanına bilgi sunmak
C
Denetim rehberleri düzenlemek
D
Malvarlığı dondurulan kişilere ceza vermek
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 14/1 kapsamında Başkanlığın görevleri arasında ceza verme yetkisi bulunmamaktadır; bu yetki Komisyonun görevleri arasında düzenlenmiştir (MADDE 7/1-ç).
Soru 1135
Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun Uygulanmasına Dair Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik’e göre, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilen kişiler, bu karara ilişkin belgeleri en az kaç yıl süreyle muhafaza etmekle yükümlüdür?
A
5 yıl
B
6 yıl
C
8 yıl
D
10 yıl
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 15/1 hükmü gereğince, “belgeler düzenleme tarihinden, defter ve kayıtlar ise son kayıt tarihinden itibaren sekiz yıl süre ile muhafaza edilir.”
Soru 1136
Yönetmeliğin muhafaza yükümlülüğüne göre, hakkında malvarlığının dondurulması kararı verilmiş olan kişilerden bu belgeleri kim talep edebilir?
A
Başkanlık veya yetkilendirdiği görevliler
B
Komisyon üyeleri
C
Cumhurbaşkanlığı denetim birimi
D
Dışişleri Bakanlığı temsilcileri
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 15/1 uyarınca, muhafaza edilen belgeler “istenmesi hâlinde yetkililere ibraz edilmek zorundadır.” Yetkili kavramı burada Başkanlık ve denetim görevlilerini kapsar (MADDE 17/1 bağlantılı).
Soru 1137
Yasaklı işlem ve faaliyetlerin denetimi hangi kurumların görev ve yetkileri çerçevesinde gerçekleştirilir?
A
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı
B
İlgili kamu kurum ve kuruluşları
C
Komisyon
D
Cumhurbaşkanlığı İdari İşler Başkanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 16/1 hükmü gereğince, “yasaklı işlem ve faaliyetlerin denetimi ilgili kamu kurum ve kuruluşlarının görev ve yetkileri çerçevesinde gerçekleştirilir.”
Soru 1138
Komisyon, yasaklı işlem ve faaliyetlerin denetimini hangi durumlarda talep edebilir?
A
Yalnızca resen
B
Yalnızca ihbar ve şikâyet üzerine
C
Hem ihbar ve şikâyet üzerine hem resen
D
Sadece Cumhurbaşkanı kararıyla
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 16/2 hükmü gereğince, Komisyon “ihbar ve şikâyet üzerine veya resen denetim yapılmasını talep edebilir.”
Soru 1139
Malvarlığının dondurulması kararlarının uygulanmasının denetimi kim tarafından yapılır?
A
Dışişleri Bakanlığı
B
Komisyon
C
Başkanlık
D
Hazine ve Maliye Bakanlığı
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/1 hükmü uyarınca, “malvarlığının dondurulması kararlarının yerine getirilmesinin denetimi Başkanlık tarafından yapılır.”
Soru 1140
Başkanlık, malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonların hangi yükümlülük yönünden hareket edip etmediğini denetler?
A
Vergi yükümlülüğü yönünden
B
Kanun ve Yönetmelik hükümlerine uygunluk yönünden
C
Ceza yargısı kapsamındaki yükümlülük yönünden
D
Uluslararası finansal raporlama yönünden
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/2-a gereğince, denetim “malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonların Kanun ve bu KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik hükümlerine uygun hareket edip etmediğinin denetlenmesini” kapsar.
Soru 1141
Malvarlığının dondurulması denetimleri hangi yollarla başlatılabilir?
A
Cumhurbaşkanı kararıyla
B
İhbar, şikâyet veya resen
C
Yargı kararıyla
D
Dışişleri Bakanlığı bildirimiyle
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/3 hükmü uyarınca, bu denetimler “ihbar ve şikâyet üzerine veya resen yapılabilir.”
Soru 1142
Başkanlık, malvarlığının dondurulması denetimlerine ilişkin kapsam, süre ve usul esaslarını belirleme yetkisini hangi madde hükmü kapsamında kullanır?
A
MADDE 15
B
MADDE 16
C
MADDE 17/4
D
MADDE 18
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/4 hükmü uyarınca, Başkanlık “denetimlerin kapsam ve süresi ile denetim konusundaki diğer usul ve esasları belirlemeye ve bu kapsamda denetim rehberleri hazırlamaya” yetkilidir.
Soru 1143
Yönetmeliğin 17’nci maddesinde düzenlenen denetim yetkisi, hangi tür malvarlıkları ve kişiler üzerinde uygulanabilir?
A
Yalnızca kamu kurumlarının malvarlıkları
B
Malvarlığı dondurulan kişi, kuruluş veya organizasyonlar ile bunların malvarlığı kayıtlarını tutan kurumlar
C
Sadece özel sektör tüzel kişileri
D
Yalnızca gerçek kişiler
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/1 ve 17/2-c hükümlerine göre, denetim bu kişi ve kurumlar üzerinde gerçekleştirilir.
Soru 1144
Yönetmelikteki denetim hükümleri kapsamında Başkanlık, denetim faaliyetlerini kim aracılığıyla yürütür?
A
Komisyon üyeleri
B
Denetim elemanları
C
Hazine Kontrolörleri
D
Maliye Teftiş Kurulu
Açıklama
KİS Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun ... Yönetmelik MADDE 17/1 uyarınca, Başkanlık “denetim görevini denetim elemanları vasıtasıyla yerine getirir.”
Soru 1145
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik’e göre, MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikhangi kanun maddesine dayanılarak hazırlanmıştır?
A
5549 sayılı Kanunun 13/A maddesine
B
5549 sayılı Kanunun 9/A maddesine
C
6415 sayılı Kanunun 6’ncı maddesine
D
5070 sayılı Kanunun 4’üncü maddesine
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 3/1 uyarınca, “Bu MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun 9/A maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.”,,
Soru 1146
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikkapsamına göre, elektronik tebligat hangi iki kanun kapsamındaki işlemleri kapsar?
A
5549 ve 6415 sayılı Kanunlar
B
5549 ve 7262 sayılı Kanunlar
C
6415 ve 7262 sayılı Kanunlar
D
5549 ve 5070 sayılı Kanunlar
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 2/1 hükmü gereğince, “Bu MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik, MASAK tarafından 5549 sayılı Kanun ve 6415 sayılı Kanun kapsamında yapılacak elektronik tebligatı kapsar.”,,
Soru 1147
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIiğe göre, elektronik tebligatın veya verilecek cevapların elektronik ortamda yapılamaması hâlinde hangi Kanunda belirtilen diğer usuller uygulanabilir?
A
5549 sayılı Kanun
B
7201 sayılı Tebligat Kanunu
C
5070 sayılı Elektronik İmza Kanunu
D
6415 sayılı Kanun
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 7/3 hükmü uyarınca, “Elektronik tebligatın veya verilecek cevapların mücbir sebepler ile elektronik ortamda yapılamaması veya Başkanlıkça gerek görülmesi hâlinde 7201 sayılı Tebligat Kanununda belirtilen diğer usullerle tebligat yapılabilir.”,(7201 sayılı Tebligat Kanunu’nun 1. maddesinde: “Tebligat, bu Kanun hükümlerine göre yapılır.” ifadesi yer alır.),
Soru 1148
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikuyarınca, elektronik tebligat hesabı açılış başvurusunda eksiklik olması hâlinde muhataba verilecek sürenin alt sınırı kaç gündür?
A
7 gün
B
10 gün
C
15 gün
D
30 gün
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 8/2 hükmü uyarınca, “Başvuru belgelerinde eksiklik olması hâlinde muhataba bilgi verilir ve eksikliklerin giderilmesi için on beş günden az olmamak üzere süre verilir.”,,
Soru 1149
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIiğe 7’nci madde kapsamındaki kişi, kurum ve kuruluşlar faaliyet iznini aldıktan sonra en geç kaç gün içinde elektronik tebligat hesabı başvurusunda bulunmak zorundadır?
A
30 gün
B
45 gün
C
60 gün
D
90 gün
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 9/1 uyarınca, “Faaliyet izninin alınmasını müteakip doksan gün içerisinde hesap açılması için başvuru yapılması zorunludur.”,,
Soru 1150
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIik’e göre, faaliyetini sürdürdüğü sürece hesabının kapatılması için başvuruda bulunamayacak olan taraf kimdir?
A
Başkanlık
B
Muhatap
C
Komisyon
D
Posta ve Telgraf Teşkilatı A.Ş.
Açıklama
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikMADDE 11/1 hükmü gereğince, “Kendilerine elektronik tebligat yapılacak kişi, kurum ve kuruluşlar faaliyetlerine devam ettikleri sürece elektronik tebligat hesabının kapatılması için başvuruda bulunamazlar.”,,
Soru 1151
MASAK Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında YönetmeIikuyarınca, Başkanlık hangi durumda hesabı geçici olarak kullanıma kapatabilir?
